华安年年盈按时怒放债券型 证券投资基金托管公约 基金管束东说念主：华安基金管束有限公司 基金托管东说念主：中国银行股份有限公司      鉴于华安基金管束有限公司是一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限职守公 司，按照辩论法律法例的礼貌具备担任基金管束东说念主的资历和才能；      鉴于中国银行股份有限公司是一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，按影相 关法律法例的礼貌具备担任基金托管东说念主的资历和才能；      鉴于华安基金管束有限公司拟担任华安年年盈按时怒放债券型证券投资基金的基金 管束东说念主，中国银行股份有限公司拟担任华安年年盈按时怒放债券型证券投资基金的基金托管 东说念主；      为明确华安年年盈按时怒放债券型证券投资基金基金管束东说念主和基金托管东说念主之间的权 利义务关系，特制订本公约。   一、托管公约当事东说念主  （一）基金管束东说念主（或简称“管束东说念主”）  称号：      华安基金管束有限公司  住所：      中国（上海）开脱营业检修区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118 室  法定代表东说念主: 朱学华  成立时刻：    1998 年 6 月 4 日  批准教学机关：中国证券监督管束委员会  批准教学文号：中国证监会证监基字199820 号  组织方式：    有限职守公司  注册老本：    1.5 亿元东说念主民币  筹画范围：    发起教学基金、基金管束及中国证监会批准的其他业务  存续期间：    握续筹画  （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）  称号：      中国银行股份有限公司   住所：      北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东说念主：葛海蛟   成立时刻： 1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织方式：股份有限公司   注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整筹画范围：            摄取东说念主民币存款；披发短期、中期和长期贷款；办理结算；办理单据贴            现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债            券；从事同行拆借；提供信用证处事及担保；代理收付款项及代理保障            业务；提供保障箱处事；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；            国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇告贷；外汇担            保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代            理买卖股票除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇            信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资信拜访、接头、见证            业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机构筹画与当            地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地执法可刊行或            参与代理刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。   存续期间：    握续筹画   二、托管公约的依据、方针、原则妥协释   （一）依据   本公约依据《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管束办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息清晰管束办法》（以下简称“《信息清晰办法》”）                                  、《公开召募怒放 式证券投资基金流动性风险管束礼貌》过甚他相关法律法例与《华安年年盈按时怒放债券型 证券投资基金基金合同》           （以下简称“《基金合同》”）签订。   （二）方针   签订本公约的方针是明确华安年年盈按时怒放债券型证券投资基金基金托管东说念主和华安 年年盈按时怒放债券型证券投资基金基金管束东说念主之间在基金财产的维持、投资运作、净值计 算、收益分拨、信息清晰及相互监督等辩论事宜中的权益、义务及职责，确保基金财产的安 全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   （三）原则   基金管束东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、诚挚信用的原则，经协商一致，签订本公约。   （四）解释   除非文义另有所指，本公约的统统术语与《基金合同》的相应术语具有交流含义。若有 差异的，应以《基金合同》为准，并依其要求解释。   三、基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，成立辩论的期间系 统，对基金管束东说念主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：   本基金的投资范围为具有考究流动性的金融器具，包括国债、金融债、中央银行单据、 所在政府债、城投债、中期单据、企业债、公司债、短期融资券、可调治债券（含分离交易 可转债）    、可交换债券、钞票支握证券、次级债、中小企业私募债、债券回购、银行存款等 债券类品种以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须适合中国证监会 辩论礼貌。   本基金不凯旋从二级商场买入股票、权证等权益类钞票，也不参与一级商场新股申购和 新股增发，但可握有因可调治债券或可交换债券转股所形成的股票、因握有该股票所派发的 权证以及因投资分离交易可转债而产生的权证等。