招商中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金托管左券 招商中证有色金属矿业主题交游型   敞开式指数证券投资基金       托管左券   基金经管东谈主：招商基金经管有限公司   基金托管东谈主：国泰海通证券股份有限公司       二○二五年四月                                           招商中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金托管左券  鉴于招商基金经管有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有 限奇迹公司，按照经营法律法例的法则具备担任基金经管东谈主的履历和才调，拟 召募刊行招商中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金（以下简 称“本基金”或“基金”）；  鉴于国泰海通证券股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续 的证券公司，按照经营法律法例的法则具备担任基金托管东谈主的履历和才调；  鉴于招商基金经管有限公司拟担任招商中证有色金属矿业主题交游型敞开 式指数证券投资基金的基金经管东谈主，国泰海通证券股份有限公司拟担任招商中 证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金的基金托管东谈主；  为明确招商中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金的基金 经管东谈主和基金托管东谈主之间的职权义务关系，特制订本左券；  除非文义另有所指，本左券的系数术语与《招商中证有色金属矿业主题交 易型敞开式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）中定 义的相应术语具有疏导的含义。若有互异应以《基金合同》为准，并依其条件 解释。                     一、基金托管左券当事东谈主    （一）基金经管东谈主    称号：招商基金经管有限公司    住所：深圳市福田区深南通衢 7088 号    法定代表东谈主：王小青    诞寿辰期：2002 年 12 月 27 日    批准诞盼望关及批准诞生文号：中国证券监督经管委员会证监基金字 2002100 号    组织式样：有限奇迹公司    注册成本：13.1 亿元东谈主民币    存续期限：抓续筹划    经营电话：（0755）83199596    （二）基金托管东谈主    称号：国泰海通证券股份有限公司    住所：中国（上海）开脱贸易查验区商城路618号    法定代表东谈主：朱健    成立时期：1999年8月18日    批准诞盼望关：中国证监会    批准诞生文号：证监机构字199977号    组织式样：其他股份有限公司（上市）    注册成本：东谈主民币17，629，708，696元整    存续时代：抓续筹划    基金托管履历批文及文号：证监许可2014511号                二、基金托管左券的依据、主见和原则    本左券依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》 （以下简称 “《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称 “《运作办法》”）、《证券投资基金信息败露内容与时势准则第 7 号〈托管 左券的内容与时势〉》、《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》（以下 简称“《信息败露办法》”）、《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管 理法则》（以下简称“《流动性风险经管法则》”）、《招商中证有色金属矿业主题 交游型敞开式指数证券投资基金基金合同》偏激他关联法则签订。   本左券的主见是明确基金经管东谈主和基金托管东谈主之间在基金财产的撑抓、投 资运作、净值打算、收益分拨、信息败露及相互监督等关联事宜中的职权、义 务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   基金经管东谈主和基金托管东谈主遵从对等自觉、安分信用、充分保护投资者正当 利益的原则，经协商一致，签订本左券。   除非本左券另有商定，本左券所使用的词语或简称与其在《基金合同》的 释义部分具有疏导含义。          三、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金经管东谈主的投资步履欺骗监督权 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份券（含存托把柄，下同）和备选成份券 （含存托把柄，下同）。   为更好地杀青基金的投资地点，本基金可少量投资于非成份券（包括主板、 创业板偏激他中国证监会允许基金投资的股票和存托把柄）、债券（包括国内依 法刊行和上市交游的国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、中期票据、 短期融资券、超短期融资券、次级债、政府支抓机构债券、政府支抓债券、地 方政府债券、可转换债券（含可分离交游可转债）、可交换债券偏激他经中国证 监会允许投资的债券）、货币阛阓器具、同行存单、债券回购、金钱支抓证券、 银行进款、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法例或中国证监会允许基 金投资的其他金融器具（但须妥贴中国证监会的经营法则）。   本基金可根据经营法律法例和基金合同的商定，参与融资业务和转融通证 券出借业务。 对基金投资、融资比例进行监督。   （1）按法律法例的法则及《基金合同》的商定，本基金的投资金钱建树比 例为：   本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的金钱比例不低于基金金钱净 值的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%。每个交游日日终在扣除股指期货合 约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保抓不低于交 易保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。股指期货、国债期货和股票期权的投资比例依照法律法例或监管机构的 法则履行。   如法律法例或中国证监会以后允许基金投资其他品种或变更投资品种的投 资比例归天，基金经管东谈主在履行妥贴才略后，不错将其纳入投资范围或诊疗上 述投资品种的投资比例。   （2）根据法律法例的法则及《基金合同》的商定，本基金投资组合遵从以 下投资归天： 净值的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%； 金金钱净值的 10%； 该金钱支抓证券范围的 10%； 券，不得逾越其各类金钱支抓证券系数范围的 10%； 基金抓有金钱支抓证券时代，要是其信用等第着落、不再妥贴投资尺度，应在 评级文书发布之日起 3 个月内赐与一王人卖出； 产，本基金所申诉的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 产净值的 40%；干涉寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最永久限为 1 年，债券 回购到期后不得延期； 终，抓有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金金钱净值的 10%；在职何交游 日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金抓有的股票总市值的 20％； 本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差打算） 应当妥贴基金合同对于股票投资比例的关联商定；在职何交游日内交游（不包 括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交游日基金金钱净值的 20％； 日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金金钱净值的 15%；在职何交 易日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金抓有的债券总市值的 30%； 基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋 债期货合约价值，系数（轧差打算）应当妥贴基金合同对于债券投资比例的有 关商定；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 