招商基金管束有限公司 招商中证有色金属矿业主题往复型绽放式      指数证券投资基金        基金合同  基金管束东谈主：招商基金管束有限公司  基金托管东谈主：国泰海通证券股份有限公司      二○二五年四月                                                                                                                             基金合同                                   基金合同                第一部分     引子   一、缔结本基金合同的主见、依据和原则 权益义务，范例基金运作。 证券投资基金法》        （以下简称“《基金法》”）、                     《公开召募证券投资基金运作管束办 法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办 法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息表露管束办法》 （以下简称“《信息表露办法》”）                、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管 理章程》    （以下简称“《流动性风险管束章程》”）、                       《公开召募证券投资基金运作指 引第 3 号——指数基金指引》               （以下简称“《指数基金指引》”）和其他估量法律法 规。 益。   二、基金合同是章程基金合同当事东谈主之间权益义务关系的基本法律文献，其 他与基金估量的波及基金合同当事东谈主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有顽固，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合 同迥殊他估量章程享有权益、承担义务。   基金合同确当事东谈主包括基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主。基金投 资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和本基金合同确当事 东谈主，其捏有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、招商中证有色金属矿业主题往复型绽放式指数证券投资基金由基金管束 东谈主依照《基金法》、基金合同迥殊他估量章程召募，并经中国证券监督管束委员 会（以下简称“中国证监会”）注册。   中国证监会对基金召募的注册并不标明其对本基金的投资价值和阛阓远景 作念出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。                                 基金合同   基金管束东谈主依照恪称包袱、敦朴信用、严慎致力的原则管束和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当崇敬阅读基金招募说明书、基金合同、基金家具尊府摘录等信息 表露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪流弊摆布未达约定标的、 指数编制机构罢手服务、成份券停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。   四、基金管束东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外表露波及本基金的信息，其 内容波及界定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的，如与基金合同有顽固，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的 法律法例的强制性章程不一致，应当以届时灵验的法律法例的章程为准。   六、本基金的投资范围包括存托凭证，可能面对存托凭证价钱大幅波动甚而 出现较大耗费的风险，以及与存托凭证刊行机制估量的风险。                                              基金合同                   第二部分      释义     在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 资基金           《基金合同》或本基金合同：指《招商中证有色金属矿业主题 往复型绽放式指数证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验更正和补 充 金属矿业主题往复型绽放式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何 灵验更正和补充 资基金招募说明书》迥殊更新 证券投资基金基金家具尊府摘录》迥殊更新 证券投资基金基金份额发售公告》 券投资基金上市往复公告书》 司法解释、行政规则以迥殊他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文告等       《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰宇东谈主民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的更正                                              基金合同 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》及颁布机关对其经常作念出 的更正      《信息表露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息表露管束办法》及颁布机关对其经常作念出的 更正 的《公开召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其经常作念出的更正      《流动性风险管束章程》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管束章程》及颁布机关 对其经常作念出的更正      《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关 对其经常作念出的更正 易和申购赎回实施确定》界说的“往复型绽放式基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 基金的投资标的近似，采纳绽放式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 正当登记并存续或经估量政府部门批准建筑并存续的企业法东谈主、做事法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管束办法》及估量法律法例定程使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格                                     基金合同 境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回等业务 会章程的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金管束东谈主签订了基金销售服务 公约，办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理机构 基金管束东谈主指定的代理本基金发售业务的机构 由基金管束东谈主指定的、在《基金合同》收效后办理本基金申购、赎回业务的机构 投资东谈主估量账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的说明、基金往复 的说明、计帐和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额捏有东谈主名册和办理非 往复过户等 算有限职责公司 基金管束东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并赢得中国证监会书面说明的 日历 产计帐罢了，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得向上 3 个月                                                基金合同 绽放日 及基金销售机构的估量业务王法迥殊经常作念出的更正 请购买基金份额的行动 请求购买基金份额的行动 