因上述原因握有的股票和权证等钞票，本 基金将在其可交易之日起的 6 个月内卖出。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在本质稳妥门径后，可 以将其纳入投资范围。   基金管束东说念主应将拟投资的股票库、债券库等各投资品种的具体范围以及每期阻塞期的具 体时刻提供给基金托管东说念主。基金管束东说念主不错根据内容情况的变化，对各投资品种的具体范围 赐与更新和调整，并见知基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围对基金的投资进行监督。   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金钞票的 80%，但怒放期启动前三个月至怒放 期完了后三个月内不受前述比例限制；   （2）怒放期内，本基金握有现款或到期日在一年以内的政府债券占基金钞票净值的比 例不低于 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）阻塞期内，本基金对银行存款的投资比例范围为基金钞票净值的 0-100%；怒放期 内，本基金对银行存款的投资比例范围为基金钞票净值的 0-95%；   （4）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不晋升基金钞票净值的 10%；   （5）本基金管束东说念摆布理的一起基金握有一家公司刊行的证券，不晋升该证券的 10%； 本基金管束东说念摆布理的且由本托管东说念主托管的一起怒放式基金握有一家上市公司刊行的可通顺 股票，不得晋升该上市公司可通顺股票的 15%；本基金管束东说念摆布理的且由本托管东说念主托管的 一起投资组合握有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得晋升该上市公司可通顺股票的   （6）本基金握有的一起权证，其市值不得晋升基金钞票净值的 3%；   （7）本基金管束东说念摆布理的一起基金握有的合并权证，不得晋升该权证的 10%；   （8）本基金投资于合并原始权益东说念主的万般钞票支握证券的比例，不得晋升基金钞票净 值的 10%；   （9）本基金握有的一起钞票支握证券，其市值不得晋升基金钞票净值的 20%；   （10）本基金握有的合并(指合并信用级别)钞票支握证券的比例，不得晋升该钞票支握 证券范畴的 10%；   （11）本基金管束东说念摆布理的一起基金投资于合并原始权益东说念主的万般钞票支握证券，不得 晋升其万般钞票支握证券系数范畴的 10%；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支握证券。基金握有 钞票支握证券期间，若是其信用等第下跌、不再适合投资轨范，应在评级敷陈发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；   （13）本基金投入世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得晋升基金钞票净值 的 40%；债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （14）本基金握有单只中小企业私募债券，其市值不得晋升基金钞票净值的 10%；本 基金投资中小企业私募债券的剩余期限，不得晋升本基金的剩余阻塞期；   （15）在阻塞期内，本基金总钞票不得晋升基金净钞票的 200%；在怒放期内，本基金 总钞票不得晋升基金净钞票的 140%；   （16）怒放期内，本基金主动投资于流动性受限钞票的市值系数不得晋升本基金钞票净 值的 15%；因证券商场波动、基金范畴变动等基金管束东说念主之外的要素甚至基金不适合前款 所礼貌比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （17）基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购 交易的，可禁受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；本基金管束东说念主 承诺本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交易的， 可禁受质押品的天禀要求与基金合同约定的投资范围保握一致，并承担由于不一致所导致的风险    （18）法律法例及中国证监会礼貌的其他投资比例限制。 或耗损；   除上述第（2）、          （12）、              （16）、（17）项外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金规 模变动等基金管束东说念主之外的要素甚至基金投资比例不适合上述礼貌投资比例的，基金管束东说念主 应当在 10 个交易日内进行调整。   基金管束东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的相关约定。期间，基金的投资范围、投资政接应当适合基金合同的约定。基金托管东说念主对基 金的投资的监督与检讨自本基金合同见效之日起启动。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   若是法律法例对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的礼貌为准。法律法例或监管 部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受辩论限制，但须提前公告，不需 要经基金份额握有东说念主大会审议。   （二）基金托管东说念主应根据相关法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金钞票净值 筹谋、基金份额净值筹谋、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分拨、辩论 信息清晰、基金宣传推介材料中登载基金事迹线路数据等进行复核。   （三）基金托管东说念主在上述第（一）、                  （二）款的监督和核查中发现基金管束东说念主违背法律法 规的礼貌及本公约的约定，应实时见知基金管束东说念主限期改良，基金管束东说念主收到见知后应实时 查对阐发并以书面方式对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对通 知县项进行复查。