逾越上一交游日基金金钱净值的 30%； 合约支付和收取的职权金总和不得逾越基金金钱净值的 10%；开仓卖出认购期权 的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额 现款或交游所法则认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约 面值不得逾越基金金钱净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计 算； 买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金金钱净 值的 100％；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、金钱支抓证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等； 需缴纳的交游保证金后，应当保抓不低于交游保证金一倍的现款，其中，现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 其他有价证券市值之和，不得逾越基金金钱净值的 95%； 通证券出借业务的金钱不得逾越基金金钱净值的 30%，其中出借期限在 10 个交 易日以上的出借证券应纳入《流动性风险经管法则》所述流动性受限证券的范 围；②参与转融通证券出借业务的单只证券不得逾越基金抓有该证券总量的 30%； ③最近 6 个月内日均基金金钱净值不得低于 2 亿元；④证券出借的平均剩余期 限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均打算。   因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金经管东谈主之外的因 素以致基金投资不妥贴本条上述法则的，基金经管东谈主不得新增出借业务； 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东谈主之外 的要素以致基金不妥贴该比例归天的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资，法律法例另有法则的，从其法则； 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同商定的投资范 围保抓一致；   对于除第 6）、16）、17）、18）项外的其他比例归天，因证券/期货阛阓 波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份券诊疗、标的指数成份 券流动性归天等基金经管东谈主之外的要素以致基金投资比例不妥贴上述法则投资 比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交游日内进行诊疗，但中国证监会法则的独特 情形除外。法律法例另有法则的，从其法则。   基金经管东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联商定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资战略应当符 合基金合同的商定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与稽察自基金合同顺利之 日起运转。   法律法例或监管部门取消或诊疗上述归天，如适用于本基金，基金经管东谈主 在履行妥贴才略后，则本基金投资不再受经营归天或按照诊疗后的法则履行。   基金托管东谈主依照上述法则对本基金的投资组合归天袭诊疗期限进行监督。 对基金投资不容步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行动。  （1）承销证券；  （2）违抗法则向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽奇迹的投资；  （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有法则的除外；  （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕交游、把握证券交游价钱偏激他不方正的证券交游行动；  （7）法律、行政法例和中国证监会法则不容的其他行动。  基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股推动、实 际限度东谈主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联交游的，应当妥贴基金的投资地点和投资战略，遵从基 金份额抓有东谈主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照阛阓公道合理价钱履行。经营交游必须事前得到基金托管东谈主的答应， 并按法律法例赐与败露。要紧关联交游应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的寂寥董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。  法律法例或监管部门取消上述不容步履法则，如适用于本基金，基金经管 东谈主在履行妥贴才略后，则本基金投资不再受经营归天，不需经基金份额抓有东谈主 大会审议，但须提前公告。法律法例或监管部门对上述不容步履法则进行变更 的，本基金不错变更后的法则为准。  根据法律法例关联基金从事的关联交游的法则，基金经管东谈主和基金托管东谈主 应事前相互提供与本机构有控股关系的推动或与本机构有其他要紧是非关系的 公司名单偏激更新，并以两边商定的方式提交，确保所提供的关联交游名单的 实在性、齐备性、全面性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。 金经管东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。  基金托管东谈主依据关联法律、法例法则和《基金合同》商定对基金经管东谈主参 与银行间阛阓交游时靠近的交游敌手资信风险进行监督。  基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供妥贴法律、法例及行 业尺度的、经介怀选拔的、本基金适用的银行间阛阓交游敌手的名单。基金托 管东谈主在收到名单后【2】个奇迹日内电话或回函证明收到该名单。基金经管东谈主应 严格按照交游敌手名单的范围在银行间债券阛阓选拔交游敌手。基金托管东谈主监 督基金经管东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓交游敌手名单进行交游。   基金经管东谈主不错如期（每半年）和不如期对银行间阛阓现券及回购交游对 手的名单进行更新。基金托管东谈主在收到名单后【2】个奇迹日内电话或书面回函 证明，新名单自基金托管东谈主证明当日顺利。新名单顺利前已与本次剔除的交游 敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照左券进行结算。   基金经管东谈主参与银行间阛阓交游时，应按银行间债券阛阓的交游法则进行 交游，并有奇迹限度交游敌手的资信风险，由于交游敌手资信风险引起的牺牲， 基金经管东谈主应当负责向经营奇迹东谈主追偿。基金托管东谈主不承担由此形成的任何法 律奇迹及牺牲，但应赐与必要的互助与协助。   如基金托管东谈主过后发现基金经管东谈主莫得按照事前商定的交游敌手进行交游 时，基金托管东谈主应实时提醒基金经管东谈主，但基金托管东谈主不承担由此形成的任何 损成仇奇迹。 对基金经管东谈主选拔进款银行进行监督。   基金投资银行如期进款的，基金经管东谈主应根据法律、法例的法则及基金合 同的商定选拔进款银行。   本基金投资银行进款应妥贴如下法则：   （1）基金经管东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立如期对账机制，确保基 金银行进款业务账目及核算的实在、准确。   （2）基金托管东谈主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复 核经营左券、账户而已、投资指示、进款证实书等关联文献，切实履行托管职 责。   （3）基金经管东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格驯顺《基金 法》、《运作办法》等关联法律、法例，以及国度关联账户经管、利率经管、 支付结算等的各项法则。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主在选拔进款银行时有违抗关联法律法例的法则 及基金合同的商定的步履，应实时以书面式样文书基金经管东谈主限期纠正。基金 经管东谈主对基金托管东谈主文书的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应文书 中国证监会。基金托管东谈主发现基金经管东谈主有要紧违章步履，应立即文书中国证 监会，同期文书基金经管东谈主在限期内纠正或拒却结算。 东谈主投资透露受限证券进行监督。  （1）基金经管东谈主投资透露受限证券，应驯顺《对于基金投资非公开采行股 票等透露受限证券关联问题的文书》等关联法律法例法则。  （2）透露受限证券与上文所述的流动性受限金钱并不全都一致，包括由 《上市公司证券刊行经管办法》表率的的非公开采行股票、公开采行股票网下 配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交游证券，不包括由于发布要紧 音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券 等透露受限证券。  （3）基金经管东谈主应保证本基金投资的透露受限证券登记存管在本基金名下， 并确保基金托管东谈主随机平方查询。因基金经管东谈主原因产生的透露受限证券登记 存管问题，形成基金托管东谈主无法安全撑抓本基金金钱的奇迹与牺牲，及基金财 产的牺牲，由基金经管东谈主承担。  （4）在初度投资透露受限证券之前，基金经管东谈主应当制定经营投资决策流 程、风险限度轨制、流动性风险限度预案等方法轨制。基金经管东谈主应当根据基 金流动性的需要合理安排透露受限证券的投资比例，并在风险限度轨制中明确 具体比例，幸免基金出现流动性风险。上述方法轨制须经基金经管东谈主董事会批 准。上述方法轨制经董事瓦解过之后，基金经管东谈主应当将上述方法轨制以及董 事会批准上述方法轨制的决议提交给基金托管东谈主。  （5）在投资透露受限证券之前，基金经管东谈主应至少提前一个交游日向基金 托管东谈主提供关联透露受限证券的经营信息，具体应当包括但不限于如下文献 （如有）：拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准讲解文献复印件、基金管 理东谈主与承销商签订的销售左券复印件、缴款文书书、基金拟认购的数目、价钱、 总成本、划款账号、划款金额、划款时期文献等。基金经管东谈主应保证上述信息 的实在、齐备。  （6）基金托管东谈主在监督基金经管东谈主投资透露受限证券的过程中，如觉得因 阛阓出现剧烈变化导致基金经管东谈主的具体投资步履可能对基金财产形成较大风 险，基金托管东谈主有权要求基金经管东谈主对该风险的摒除或防护措施进行补充和整 改，并作念出版面说明。不然，基金托管东谈主经事前书面奉告基金经管东谈主，有权拒 绝履行其关联指示。因拒却履行该指示形成基金财产牺牲的，基金托管东谈主不承 担任何奇迹，并有权文书中国证监会。  （7）要是基金经管东谈主未按照本左券的商定向基金托管东谈主报送经营数据或者 报送了伪善的数据，导致基金托管东谈主不成履行基金托管东谈主职责的，基金经管东谈主 应照章承担相应法律效果。除基金托管东谈主未能依据法律法例、基金合同及本协 议履行职责外，因投资透露受限证券产生的牺牲，基金托管东谈主按照本左券履行 监督职责后不承担上述牺牲。  （8）基金托管东谈主根据关联法则有权对基金经管东谈主进行以下事项监督： 的建立与完善情况。  （9）经营法律法例对基金投资透露受限证券有新法则的，从其法则。 理东谈主转融通证券出借业务进行监督  基金经管东谈主运用基金财产参与转融通证券出借业务，应当驯顺审慎筹划原 则，配备技能系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资战略和风险经管轨制，完 善业务经过，灵验防护和限度风险，基金托管东谈主将对基金参与转融通证券出借 业务进行监督和复核。   （二）基金托管东谈主应根据关联法律、法例的法则及基金合同的商定，对基 金金钱净值打算、基金份额净值打算、应收资金到账、基金用度开支及收入确 认、基金收益分拨、经营信息败露进行监督和核查。   （三）基金经管东谈主应积极互助和协助基金托管东谈主的监督和核查，在法则时 间内回话并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督文书的，基金经管东谈主应积极互助提供 经营数据而已和轨制等。  基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或骨子投资运作违抗法 律法例、《基金合同》和本托管左券的法则，应实时以电话提醒或书面领导等 方式文书基金经管东谈主限期纠正。基金经管东谈主应积极互助和协助基金托管东谈主的监 督和核查。基金经管东谈主收到书面文书后应鄙人一奇迹日实时查对并以书面式样 给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，说明违章 原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托 管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金 托管东谈主文书的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主有权文书中国证监会。  若基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交游才略一经顺利的指示违抗法律、行 政法例和其他关联法则，或者违抗《基金合同》商定的，应当立即文书基金管 理东谈主，并文书中国证监会。  基金托管东谈主发现基金经管东谈主有要紧违章步履，应实时文书中国证监会，同 时文书基金经管东谈主限期纠正，并有权将纠正结果文书中国证监会。基金经管东谈主 无方正原理，拒却、阻隔对方根据本托管左券法则欺骗监督权，或采选拖延、 诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议教导仍不改 正的，基金托管东谈主有权文书中国证监会。          四、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查  根据《基金法》偏激他关联法例、《基金合同》和本左券法则，基金经管 东谈主对基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东谈主是否安全撑抓基金财产，是否开立基金财产的托管账户、证券账户、债券 托管账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金经管东谈主打算的基金金钱净 值和基金份额净值，是否根据基金经管东谈主指示办理清理交收，是否按照法例规 定和《基金合同》法则进行经营信息败露和监督基金投资运作等步履。  基金经管东谈主不错如期和不如期地对基金托管东谈主撑抓的基金金钱进行核查。 基金托管东谈主应积极互助基金经管东谈主的核查步履，包括但不限于：提交经营而已 以供基金经管东谈主核查托管财产的齐备性和实在性，在法则时期内回话并改正。  基金经管东谈主发现基金托管东谈主未对基金金钱实行分账经管、私行挪用基金资 产、未履行或无故延伸履行基金经管东谈主资金划拨指示、表现基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本左券偏激他关联法则的，应实时以电话提醒 或书面式样等方式文书基金托管东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主收到文书后应在 下一奇迹日实时查对并以书面式样对基金经管东谈主发出回函，说明违章原因及纠 正期限，并保证在规如期限内实时改正。在限期内，基金经管东谈主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金经管东谈主文书的违章 事项未能在限期内纠正的，基金经管东谈主应文书中国证监会。对基金经管东谈主按照 法例要求需向中国证监会报送基金监督文书的，基金托管东谈主应积极互助提供相 关数据而已和轨制等。  基金经管东谈主发现基金托管东谈主有要紧违章步履，应立即文书中国证监会，同 时文书基金托管东谈主在限期内纠正。基金托管东谈主无方正原理，拒却、阻隔对方根 据本左券法则欺骗监督权，或采选拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督， 情节严重或经基金经管东谈主提议教导仍不改正的，基金经管东谈主应文书中国证监会。                 五、基金财产的撑抓      （一）基金财产撑抓的原则 用、责罚、分拨基金的任何金钱。 户等投资所需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的齐备和独 立。 应由基金经管东谈主负责与关联当事东谈主确定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基 金金钱莫得到达基金银行进款账户的，基金托管东谈主应实时文书基金经管东谈主采选 措施进行催收。由此给基金形成牺牲的，基金经管东谈主应负责向关联当事东谈主追偿 基金的牺牲。基金托管东谈主对此赐与必要的互助与协助，但不承担任何奇迹。 