基金管束东说念主对基金托管东说念主见知的违法事项未能在限期内改良的，基金托管 东说念主应实时向中国证监会敷陈。   （四）基金托管东说念主发现基金管束东说念主的投资指示违背法律法例及本公约的礼貌，应当拒却 实行，立即见知基金管束东说念主，并依照法律法例的礼貌实时向中国证监会敷陈。基金托管东说念主发 现基金管束东说念主依据交易门径依然见效的指示违背法律法例和其他相关礼貌，或者违背本公约 约定的，应当立即见知基金管束东说念主，并依照法律法例的礼貌实时向中国证监会敷陈。   （五）基金管束东说念主应积极勾通和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在礼貌 时刻内修起基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的，基金管束东说念主应积极勾通提供辩论数据贵府和制 度等。   四、基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查 律法例过甚行业监管要求的基础上，基金管束东说念主有权对基金托管东说念主本质本公约的情况进行必 要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全维持基金财产、开设基金财产的资金账户 和证券账户、复核基金管束东说念主筹谋的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金管束东说念主指示办 理清理交收、辩论信息清晰和监督基金投资运作等作为。 当意义未实行或蔓延实行基金管束东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背法律法例、 《基金合同》及本公约相关礼貌时，应实时以书面方式见知基金托管东说念主限期改良，基金托管 东说念主收到见知后应实时查对并以书面方式对基金管束东说念主发出回函。在限期内，基金管束东说念主有权 随时对见知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管束东说念主见知的违法事项 未能在限期内改良的，基金管束东说念主应依照法律法例的礼貌敷陈中国证监会。 基金管束东说念主核查托管财产的好意思满性和真正性，在礼貌时刻内修起基金管束东说念主并改正。   五、基金财产的维持  （一）基金财产维持的原则                                       《基 金合同》及本公约另有礼貌，不得自行利用、刑事职守、分拨基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账管束，确保基金财产的好意思满与孤苦。 管东说念主不得寄托第三东说念主托管基金财产。   （二）基金合同见效前召募资金的验资和入账 基金份额握有东说念主东说念主数适合《基金法》                、《运作办法》等相关礼貌的，由基金管束东说念主在法按时限 内聘用适合《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资报 告，出具的验资敷陈应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为灵验。 金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐发金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和管束 托管东说念主维持和使用。本基金的一切货币进出举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金管束东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务除外的举止。   （四）基金进行按时存款投资的账户开设和管束   基金托管东说念主根据基金管束东说念主的指示以基金口头在基金托管东说念主招供的存款银行的指定营 业网点开立存款账户，并负责该账户的闲居管束以及银行预留印鉴的维持和使用。基金管束 东说念主应派专东说念主协助办理开户事宜。在上述账户开立和账户辩论信息变更历程中，基金管束东说念主应 提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的辩论贵府，并对基金托管东说念主给予积极勾通和协 助。   （五）基金证券账户、结算备付金账户过甚他投资账户的开设和管束 算有限职守公司开设证券账户。 金管束东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 除外的举止。 用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的一起基金在证券交易所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职守公司的礼貌实行。 关账户的开设、使用的，若无辩论礼貌，则基金托管东说念主应当比照并盲从上述对于账户开设、 使用的礼貌。 基金管束东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按相关端正使用并管束。   （六）债券托管专户的开设和管束   基金合同见效后，基金管束东说念主负责以基金的口头肯求并取得投入世界银行间同行拆借市 场的交易资历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有 限职守公司开设银行间债券商场债券托管账户，并代表基金进行银行间债券商场债券和资金 的清理。在上述手续办理完毕之后，由基金托管东说念主负责向中国东说念主民银行报备。   （七）基金财产投资的相关有价凭证的维持   基金财产投资的什物证券、银行按时存款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善维持。 基金托管东说念主对其除外机构内容灵验限制的有价凭证不承担职守。   （八）与基金财产相关的紧要合同及相关凭证的维持   基金托管东说念主按照法律法例维持由基金管束东说念主代表基金签署的与基金相关的紧要合同及 相关凭证。基金管束东说念主代表基金签署相关紧要合同后应在收到合同原来后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除本公约另有礼貌外，基金管束东说念主在代表基金签署与基金相关 的紧要合同期应保证基金一方握有两份以上的原来，以便基金管束东说念主和基金托管东说念主至少各握 有一份原来的原件。对于无法取得二份以上的原来的，基金管束东说念主应向基金托管东说念主提供合同 复印件，并在复印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得升沉。 紧要合同由基金管束东说念主与基金托管东说念主按礼貌各自维持至少 15 年。   六、指示的发送、阐发及实行   （一）基金管束东说念主对发送指示东说念主员的书面授权                                    ，载明基金管 理东说念主有权发送指示的东说念主员名单（以下称“指示发送东说念主员”）及各个东说念主员的权限范围。基金管束 东说念主应向基金托管东说念主提供指示发送东说念主员的东说念主名印鉴的预留印鉴样本和署名样本。 东说念主签署，若由授权署名东说念主签署，还应附上法定代表东说念主的授权书。基金托管东说念主在收到授权见知 后以电话阐发。 送东说念主员及辩论操作主说念主员除外的任何东说念主清晰、泄露，法律法例礼貌或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容   指示是基金管束东说念主在运作基金财产时，向基金托管东说念主发出的资金划拨及投资指示。辩论 登记结算公司向基金托管东说念主发送的结算见知视为基金管束东说念主向基金托管东说念主发出的指示。   （三）指示的发送、阐发和实行 方阐发的方式向基金托管东说念主发送。对于指示发送东说念主员发出的指示，基金管束东说念主不得否定其效 力。但若是基金管束东说念主依然打消或革新对指示发送东说念主员的授权，况且基金托管东说念主已收到该通 知，则对于尔后该指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管束东说念主不承担 职守。 在其正当的筹画权限和交易权限内，并依据辩论业务端正发送指示。指示发出后，基金管束 东说念主应实时电话见知基金托管东说念主。 进行口头真正性的检讨，如有疑问必须实时见知基金管束东说念主。对正当合规的指示，基金托管 东说念主应在规按时限内实行，不得不对理延误。 盖章章后实时传真给基金托管东说念主。 因基金管束东说念主指示传输不足时、未能留出弥散的实行时刻，甚至指示未能实时实行所形成的 耗损由基金管束东说念主承担。   （四）基金管束东说念主发送不实指示的情形和处理门径   基金管束东说念主发送不实指示的情形主要包括：指示要素不实、无投资作为的指示、预留印 鉴不实等情形。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主的指示不实时，有权拒却实行，并实时见知基金管束东说念主改正。 对基金管束东说念主转换并重新发送后的指示经基金托管东说念主查对阐发后方能实行。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、拒却实行指示的情形和处理门径   基金托管东说念主发现基金管束东说念主的指示违背法律法例礼貌或者《基金合同》约定，应当不予 实行，独立即书面见知基金管束东说念主要求其变更或打消辩论指示，若基金管束东说念主在基金托管东说念主 发出上述见知后仍未变更或打消辩论指示，基金托管东说念主应当拒却实行，并向中国证监会敷陈。   基金管束东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金的银行存款账户有弥散的资金余额， 确保基金的证券账户有弥散的证券余额。对超头寸的指示，以及晋升证券账户证券余额的指 令，基金托管东说念主可不予实行，但应立即见知基金管束东说念主，由此形成的耗损，由基金管束东说念主承 担。   （六）基金托管东说念主未按照基金管束东说念主指示实行的处理方法   基金托管东说念主因未正照实行基金管束东说念主正当合规的指示，甚至本基金、基金份额握有东说念主和 基金管束东说念主的利益受到损伤，基金托管东说念主应在发现后实时采选步履赐与转圜，并承担相应的 职守。除此之外，基金托管东说念主对实行基金管束东说念主的正当合规指示对基金形成的耗损不承担任 何职守。   （七）被授权东说念主员及授权权限的变更   基金管束东说念主若对授权见知的内容进行修改（包括但不限于指示发送东说念主员的名单的修改， 及/或权限的修改）         ，应当至少提前 1 个使命日见知基金托管东说念主；修改授权见知的文献应由基 金管束东说念主加盖公章并由法定代表东说念主或其授权署名东说念主签署，若由授权署名东说念主签署，还应附上法 定代表东说念主的授权书。基金管束东说念主对授权见知的修改应当以加密传果真方式发送给基金托管 东说念主，同期电话见知基金托管东说念主，基金托管东说念主收到变更见知后应向基金管束东说念主电话阐发。基金 管束东说念主对授权见知的内容的修改自基金托管东说念主电话阐发后于见知载明的见效时刻起见效。基 金管束东说念主在尔后 3 个使命日内将对授权见知修改的文献原件送交基金托管东说念主。   七、交易及清理交收安排   （一）基金管束东说念主负责遴荐代理本基金证券买卖的证券筹画机构。   （1）资金淳朴，信誉考究。   （2）财务景况考究，筹画作为表率，最近一年未因紧要违法作为而受到相关管束机关 的处罚。   （3）里面管束表率、严格，具备健全的内限轨制，并能知足本基金运作高度笼罩的要 求。   （4）具备基金运作所需的高效、安全的通信条件，交易设施适合代理基金进行证券交 易的需要，并能为基金提供全面的信息处事。   （5）磋议实力较强，有固定的磋议机构和故意磋议东说念主员，能实时、按时、全面地为基 金提供宏不雅经济、行业情况、商场走向、股票分析的磋议敷陈及周密的信息处事，并能根据 基金投资的特定要求，提供专题磋议敷陈。   基金管束东说念主根据以上轨范进行覆按后细目证券筹画机构的遴荐。基金管束东说念主与被遴荐的 证券筹画机构签订寄托公约，并按照法律法例的礼貌向中国证监会敷陈。基金管束东说念主应将委 托公约（或交易单元租用公约）的原件实时送交基金托管东说念主。   基金管束东说念主应实时以书面方式见知基金托管东说念主基金专用交易单元的号码、券商称号、佣 金费率等基金基本信息以及变更情况，其中交易单元租用应至少在初度进行交易的 1 个使命 日前见知基金托管东说念主，交易单元退租应在次日内见知到基金托管东说念主。   （二）基金清理交收 据辩论登记结算公司的结算端正办理。 