托管基金财产。      （二）基金合同顺利时召募金钱的考证   基金召募时代召募的资金应存于在具有托管履历的生意银行开设的基金募 集专用账户。该账户由基金经管东谈主或基金经管东谈主委派的登记机构开立并经管。   基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总和、基金召募金额 （含网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额抓有东谈主东谈主数妥贴《基金法》、 《运作办法》等关联法则后，基金经管东谈主应将属于基金财产的一王人资金和股票 划入基金银行账户和证券账户，同期在法则时期内，礼聘妥贴《中华东谈主民共和 国证券法》法则的司帐师事务所进行验资，出具验资文书。出具的验资文书由 参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。   若基金召募期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金经管东谈主按法则办 理经营资金和证券退还等事宜，基金托管东谈主对此赐与必要的互助与协助。   （三）基金的银行进款账户的开立和经管 法则计息，根据基金经管东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留 印鉴由基金托管东谈主制作、撑抓和使用。本基金的一切货币进出行动，包括但不 限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银 行进款账户进行。 基金托管东谈主和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户； 亦不得使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务除外的行动。 资金支付，并使用企业网上银行（简称“网银”）办理托管金钱的资金结算汇 划业务。 其他法则。   （四）基金的证券交收账户和资金交收账户的开立和经管   基金托管东谈主为本基金在中国证券登记结算有限奇迹公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管 东谈主和基金经管东谈主不得出借和未经对方答应私行转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。  基金经管东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超 买。  基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限奇迹公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券交游资金的结算。基金托管东谈主以本基 金的口头在托管东谈主处开立基金的证券交游资金结算的二级结算备付金账户。  对于交游所上市的 ETF 基金，基金托管东谈主以本基金口头在中国证券登记结 算有限奇迹公司开立结算备付金账户，专门用于办理投资东谈主通过证券交游所认、 申购本基金所波及的资金结算业务。结算备付金账户的资金交收按照中国证券 登记结算有限奇迹公司的法则履行。      （五）债券托管账户的开立和经管  基金合同顺利后，基金托管东谈主负责在中央国债登记结算有限奇迹公司及银 行间阛阓清理所股份有限公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托 管东谈主负责基金的债券及资金的清理。基金经管东谈主代表基金签订寰宇银行间债券 阛阓债券回购主左券。      （六）期货的经营账户的开立和经管  基金经管东谈主应当按照经营法则开立期货账户，在中国金融期货交游所获取 交游编码。期货账户称号及交游编码对应称号应按照关联法则诞生。基金托管 东谈主和基金经管东谈主应当在开户过程中相互互助，并提供所需而已。      （七）基金投资银行进款账户的开立和经管  进款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号（具体称号以骨子开 立为准），进款账户开户文献上加盖预留印鉴（须包括托管东谈主印记）及基金托 管东谈主公章。  本基金投资银行进款时，基金经管东谈主应当与进款银行签订具体进款左券或 进款证明票据，明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取 方式、进款到期指定收款账户等详情。  为防护独特情况下的流动性风险，如期进款左券中应当商定提前支取条件。      （八）其他账户的开立和经管  若中国证监会或其他监管机构在本托管左券签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及经营账户的开立、使用的，由基金经管东谈主协助基金 托管东谈主根据关联法律、法例的法则和《基金合同》的商定，开立关联账户。该 账户按关联法则使用并经管。     法律法例等关联法则对经营账户的开立和经管另有法则的，从其法则办理。     （九）基金财产投资的关联什物证券、银行进款如期存单等有价把柄的保 管     什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主或其他基金经管东谈主与基金托管东谈主 协商一致的第三方机构的撑抓库，撑抓把柄由基金托管东谈主抓有。什物证券的购 买和转让，由基金托管东谈主根据基金经管东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主骨子有 效限度下的什物证券在基金托管东谈主撑抓时代的损坏、灭失，由此产生的奇迹应 由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构骨子灵验限度的本基 金金钱不承担撑抓奇迹。     银行进款如期存单等有价把柄由基金托管东谈主负责撑抓。     （十）与基金财产关联的要紧合同的撑抓     由基金经管东谈主代表基金签署的与基金关联的要紧合同的原件辩认由基金托 管东谈主、基金经管东谈主撑抓，经营业务才略另有归天除外。除本左券另有法则外， 基金经管东谈主在代基金签署与基金关联的要紧合同期应尽可能保证基金一方抓有 二份及以上的原本，以便基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份原本的原件， 基金经管东谈主在合同签署后 15 个奇迹日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将 合同原件投递基金托管东谈主处。要紧合同的撑抓期限不低于法律法例法则的最低 年限。     对于无法取得二份以上的原本的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供合同复 印件，并在复印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同商定范围内，合同原 件不得转换。     因基金经管东谈主未按本左券商定实时向基金托管东谈主投递要紧合同原件或传真 件导致的法律奇迹，基金托管东谈主不予承担。               六、指示的发送、证明和履行     （一）基金经管东谈主对发送指示东谈主员的书面授权     基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴和授权东谈主署名样本，事前书面通 知（以下称“授权文书”）基金托管东谈主有权发送指示的东谈主员名单，注明相应的 交游权限，并法则基金经管东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主证明有权发 送东谈主员身份的方法。基金经管东谈主应通过邮件或两边认同的其他式样向基金托管 东谈主发出加盖公章和法定代表东谈主（或授权代表）名章的授权文书扫描件。基金管 理东谈主应在而后三个奇迹日内将授权文书的原本送交基金托管东谈主。扫描件如与正 本不一致，基金托管东谈主以扫描件为准并实时文书基金经管东谈主。基金经管东谈主和基 金托管东谈主对授权文献负有遁藏义务，其内容不得向授权东谈主及经营操作主谈主员除外 的任何东谈主表现。但法律法例法则或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容   指示是基金经管东谈主在运用基金金钱时，向基金托管东谈主发出的资金划拨偏激 他款项收付的指示。指示应写明款项事由、支付时期、到账时期、金额、账户 等履行支付所需内容，加盖预留印鉴。   除名中登上海预交收轨制、中登深圳结算互保金轨制、中登上海深圳备付 金经管办法等关联法则所作念的结算备付金、保证金及最低结算备付金的诊疗也 视为基金经管东谈主向基金托管东谈主发出的灵验指示，无用基金经管东谈主向基金托管东谈主 另行出具指示，基金托管东谈主应赐与履行，但应实时文书基金经管东谈主。   本基金银行账户发生的银行结算用度等银行用度，由基金托管东谈主平直从银 行账户中扣划，无用基金经管东谈主出具指示，但应实时文书基金经管东谈主。   （三）指示的发送、证明和履行的时期和才略   基金经管东谈主应按照《基金法》偏激他关联法例、《基金合同》和本左券的 法则，在其正当的筹划权限和交游权限内发送指示，被授权东谈主应按照其授权权 限发送指示。指示由基金经管东谈主通过基金托管东谈主电子平台提交，若独特情况下 需“授权文书”确定的被授权东谈主代表基金经管东谈主用邮件的方式向基金托管东谈主发 送。发送后基金经管东谈主需实时通过电话与基金托管东谈主证明指示内容。基金经管 东谈主必须在 15:00 之前向基金托管东谈主发送付款指示，15:00 之后发送付款指示的， 基金托管东谈主不保证当日完成划付经过。如基金经管东谈主要求今日某一时点到账， 必须至少提前 2 个奇迹小时向基金托管东谈主发送付款指示并与基金托管东谈主电话确 认。基金经管东谈主指示传输不足时，未能留出充足的履行时期，以致指示未能及 时履行的，英赫配资基金托管东谈主不承担由此导致的牺牲。基金经管东谈主向基金托管东谈主下达 指示时，应确保基金银行账户有充足的资金余额，对基金经管东谈主在莫得充足资 金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管东谈主可不予履行，独立即文书基 金经管东谈主，基金托管东谈主不承担因为不履行该指示而形成牺牲的奇迹。基金经管 东谈主应将银行间阛阓成交单加盖章章后扫描给基金托管东谈主。对于被授权东谈主发出的 指示，基金经管东谈主不得否定其着力。基金托管东谈主依照“授权文书”法则的方法 证明指示的灵验后，方可履行指示。指示履行罢了后，基金托管东谈主应实时文书 基金经管东谈主。  基金托管东谈主仅根据基金经管东谈主的授权文献对指示进行口头相符性的式样审 查，对其实在性不承担奇迹。基金托管东谈主对正确履行基金经管东谈主的灵验指示对 基金财产形成的牺牲不承担补偿奇迹。   （四）基金经管东谈主发送演叨指示的情形和处理才略  基金经管东谈主发送演叨指示的情形包括指示发送东谈主员无权或卓著权限发送指 令及交割信息演叨，指示中蹙迫信息无极不清或不全等。基金托管东谈主在履行监 督职能时，发现基金经管东谈主的指示演叨时，有权视情况暂缓或拒却履行，并及 时文书基金经管东谈主改正。   （五）基金托管东谈主依照法律、法例暂缓、拒却履行指示的情形和处理才略  基金托管东谈主发现基金经管东谈主发送的指示违抗《基金法》、《基金合同》、 本左券或关联基金法律法例的关联法则，应当暂缓或不予履行，并应实时以书 面式样文书基金经管东谈主纠正，基金经管东谈主收到文书后应实时查对，并以书面形 式对基金托管东谈主发出回函证明，由此形成的牺牲由基金经管东谈主承担。   （六）基金托管东谈主未按照基金经管东谈主指示履行的处理方法  对于基金经管东谈主的灵验指示和文书，除非违抗法律法例、基金合同、托管 左券，基金托管东谈主不得无故拒却或拖延履行。基金托管东谈主由于本身原因形成未 按照基金经管东谈主发送的平方指示履行，给基金份额抓有东谈主、基金经管东谈主形成损 失的，对由此形成的平直经济牺牲负补偿奇迹。   （七）被授权东谈主员的更换  基金经管东谈主撤换被授权东谈主员或改变被授权东谈主员的权限，必须提前至少三个 奇迹日，使用邮件式样或其他两边认同的方式向基金托管东谈主发出加盖公章和法 定代表东谈主（或授权代表）名章的被授权东谈主变更文书（包括姓名、权限、预留印 鉴和署名样本等），注明启用日历，同期电话文书基金托管东谈主。被授权东谈主变更 文书自基金托管东谈主收到邮件或其他两边认同的方式并电话证明后，方视为文书 投递。被授权东谈主变更文书在投递后 ，自其上头注明的启用日历起运转顺利。如 文书投递的日历晚于文书中注明的启用日历的，则被授权东谈主变更文书自文书送 达时顺利。被授权东谈主变更文书顺利前，基金托管东谈主仍应按原商定履行指示，基 金经管东谈主不得否定其着力。基金经管东谈主在而后七个奇迹日内将被授权东谈主变更通 知的原本送交基金托管东谈主。基金托管东谈主收到的扫描件与原本不一致时，以扫描 件为准。   基金托管东谈主改造招揽基金经管东谈主指示的东谈主员及经营方式，应至少提前 1 个 奇迹日以邮件或其他两边认同的方式发送基金经管东谈主。基金托管东谈主改造招揽基 金经管东谈主指示的东谈主员及经营方式自基金经管东谈主电话证明后顺利。                七、交游及清理交收安排      （一）代理证券、期货买卖的证券筹划机构和期货经纪机构  基金经管东谈主应制定选拔的尺度和才略，并负责根据经营尺度以及里面经管 轨制对关联证券筹划机构进行覆按后确定代理本基金证券买卖证券筹划机构， 并承担相应奇迹。基金经管东谈主和被选拔的证券筹划机构签订交游单位使用左券， 由基金经管东谈主文书基金托管东谈主，并在法定信息败露文书中败露关联内容。  基金经管东谈主应实时将基金交游单位、佣金费率等基本信息以及变更情况及 时以书面式样文书基金托管东谈主。   基金经管东谈主负责选拔代理本基金期货交游的期货经纪机构，并与其签订期 货经纪合同。基金经管东谈主、基金托管东谈主和期货经纪机构可就本基金参与期货交 易的具体事项另行签订左券。其他事宜根据法律法例、《基金合同》的经营规 定履行，若无明确法则的，可参照关联证券买卖、证券经纪机构选拔的法则执 行。      （二）基金投资证券后的清理交收安排   基金经管东谈主与基金托管东谈主应根据关联法律法例及经营业务法则，签订《证 券交游资金结算左券》，用以具体明确基金经管东谈主与基金托管东谈主在证券交游资 金结算业务中的奇迹。   对基金经管东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规如期限内 履行并在履行罢了后回函证明，不得延误。   本基金投资于证券发生的系数场内、场酬酢易的资金汇划，一王人由基金托 管东谈主负责办理。   本基金证券投资的清理交割，由基金托管东谈主通过中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司及清理代理银行办理。   要是因基金托管东谈主原因在清理和交收中形成基金财产的牺牲，应由基金托 管东谈主负责补偿基金的牺牲；要是因为基金经管东谈主违抗法律法例的法则进行证券 投资或违抗两边签订的《证券交游资金结算左券》而形成基金投资清理费劲和 风险的，基金托管东谈主发现后应立即文书基金经管东谈主，由基金经管东谈主负责责罚， 基金托管东谈主应给予合理必要的互助，由此给基金形成的牺牲由基金经管东谈主承担。   基金托管东谈主在履行监督职能时，要是发现基金投资证券过程中出现超买或 超卖现象，应立即提醒基金经管东谈主，由基金经管东谈主负责责罚，由此给基金形成 的牺牲由基金经管东谈主承担。要是基金经管东谈主发生超买步履，必须于 T+1 日上昼 【10】时之前备足头寸，用以完成清理交收。   基金经管东谈主应确保基金托管东谈主在履行基金经管东谈主发送的指示时，有充足的 头寸进行交收。   基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权拒却基金经管东谈主发送的划款指示 但应实时文书基金经管东谈主。基金经管东谈主在发送划款指示时应充分探究基金托管 东谈主的划款处理时期。如由于基金经管东谈主的原因导致无法按时支付证券清理款， 由此给基金形成的平直牺牲由基金经管东谈主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金经管东谈主妥贴法律法例、 基金合同、基金托管左券的指示不得拖延或拒却履行。如由于基金托管东谈主的故 意或要紧误差导致基金无法按时支付证券清理款，由此给基金形成的平直牺牲 由基金托管东谈主承担相应的奇迹。   （三）基金经管东谈主与基金托管东谈主进行资金、证券账目和交纪行载的查对   对基金的交纪行载，由基金经管东谈主按日进行查对。对外败露基金份额净值 之前，必须保证今日系数骨子交纪行载与基金司帐账簿上的交纪行载全都一致。 要是交纪行载与司帐账簿记载不一致，形成基金司帐核算不齐备或不实在，由 此导致的牺牲由基金的司帐奇迹方承担。基金经管东谈主每一交游日以两边认同的 方式在当日一王人交游收尾后，将编制的基金资金、证券账目传送给基金托管东谈主， 基金托管东谈主按日进行账目查对。   对什物券账目，经营各方如期进行账实查对。   基金托管东谈主应如期查对质券账户中的证券数目和种类。   两边可协商采选电子对账方式进行账目查对。   （四）申购、赎回的清理交收 构负责。 记结算有限奇迹公司的经营法则履行。  （五）基金收益分拨的清理交收安排 依照《信息败露办法》的关联法则在法则引子上公告。 经管东谈主应实时向基金托管东谈主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东谈主依据划 款指示在指定划付日实时将资金划至基金经管东谈主指定账户。 时期。   （六）基金的融资、转融通   如本基金按国度关联法则进行融资、转融通业务时，基金托管东谈主应为基金 融资、转融通提供必要的协助。            八、基金金钱净值打算和司帐核算   （一）基金金钱净值及基金份额净值的打算与复核   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个奇迹日闭市后，基金金钱净值除以当日基金份额 的余额数目打算，精准到0.0001元，少许点后第5位四舍五入。基金经管东谈主不错 诞生大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。国度另有法则的，从其法则。  基金经管东谈主应于每个奇迹日对基金金钱估值。但基金经管东谈主根据法律法例 或基金合同的法则暂停估值时除外。估值原则应妥贴《基金合同》、《中国证 券监督经管委员会对于证券投资基金估值业务的带领办法》偏激他法律、法例 的法则。用于基金信息败露的基金净值信息由基金经管东谈主负责打算，基金托管 东谈主负责进行复核。基金经管东谈主应于每个奇迹日交游收尾后打算当日的基金金钱 净值及基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值打算结果复核确 认后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基金净值信息赐与公布。   （二）基金金钱的估值  基金经管东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的商定进行估值。   （三）基金份额净值演叨的处理方式  基金经管东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的商定处理份额净值演叨。   （四）暂停估值的情形 营业时； 金钱价值时； 格且采选估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商 证明后，基金经管东谈主应当暂停估值； 基金份额抓有东谈主的利益，决定延伸估值；   （五）基金司帐轨制  按国度关联部门制定的司帐轨制履行。   （六）基金账册的建立  基金经管东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》顺利后，应按照两边商定的团结 记账方法和司帐处理原则，辩认独马上诞生、登录和撑抓本基金的全套账册， 对两边各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边 对司帐处理方法存在不对，应以基金经管东谈主的处理方法为准。   （七）司帐数据和财务筹划的查对   两边应每个交游日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金经管东谈主 和基金托管东谈主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的打算和公告的，以基金经管东谈主的 账册为准。   （八）基金如期文书的编制和复核   基金财务报表由基金经管东谈主和基金托管东谈主每月辩认寂寥编制。月度报表的 编制，应于每月收尾后 5 个奇迹日内完成。如期文书文献应按中国证监会的要 求公告。季度报表的编制，应于季度收尾后 15 个奇迹日内完成。《基金合同》 顺利后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金经管东谈主应当在三个奇迹 日内，更新基金招募说明书并登载在法则网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次；基金绝行运作的，基金经管东谈主不再 更新基金招募说明书。基金经管东谈主在上半年收尾之日起两个月内完成中期文书 编制并公告；在每年收尾之日起三个月内完成年度文书编制并公告。   基金经管东谈主在月度报表完成当日，以商定方式将关联报表提供基金托管东谈主； 基金托管东谈主在 2 个奇迹日内对关联基金财务文书等信息进行复核，并将复核结 果响应给基金经管东谈主。对于季度文书、中期文书、年度文书等如期文书，基金 经管东谈主和基金托管东谈主应在上述监管部门法则的时期内完成编制、复核及公告。 基金托管东谈主在对关联基金财务文书等信息复核过程中，发现两边的报表存在不 符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以两边认同 的账务处理方式为准。要是基金经管东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日 前就经营报抒发成一致，基金经管东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基 金托管东谈主有权就经营情况报中国证监会备案。   基金托管东谈主在对财务报表、季度文书、中期文书或年度文书中关联基金财 务文书等信息复核罢了后，不错出具复核证明书（盖章）或以其他两边商定的 方式证明，以备有权机构对经营文献审核稽察。                九、基金收益分拨   基金经管东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的商定处理基金收益分拨。               十、基金信息败露   （一）遁藏义务   除按照《基金法》、《基金合同》、《信息败露办法》、《流动性风险管 理法则》及中国证监会对于基金信息败露的关联法则进行败露除外，基金经管 东谈主和基金托管东谈主对公开败露前的基金信息、从对方取得的业务信息偏激他不宜 公开败露的基金信息应予遁藏。法律、法例另有法则的以及审计需要的除外。   如下情况不应视为基金经管东谈主或基金托管东谈主违抗遁藏义务： 会等监管机构的号召决定所作念出的信息败露或公开。   （二）基金经管东谈主和基金托管东谈主在基金信息败露中的职责和信息败露才略   基金经管东谈主和基金托管东谈主应根据经营法律、法例、《基金合同》的法则各 自承担相应的信息败露职责。基金托管东谈主和基金经管东谈主在信息败露过程中应以 保护基金份额抓有东谈主利益为宗旨，安分信用，严守高深。基金经管东谈主和基金托 管东谈主负有积极互助、相互督促、相互监督，保证其履行按照法定方式和时限披 露的义务。   本基金信息败露的文献，包括基金招募说明书、基金合同、基金托管左券、 基金居品而已选录、基金份额发售公告、基金合同顺利公告、基金净值信息、 基金份额折算日和折算结果公告、基金份额上市交游公告书、申购赎回清单公 告、基金如期文书（包括年度文书、中期文书和季度文书）、临时文书、澄澈 公告、清理文书、基金份额抓有东谈主大会决议、投资股指期货经营公告、投资国 债期货经营公告、投资股票期权的经营公告、基金投资金钱支抓证券的信息披 露、基金参与融资和转融通证券出借业务的信息败露及中国证监会法则的其他 信息，由基金经管东谈主拟定并公布。对于不需要基金托管东谈主(或基金经管东谈主)复核 的信息，基金经管东谈主(或基金托管东谈主)在公告前应奉告基金托管东谈主(或基金经管 东谈主)。   基金托管东谈主应按本左券第八条第（八）款的法则对经营文书进行复核。基 金年度文书中的财务司帐文书经妥贴《中华东谈主民共和国证券法》法则的司帐师 事务所审计后方可败露。   本基金的信息败露公告，必须通过中国证监会法则引子发布。   （三）暂停或延伸信息败露的情形   当出现下述如暂停估值等情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸 败露经营基金信息： 营业时；   （四）基金托管东谈主文书   基金托管东谈主应按《基金法》和中国证监会的关联法则出具基金托管情况报 告。基金托管东谈主文书说明该半年度/年度基金托管东谈主和基金经管东谈主履行《基金合 同》的情况，是基金中期文书和年度文书的构成部分。                    十一、基金用度   （一）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%年费率计提。托管费的打算 方法如下：   H＝E×0.10%÷往日天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与 基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 5 个奇迹日内从基金财产 中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （二）基金其他用度按照《基金合同》的商定计提和支付。              十二、基金份额抓有东谈主名册的撑抓   基金经管东谈主可委派基金登记机构登记和撑抓基金份额抓有东谈主名册。基金份 额抓有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额抓有东谈主的称号和抓有的基金份额。   基金份额抓有东谈主名册，包括基金合同顺利日的基金份额抓有东谈主名册、基金 合同隔绝日的基金份额抓有东谈主名册、基金权益登记日的基金份额抓有东谈主名册、 基金份额抓有东谈主大会权益登记日的基金份额抓有东谈主名册、每年终末一个交游日 的基金份额抓有东谈主名册，由基金登记机构负责编制和撑抓，并对基金份额抓有 东谈主名册的实在性、齐备性和准确性负责。  基金经管东谈主应根据基金托管东谈主的要求如期和不如期向基金托管东谈主提供基金 份额抓有东谈主名册。  （一）基金经管东谈主于《基金合同》顺利日及《基金合同》隔绝日后 10 个工 作日内向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额抓有东谈主名册；  （二）基金经管东谈主于基金份额抓有东谈主大会权益登记日后 5 个奇迹日内向基 金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额抓有东谈主名册；  （三）基金经管东谈主于每年终末一个交游日后 10 个奇迹日内向基金托管东谈主提 供由登记机构编制的基金份额抓有东谈主名册；  （四）除上述商定时期外，要是确因业务需要，基金托管东谈主与基金经管东谈主 计划一致后，由基金经管东谈主向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额抓有 东谈主名册。  基金托管东谈主以电子版式样妥善撑抓基金份额抓有东谈主名册，并如期刻成光盘 备份，保存期限不低于法律法例法则的最低年限。基金托管东谈主不得将所撑抓的 基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应驯顺遁藏义务。 若基金经管东谈主或基金托管东谈主由于本身原因无法妥善撑抓基金份额抓有东谈主名册， 应按关联法例法则各自承担相应的奇迹。            十三、基金关联文献档案的保存  基金经管东谈主应保存基金财产经管业务行动的记载、账册、报表和其他经营 而已，基金托管东谈主应保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他经营资 料。  基金经管东谈主和基金托管东谈主应按各自职责齐备保存原始把柄、记账把柄、基 金账册、司帐文书、交纪行载和蹙迫合同等，保存期限不低于法律法例法则的 最低年限。  基金经管东谈主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本原本投递基金托管东谈主 处。基金经管东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等关联的合同、左券传 真给基金托管东谈主。   基金经管东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主招揽基 金的关联文献。           十四、基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金经管东谈主和基金托管东谈主职责隔绝的情形   有下列情形之一的，基金经管东谈主职责隔绝：   （1）被照章取消基金经管履历；   （2）被基金份额抓有东谈主大会解任；   （3）照章归天、被照章根除或被照章宣告歇业；   （4）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》商定的其他情形。   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责隔绝：   （1）被照章取消基金托管履历；   （2）被基金份额抓有东谈主大会解任；   （3）照章归天、被照章根除或被照章宣告歇业；   （4）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》商定的其他情形。   （二）基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换才略   （1）提名：新任基金经管东谈主由基金托管东谈主或由单独或系数抓有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主提名；   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金经管东谈主职责隔绝后 6 个月内对被提 名的基金经管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利；   （3）临时基金经管东谈主：新任基金经管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金经管东谈主；   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金经管东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金经管东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金经管东谈主的基金份 额抓有东谈主大会决议顺利后依照《信息败露办法》的关联法则在法则引子公告；   （6）移交：基金经管东谈主职责隔绝的，基金经管东谈主应妥善撑抓基金经管业务 而已，实时向临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈专揽理基金经管业务的移交手续， 临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主应实时招揽。临时基金经管东谈主或新任基金管 理东谈主应与基金托管东谈主查对基金金钱总值和基金金钱净值；   （7）审计：基金经管东谈主职责隔绝的，应当按照法律法例法则礼聘妥贴《中 华东谈主民共和国证券法》法则的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结 果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金经管东谈主更换后，要是原任或新任基金经管东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金经管东谈主关联的称号字样。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金经管东谈主或由单独或系数抓有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主提名；   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金托管东谈主职责隔绝后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金经管东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额抓有东谈主大会决议顺利后依照《信息败露办法》的关联法则在法则引子公告；   （6）移交：基金托管东谈主职责隔绝的，应当妥善撑抓基金财产和基金托管业 务而已，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者 临时基金托管东谈主应当实时招揽。临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈主与基金经管 东谈主查对基金金钱总值和基金金钱净值；   （7）审计：基金托管东谈主职责隔绝的，应当按照法律法例法则礼聘妥贴《中 华东谈主民共和国证券法》法则的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结 果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。   （1）提名：要是基金经管东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或系数抓有基 金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名新的基金经管东谈主和基金托 管东谈主；   （2）基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换辩认按上述才略进行；   （3）公告：新任基金经管东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金经管东谈主和基金 托管东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议顺利后依照《信息败露办法》的关联法则在 法则引子上相连公告。   （三）新任基金经管东谈主或临时基金经管东谈主招揽基金经管业务，或新任基金 托管东谈主或临时基金托管东谈主招揽基金财产和基金托管业务前，原任基金经管东谈主或 原任基金托管东谈主应依据法律法例和基金合同的法则持续履行经营职责，并保证 不作念出对基金份额抓有东谈主的利益形成挫伤的步履。原任基金经管东谈主或原任基金 托管东谈主在持续履行经营职责时代，仍有权按照基金合同的法则收取基金经管费 或基金托管费。   （四）本部分对于基金经管东谈主、基金托管东谈主更换条件和才略的商定，但凡 平直援用法律法例或监管法则的部分，如法律法例或监管法则修改导致经营内 容被取消或变更的，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直 对相应内容进行修改和诊疗，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。                 十五、不容步履   本左券项下的基金经管东谈主和基金托管东谈主不容步履如下：   （一）基金经管东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财 产从事证券投资。   （二）基金经管东谈主不公道地对待其经管的不同基金财产。基金托管东谈主不公 幽谷对待其托管的不同基金财产。   （三）基金经管东谈主、基金托管东谈主利用基金财产或职务之便为基金份额抓有 东谈主除外的第三东谈主牟取利益。   （四）基金经管东谈主、基金托管东谈主向基金份额抓有东谈主违章承诺收益或者承担 牺牲。   （五）基金经管东谈主、基金托管东谈主侵占、挪用基金财产。   （六）基金经管东谈主、基金托管东谈主对他东谈主表现基金筹划过程中任何尚未按法 律法例法则的方式公开败露的信息。  （七）基金经管东谈主、基金托管东谈主疏忽奇迹，不按照法则履行职责。  （八）基金经管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和 付款指示，或违章向基金托管东谈主发出指示；基金托管东谈主对基金经管东谈主的平方有 效指示拖延或拒却履行。  （九）基金经管东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不寂寥，其高等经管东谈主 员和其他从业东谈主员相互兼职。  （十）基金托管东谈主暗自动用或责罚基金金钱，根据基金经管东谈主的正当指示、 基金合同或托管左券的法则进行责罚的除外。  （十一）基金财产用于下列投资或者行动：  （十二）法律法例和基金合同不容的其他步履，以及法律、行政法例和中 国证监会法则不容基金经管东谈主、基金托管东谈主从事的其他步履。  法律法例或监管部门取消上述不容步履法则，如适用于本基金，基金经管 东谈主在履行妥贴才略后，则本基金投资不再受经营归天，不需经基金份额抓有东谈主 大会审议，但须提前公告。法律法例或监管部门对上述不容步履法则进行变更 的，本基金不错变更后的法则为准。       十六、基金托管左券的变更、隔绝与基金财产的清理   （一）基金托管左券的变更  本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券， 其内容不得与《基金合同》的法则有任何突破，并报中国证监会备案。   （二）基金托管左券的隔绝 他事由形成其他基金托管东谈主经受基金财产； 他事由形成其他基金经管东谈主经受基金经管权； 的隔绝事项。   （三）基金财产的清理 内成立基金财产清理小组，基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会 的监督下进行基金清理。 管东谈主、妥贴《中华东谈主民共和国证券法》法则的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员构成。基金财产清理小组不错聘用必要的奇迹主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）《基金合同》隔绝情形出当前，由基金财产清理小组妥洽经受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理文书；  （5）礼聘司帐师事务所对清理文书进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 文书出具法律办法书；  （6）将清理文书报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的一王人剩余金钱扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的 基金份额比例进行分拨。   清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清理文书经妥贴《中华 东谈主民共和国证券法》法则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书 后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理文书报中国证 监会备案后 5 个奇迹日内由基金财产清理小组进行公告。                 十七、背约奇迹   （一）基金经管东谈主或基金托管东谈主不履行本左券或履行本左券不妥贴商定的， 应当承担背约奇迹；   （二）基金经管东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》 等法律法例的法则或者本托管左券商定，给基金财产或者基金份额抓有东谈主形成 挫伤的，应当辩认对各自的步履照章承担补偿奇迹；因共同步履给基金财产或 者基金份额抓有东谈主形成挫伤的，应当承担连带补偿奇迹，对牺牲的补偿，仅限 于平直牺牲。然则发生下列情况，相应当事东谈主免责： 法则算作或不算作而形成的牺牲等； 牺牲等； 其它非基金经管东谈主、基金托管东谈主有利或要紧误差形成的不测事故； 指示履行而形成的牺牲等； 业银行、证券/期货经纪机构等其他机构负责清理交收的委派金钱偏激收益，因 该等机构诈骗、果决、误差、歇业等原因给委派金钱带来的牺牲等，但由于基 金托管东谈主流毒形成的除外； 所、中登公司等）发送或提供的数据演叨给本基金金钱形成的牺牲等。  （三）当事东谈主背约，给另一方当事东谈主形成牺牲的，应就平直牺牲进行补偿； 给基金金钱形成牺牲的，应就平直牺牲进行补偿，另一方当事东谈主有职权及义务 代表基金向背约方追偿。  （四）当事东谈主一方背约，另一方在职责范围内有义务实时采选必要的措施， 接力防护牺牲的扩大。莫得采选妥贴措施以致牺牲进一步扩大的，不得就扩大 的牺牲要求补偿。非背约方因防护牺牲扩大而开销的合理用度由背约方承担。  （五）背约步履虽已发生，但本托管左券随机持续履行的，在最大限定地 保护基金份额抓有东谈主利益的前提下，基金经管东谈主和基金托管东谈主应当持续履行本 左券；若基金经管东谈主或基金托管东谈主因履行本左券而被告状，另一方应提供合理 的必要支抓。  （六）由于基金经管东谈主、基金托管东谈主不可限度的要素导致业务出现差错， 基金经管东谈主和基金托管东谈主诚然一经采选必要、妥贴、合理的措施进行稽察，但 是未能发现该演叨的，由此形成基金财产或基金投资者牺牲，基金经管东谈主和基 金托管东谈主免除补偿奇迹。但基金经管东谈主和基金托管东谈主应当积极采选必要的措施 摒除或逍遥由此形成的影响。  （七）本左券所指牺牲均为平直牺牲。                 十八、争议责罚方式  两边当事东谈主答应，因本左券而产生的或与本左券关联的一切争议，如经友 好协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交深圳国外仲裁院，根据该院届 时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方 当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有法则，仲裁费和讼师费由败诉方承担。  争议处理时代，两边当事东谈主应坚守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，持续忠 实、勤奋、遵法地履行《基金合同》和本左券法则的义务，选藏基金份额抓有 东谈主的正当权益。  本左券受中华东谈主民共和国法律（为本左券之主见，在此不包括香港相等行 政区、澳门相等行政区和台湾地区法律）统辖。             十九、基金托管左券的着力  （一）基金经管东谈主在向中国证监会肯求基金召募注册时提交的基金托管协 议草案，应经托管左券当事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授权代表签章， 左券当事东谈主两边根据中国证监会的办法修改托管左券草案。托管左券以报中国 证监会注册的文本为认真文本。  （二）基金托管左券自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生 效之日起顺利。基金托管左券的灵验期自其顺利之日起至基金财产清理结果报 中国证监会备案并公告之日止。  （三）基金托管左券自顺利之日起对托管左券当事东谈主具有同等的法律拘谨 力。  （四）基金托管左券一式三份，除上报中国证监会一份外，基金经管东谈主和 基金托管东谈主辩认抓有一份，每份具有同等的法律着力。                  二十、其他事项  本左券未尽事宜，当事东谈主依据基金合同、关联法律、法例等法则协商办理。            二十一、基金托管左券的签订  本托管左券两边法定代表东谈主或授权代表签章、签订地、签订日，见签署页。

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