任方承担相应的职守。基金管束东说念主同意在发生以上情形时，基金托管东说念主应按照中国证券登记 结算有限职守公司的相关礼貌办理。 此给基金财产形成的耗损承担相应的抵偿职守。 易所的证券交易资金清理，如基金的资金头寸不足则基金托管东说念主应按照中国证券登记结算有 限职守公司的相关礼貌办理。 或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权拒却基金管束东说念主 发送的划款指示，由此形成的耗损，由基金管束东说念主负责抵偿。基金管束东说念主在发送划款指示时 应充分接头基金托管东说念主的划款处理时刻。对于要求今日到账的指示，应在今日 15:00 前发送； 对于要求今日某一时点到账，则指示需提前 2 个使命小时发送，并辩论付款条件依然具备。 对于在上交所固定收益平台和在深交所空洞公约交易平台交易的、实行“实时逐笔全额结算” 和“T+0 逐笔全额非担保交收”的业务，基金管束东说念主应在交易日 14：00 将划款指示发送至托 管东说念主。交易日晚于 14：00 的划款指示，托管东说念主将勤苦协助基金管束东说念主完成。若今后结算规 则调整，基金管束东说念主与托管东说念主协商后，可对上述时点进行调整。因基金管束东说念主指示传输不足 时，甚至资金未能实时划入中登公司所形成的耗损由资基金管束东说念主承担，包括抵偿由于现在 结算端正所导致的在深圳商场引起其他托管客户交易失败、抵偿因占用中登深圳公司最低备 付金带来的利息耗损。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管束东说念主适正当律法例、《基金合同》、 本公约的指示不得不对理拖延或拒却实行。   （三）资金、证券账目和交易记载查对   基金管束东说念主和基金托管东说念主应付本基金的资金、证券账目及交易记载进行查对。   （四）申购、赎回和基金调治的资金清理 基金钞票净值，并进行查对；基金管束东说念主将两边盖章阐发的或基金管束东说念主决定领受的基金 份额净值以基金份额净值公告的方式传真至辩论信息清晰弁言。 额，更新基金份额握有东说念主数据库；并将阐发的申购、赎回及调治数据向基金托管东说念主、基金 管束东说念主传送。基金管束东说念主、基金托管东说念主根据阐发数据进行账务处理。 即按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金调治转存款）与托管账户应付额（含 赎回资金、赎回费、基金调治转出款及调治费）的差额来细目托管账户净应收额或净应付 额，以此细目资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金管束东说念主负责将托管账户净应 收额在 T+2 日 15:00 前从“基金清理账户”划到基金托管账户，基金托管东说念主在资金到账后应立 即见知基金管束东说念主进行账务处理；当存在托管账户净应付额时，基金托管行按管束东说念主的划 款指示将托管账户净应付额在 T+2 日 12:00 前划到“基金清理账户”，基金托管东说念主在资金划出 后立即见知基金管束东说念主进行账务处理。 此产生的职守应由该基金管束东说念主承担；基金托管东说念主未能按上款约定将托管账户净应付额全 额、实时汇至“基金清理账户”，由此产生的职守应由基金托管东说念主承担。 东说念主。基金管束东说念主应付传递的申购、赎回、调治怒放式基金的数据真正性负责。基金托管东说念主应 实时查收申购资金的到账情况并根据基金管束东说念主指示实时划付赎回款项。   八、基金钞票净值筹谋和司帐核算   （一）基金钞票净值的筹谋和复核 钞票净值除以筹谋日该基金份额总额后的价值。 同》的礼貌暂停估值时除外。估值原则应适合《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指 引》过甚他法律法例的礼貌。用于基金信息清晰的基金净值信息由基金管束东说念主负责筹谋，英赫配资基 金托管东说念主复核。基金管束东说念主应于每个使命日完了后筹谋得出当日的该基金份额净值，并在盖 章后以两边约定的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主应付净值筹谋恶果进行复核，并以双 方约定的方式将复核恶果传送给基金管束东说念主，由基金管束东说念主对外公布。月末、年中庸年末估 值复核与基金司帐账方针查对同期进行。 基金管束东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 及辩论法律法例的礼貌或者未能充分防御基金份额握有东说念主利益时，两边应实时进行协商和 改良。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并清晰主袋账户 的基金净值信息，暂停清晰侧袋账户基金份额净值。 值估值不实。当基金份额净值出现不实时，基金管束东说念主应当立即赐与改良，并采选合理的措 施退缩耗损进一步扩大；当计价不实达到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东说念主应当报中国 证监会备案；当计价不实达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东说念主应当在报中国证监会备 案的同期并实时进行公告。如法律法例或监管机关对前述内容另有礼貌的，按其礼貌处理。 据不实，导致该基金财产或基金份额握有东说念主的内容耗损，基金管束东说念主应付此承担职守。若 基金托管东说念主筹谋的净值数据正确，则基金托管东说念主对该耗损不承担职守；若基金托管东说念主筹谋 的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也应许担部分未正确本质复核义务的职守。若是上述 不实形成了基金财产或基金份额握有东说念主的不妥得利，且基金管束东说念主及基金托管东说念主已各自承 担了抵偿职守，则基金管束东说念主应负责向不妥得利之主体宗旨返还不妥得利。若是返还金额 不足以弥补基金管束东说念主和基金托管东说念主已承担的抵偿金额，则两边按照各自抵偿金额的比例 对返还金额进行分拨。 金管束东说念主和基金托管东说念主固然依然采选必要、稳妥、合理的步履进行检讨，然则未能发现该 不实的，由此形成的基金钞票估值不实，基金管束东说念主和基金托管东说念主不错免除抵偿职守。但 基金管束东说念主和基金托管东说念主应当积极采选必要的步履排除由此形成的影响。 达成一致，基金管束东说念主不错按照其对基金份额净值的筹谋恶果对外赐与公布，基金托管东说念主 不错将辩论情况报中国证监会备案。   （二）基金司帐核算   基金管束东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的合并记账方法知道 计处理原则，分别独飞速教学、登记和维持基金的全套账册，对两边各自的账册按时进行 查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管 理东说念主的处理方法为准。   基金管束东说念主和基金托管东说念主应按时就司帐数据和财务筹画进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并改良。   基金财务报表由基金管束东说念主和基金托管东说念主每月分别孤苦编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个使命日内完成。《基金合同》见效后，招募讲明书的信息发生紧要变更的，基 金管束东说念主应当在三个使命日内，更新招募讲明书并登载在礼貌网站上。招募讲明书其他信 息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次；基金家具贵府摘要的信息发生紧要变更的， 基金管束东说念主应当在三个使命日内，更新基金家具贵府摘要并登载在礼貌网站及基金销售机 构网站或营业网点。基金家具贵府摘要其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一 次。基金拒绝运作的，基金管束东说念主不再更新招募讲明书和基金家具贵府摘要。基金管束东说念主 应当在每年完了之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年度敷陈登载在礼貌网站上， 并将年度敷陈教唆性公告登载在礼貌报刊上。基金管束东说念主应当在上半年完了之日起两个月 内，编制完成基金中期敷陈，将中期敷陈登载在礼貌网站上，并将中期敷陈教唆性公告登 载在礼貌报刊上。基金管束东说念主应当在季度完了之日起 15 个使命日内，编制完成基金季度报 告，将季度敷陈登载在礼貌网站上，并将季度敷陈教唆性公告登载在礼貌报刊上。                                    《基金合 同》见效不足两个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。   基金管束东说念主在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应 3 个使命日内进行复核，并将复核恶果书面见知基金管束东说念主。基金管束东说念主在季度 敷陈完成当日，将相关敷陈提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 5 个使命日内 完成复核，并将复核恶果书面见知基金管束东说念主。基金管束东说念主在中期敷陈完成当日，将相关 敷陈提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 10 个使命日内完成复核，并将复核结 果书面见知基金管束东说念主。基金管束东说念主在年度敷陈完成当日，将相关敷陈提供基金托管东说念主复 核，基金托管东说念主应在收到后 15 个使命日内完成复核，并将复核恶果书面见知基金管束东说念主。 基金管束东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献往返均以加密传果真方式或两边约定的其他方式 进行。   基金托管东说念主在复核历程中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调整，调整以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基 金管束东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管束东说念主提供的敷陈上加盖托管 业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子阐发，两边各自留 存一份。若是基金管束东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日之前就辩论报抒发成一致， 基金管束东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就辩论情况报证监会备 案。   九、基金收益分拨  （一）基金收益分拨的依据 该基金份额握有东说念主进行分拨。期末可供分拨利润领受纵容收益分拨基准日钞票欠债表中未 分拨利润与未分拨利润中已完毕部分的孰低数。  （二）基金收益分拨的时刻和门径 金托管东说念主应于收到收益分拨决策后完成对收益分拨决策的复核，并将复核意见书面见知基 金管束东说念主，复核通事后基金管束东说念主应当将收益分拨决策实时公告；若是基金管束东说念主与基金 托管东说念主不行于收益分拨日之前就收益分拨决策达成一致，基金托管东说念主有义务将收益分拨方 案及辩论情况的讲明提交中国证监会备案并书面见知基金管束东说念主，在上述文献提交完毕之 日起基金管束东说念主有权益对外公告其拟订的收益分拨决策，且基金托管东说念主有义务协助基金管 理东说念主实施该收益分拨决策，但有笔据讲明注解该决策违背法律法例及《基金合同》的除外。 额进行再投资的方式（下称“红利再投资方式”），投资者不错遴荐两种方式中的一种；若是 投资者莫得昭示遴荐，则视为遴荐现款红利的方式处理。基金份额握有东说念主可对本基金 A 类 基金份额和 C 类基金份额分别遴荐不同的分成方式，如投资者在不同销售机构遴荐的分成 方式不同，基金登记机构将以投资者临了一次遴荐的分成方式为准。 披发日将分成资金划入基金管束东说念主指定账户。若是投资者遴荐转购基金份额，基金管束东说念主 和基金托管东说念主则应当进行红利再投资的账务处理。  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募讲明书的礼貌。   十、基金信息清晰  （一）笼罩义务  基金管束东说念主和基金托管东说念主除为本质法律法例、《基金合同》及本公约礼貌的义务所必要 之外，不得为其他方针使用、利用其所明察的基金的信息，况且应当将基金的信息限制在为 本质前述义务而需要了解该信息的职员范围之内。然则，如下情况不应视为基金管束东说念主或基 金托管东说念主违背笼罩义务： 构的号令、决定所作念出的信息清晰或公开。  （二）基金管束东说念主和基金托管东说念主在信息清晰中的职责和信息露外出径                        《基金合同》的礼貌各自承担相应的 信息清晰职责。基金管束东说念主和基金托管东说念主负有积极勾通、相互督促、相互监督，保证其本质 按照法定方式和时限清晰的义务。 告、基金净值信息过甚他必要的公告文献，由基金管束东说念主和基金托管东说念主按影相关法律法例的 礼貌赐与公布。 师事务所审计。 以根据需要在其他众人弁言清晰信息，然则其他众人弁言不得早于礼貌弁言清晰信息，况且 在不同弁言上清晰合并信息的内容应当一致。  照章必须清晰的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照辩论法律法例礼貌将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。  基金管束东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容统和谐致。 息），基金管束东说念主应实时向中国证监会敷陈，并与基金托管东说念主协商采选转圜步履。不可抗力 等情形隐藏后，基金管束东说念主和基金托管东说念主应实时规复办理信息清晰。   （三）基金托管东说念主敷陈   基金托管东说念主应按《基金法》              、《运作办法》、                     《信息清晰办法》和其他相关法律法例的礼貌 于每个上半年度完了后两个月内、每个司帐年度完了后三个月内在基金中期敷陈及年度敷陈 均分别出具托管东说念主敷陈。   （四）实施侧袋机制期间的信息清晰   本基金实施侧袋机制的，辩论信息清晰义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募讲明 书的礼貌进行信息清晰，详见招募讲明书的礼貌。   十一、基金用度  （一）基金管束东说念主的管束费   基金管束东说念主的基金管束费按基金钞票净值的0.2%年费率计提。   在同样情况下，基金管束费按前一日基金钞票净值的0.2%年费率计提。筹谋方法如下：       H＝E×0.2%÷夙昔天数       H为逐日应计提的基金管束费       E为前一日基金钞票净值   基金管束费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管束东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起3个使命日内从基金财产中一次性支付给基金管束 东说念主。   在首期支付基金管束费前，基金管束东说念主应向托管东说念主出具肃穆函件指定基金管束费的收款 账户。基金管束东说念主如需要变更此账户，应提前10个使命日向托管东说念主出具书面的收款账户变更 见知。   （二）基金托管东说念主的托管费   基金托管东说念主的基金托管费按基金钞票净值的 0.05%年费率计提。   在同样情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%年费率计提。筹谋方法如下：      H=E×0.05%÷夙昔天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管束东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 3 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金托管 东说念主。   （三）基金销售处事费   本基金 A 类基金份额不收取销售处事费，C 类基金份额的销售处事费按前一日 C 类基 金份额基金钞票净值的 0.1%年费率计提。销售处事费的筹谋方法如下：   H＝E×0.1%÷夙昔天数   H 为本基金 C 类基金份额逐日应计提的销售处事费   E 为本基金 C 类基金份额前一日基金钞票净值   销售处事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管束东说念主向基金托管东说念主发 送销售处事费划付指示，基金托管东说念主复核无误后于次月前 3 个使命日内从基金财产中划出， 由登记机构代收，登记机构收到后按辩论合同礼貌支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日历顺延。   （四）经两边当事东说念主协商一致，基金管束东说念主或基金托管东说念主可酌情调低该基金管束费和/ 或托管费和/或销售处事费。   （五）从基金财产中列支基金管束东说念主的管束费、基金托管东说念主的托管费、销售处事费之外 的其他基金用度，应当依据相关法律法例、《基金合同》的礼貌实行。   （六）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户钞票变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管束费，详见招募讲明书 的礼貌。   （七）对于违背法律法例、              《基金合同》                   、本公约过甚他相关礼貌（包括基金用度的计提 方法、计提轨范、支付方式等）的基金用度，不得从任何基金财产中列支。   十二、基金份额握有东说念主名册的维持   （一）基金份额握有东说念主名册的内容   基金份额握有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。   基金份额握有东说念主名册包括以下几类：   （二）基金份额握有东说念主名册的提供   对于每半年度临了一个交易日的基金份额握有东说念主名册，基金管束东说念主应在每半年度完了后 权益登记日的基金份额握有东说念主名册以及基金份额握有东说念主大会登记日的基金份额握有东说念主名册， 基金管束东说念主应在辩论的名册生成后 5 个使命日内向基金托管东说念主提供。   （三）基金份额握有东说念主名册的维持   基金托管东说念主应妥善维持基金份额握有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存握有东说念主名册， 基金管束东说念主应实时向中国证监会敷陈，并代为本质维持基金份额握有东说念主名册的职责。基金托 管东说念主应付基金管束东说念主由此产生的维持费给予补偿。   十三、基金相关文献档案的保存   （一）基金管束东说念主应保存基金财产管束业务举止的记载、账册、报表和其他辩论贵府， 基金托管东说念主应保存基金托管业务举止的记载、账册、报表和其他辩论贵府，保存期限为 15 年，法律法例另有礼貌或有权机关另有要求的除外。  （二）基金管束东说念主和基金托管东说念主应按本公约第十条的约定对各自卫存的文献和档案本质 笼罩义务。   十四、基金托管东说念主和基金管束东说念主的更换   （一）基金管束东说念主职责拒绝后，仍应妥善维持基金管束业务贵府，并与新任基金管束东说念主 或临时基金管束东说念主实时办理基金管束业务的布置手续。基金托管东说念主应给予积极勾通，并与新 任基金管束东说念主或临时基金管束东说念主查对基金钞票总值和净值。   （二）基金托管东说念主职责拒绝后，仍应妥善维持基金财产和基金托管业务贵府，并与新任 基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办理基金财产和基金托管业务的布置手续。基金管束东说念主应 给予积极勾通，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值。   （三）其他事宜见《基金合同》的辩论约定。   十五、不容作为   （一）     《基金法》第二十一条、第三十九条不容的作为。   （二）     《基金法》第七十四条不容的投资或举止。   （三）除根据基金管束东说念主的指示或《基金合同》                       、本公约另有礼貌外，基金托管东说念主不得 动用或刑事职守基金财产。   （四）基金管束东说念主、基金托管东说念主的高等管束东说念主员和其他从业东说念主员不得相互兼职。  （五）法律法例、《基金合同》和本公约不容的其他作为。   十六、托管公约的变更、拒绝与基金财产的清理  （一）托管公约的变更  本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行变更。变更后的新公约，其内容不得与 《基金合同》的礼貌有任何冲破。变更后的新公约应当报中国证监会备案。  （二）托管公约的拒绝  发生以下情况，经本质稳妥门径后，本托管公约应当拒绝：           《运作办法》或其他法律法例礼貌的拒绝事项。  （三）基金财产的清理   基金管束东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及相关法律法例的礼貌对本基金的财产进 行清理。   十七、爽约职守和职守分裂   （一）本公约当事东说念主不本质本公约或本质本公约不适合约定的，应当承担爽约职守。   （二）因本公约当事东说念主爽约给基金财产或者基金份额握有东说念主形成损伤的，应当分别对各 自的作为照章承担抵偿职守，因共同作为给基金财产或者基金份额握有东说念主形成损伤的，应当 承担连带抵偿职守。  （三）一方当事东说念主违背本公约，给另一方当事东说念主形成耗损的，应许担抵偿职守。   （四）因不可抗力不行本质本公约的，根据不可抗力的影响，爽约方部分或一起免除责 任，但法律另有礼貌的除外。当事东说念主犹豫本质后发生不可抗力的，不行免除职守。  （五）当事东说念主一方爽约，另一方在任责范围内有义务实时采选必要的步履，勤苦退缩损 失的扩大。  （六）爽约作为虽已发生，但本公约大略络续本质的，在最大限定地保护基金份额握有 东说念主利益的前提下，基金管束东说念主和基金托管东说念主应当络续本质本公约。  （七）为明确职守，在不影响本公约本条其他礼貌的大批适用性的前提下，基金管束东说念主 和基金托管东说念主对由于如下作为形成的耗损的职守承担问题，明确如下： 东说念主承担，即使该东说念主员下达指示并莫得获取基金管束东说念主的内容授权（举例基金管束东说念主在打消或 变更授权权限后未能实时见知基金托管东说念主）； 导致基金托管东说念主实行了应当无效的指示，由此产生的职守应由该基金托管东说念主承担； 间的损坏、灭失，由此产生的职守应由该基金托管东说念主承担； 后同意基金管束东说念主的筹谋恶果，则基金托管东说念主也应许担未正确本质复核义务的相应职守； 管东说念主复核后同意基金管束东说念主的筹谋恶果，则基金托管东说念主也应许担未正确本质复核义务的相应 职守； 的业务端正实时清理的，由职守方承担由此给基金财产、基金份额握有东说念主及受损伤方形成的 凯旋耗损，若由于两边原因导致本基金不行依据中国证券登记结算有限职守公司的业务端正 实时清理的，两边应按照各自的纰缪进度对形成的凯旋耗损合理摊派职守； 交收完成后资金余额方可用于新股申购。若是因此资金不足形成新股申购失败或者新股申购 不足，基金托管东说念主不承担任何职守。如基金份额握有东说念主因此提倡抵偿要求，辩论法律职守和 耗损由基金管束东说念主承担。   十八、适用法律与争议搞定方式   （一）本公约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。   （二）基金管束东说念主与基金托管东说念主之间因本公约产生的或与本公约相关的争议可通过友好 协商搞定。但若自一方书面提倡协商搞定争议之日起 60 日内争议未能以协商方式搞定的， 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济营业仲裁委员会，并按当时灵验的仲裁 端正进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有敛迹力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，当事东说念主应信守各自的职责，络续忠实、用功、守法地本质本公约礼貌的 义务，防御基金份额握有东说念主的正当权益。   （三）除争议所涉的内容之外，本公约确当事东说念主仍应本质本公约的其他礼貌。   十九、托管公约的遵守   （一）基金管束东说念主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的基金托管公约草案，应经 托管公约两边当事东说念主的法定代表东说念主或授权署名东说念主署名并加盖公章，公约当事东说念主两边根据中国 证监会的意见修改托管公约草案。托管公约以中国证监会注册的文本为肃穆文本。   （二）本公约自两边签署之日起成立，自基金合同见效之日起见效。本公约的灵验期自 其见效之日起至基金财产清理恶果报中国证监会备案并公告之日止。   （三）本公约自见效之日起对两边当事东说念主具有同等的法律敛迹力。  （四）本公约原来一式陆份，公约两边各执贰份，上报中国证监会和中国银监会各壹份， 每份具有同等法律遵守。   二十、托管公约的签订  见签署页。  （以下无正文）

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