定的条件，要求将基金份额兑换为基金合同所章程对价的行动 信息的文献 托福的组合证券、现款替代、现款差额迥殊他对价 和招募说明书章程应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额迥殊他对价 数 购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购、赎回时应支 付或应赢得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额和申购或赎回的                                    基金合同 最小申购、赎回单元数目诡计 日现款差额的臆想值，预估现款部分由申购赎回代理机构预先冻结 据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据诡计，并通过深圳证券交 易所发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 变的前提下，按照一定比例调理基金份额总额及基金份额净值 行入款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的细水长流 同期增长率差额之基准日 金份额净值之比减去 1 乘以 100%（如时代发生基金份额折算，则以基金份额折 算日为运转日重新诡计） 标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（如时代发生基金份额折算，则以基金份 额折算日为运转日重新诡计） 款迥殊他金钱的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息表露办法》章程的互联网网站（包括基金管束东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子表露网站）等媒介                                  基金合同 以合理价钱赐与变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购 与银行按期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开辟行股票、金钱支捏证券、因刊行东谈主债务失言无法进行转让或 往复的债券等 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 事件                                    基金合同             第三部分   基金的基本情况   一、基金称呼   招商中证有色金属矿业主题往复型绽放式指数证券投资基金   二、基金的类别   股票型证券投资基金   三、基金的运作方式   往复型绽放式   四、基金的投资标的   精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪流弊的最小化。本基金力图将日 均追踪偏离度的完全值摆布在 0.2%以内，年化追踪流弊摆布在 2%以内。   五、基金的标的指数   中证有色金属矿业主题指数   六、基金的最低召募份额总额及金额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。本基金的最低召募金额（含网下股票 认购所召募的股票市值）为 2 亿元东谈主民币。   七、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金认购费率按招募说明书的章程膨胀。   八、基金存续期限   不按期                                  基金合同   九、增设新的份额类别或刊行结合基金等估量业务   在不违犯法律法例及对基金份额捏有东谈主利益无本体性不利影响的前提下，基 金管束东谈主可根据基金发展需要，为本基金增设新的份额类别并制定相应的业务规 则，或召募并管束以本基金为标的 ETF 的一只或多只结合基金，或灵通场外申 购、赎回等估量业务并制定、公布相应的王法等，无需召开基金份额捏有东谈主大会 审议。                                  基金合同            第四部分    基金份额的发售   一、基金份额的发售时辰、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得向上 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售 公告。   投资东谈主可选拔网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购三种方式。   网上现款认购是指投资东谈主通过基金管束东谈主指定的发售代理机构用深圳证券 往复所网上系统以现款进行的认购。   网下现款认购是指投资东谈主通过基金管束东谈主迥殊指定的发售代理机构以现款 进行的认购。   网下股票认购是指投资东谈主通过基金管束东谈主迥殊指定的发售代理机构以股票 进行的认购。   投资东谈主应当在基金管束东谈主迥殊指定发售代理机构办理基金发售业务的营业 场地，或者按基金管束东谈主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。基金 管束东谈主、发售代理机构接受的认购方式、办理基金发售业务的具体情况和估量方 式，请参见招募说明书或基金份额发售公告。   发售代理机构的具体名单见基金份额发售公告，基金管束东谈主可依据实践情况 增减、变更发售代理机构。   销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定告成，而仅代表销售机构确 实领受到认购请求。认购的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购请求及认 购份额的说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈欺正当权益。   适当法律法例定程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   二、基金份额的认购                                  基金合同   本基金的认购费率由基金管束东谈主决定，并在招募说明书中列示。基金认购费 用不列入基金财产。   基金召募时代召募的资金应当存入挑升账户，在召募行动收尾前，任何东谈主不 得动用。灵验认购款项在召募时代产生利息的处理方式在招募说明书中列示。基 金召募期的股票按照往复所和登记机构的王法和经过办理股票的冻结与过户；网 下股票认购所召募的股票在网下股票认购日至登记机构进行股票过户日的冻结 时代所产生的权益的处理按照业务王法膨胀。   基金认购份额具体的诡计方法在招募说明书中列示。   三、基金认购的其他具体章程   投资东谈主认购原则、认购名额、认购份额的诡计公式、认购时辰安排、投资东谈主 认购应提交的文献和办理的手续等事项，由基金管束东谈主根据估量法律法例以及本 基金合同的章程确定，并在招募说明书和基金份额发售公告中表露。                                     基金合同               第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东谈主民币且 基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金管束东谈主依据法律法 规及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资， 自收到验资评释之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管束东谈主理理罢了基金备案手续并取 得中国证监会书面说明之日起，基金合同收效；不然基金合同不收效。基金管 理东谈主在收到中国证监会说明文献的次日对基金合同收效事宜赐与公告。   基金管束东谈主应将基金召募时代召募的资金存入挑升账户，网下股票认购募 集的股票按照往复所和登记机构的王法和经过办理股票的冻结与过户，在基金 召募行动收尾前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同不成收效时召募资金及股票的处理方式   淌若召募期限届满，未舒服基金备案条件，基金管束东谈主应当承担下列职责： 期活期入款利息。对于基金召募时代网下股票认购所召募的股票，发售代理机构 应赐与解冻，基金管束东谈主不承担估量股票冻结时代往复价钱波动的职责。登记机 构及发售代理机构将协助基金管束东谈主完成估量资金和证券的退还做事。 酬。基金管束东谈主、基金托管东谈主和发售代理机构为基金召募支付之一切用度应由各 方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和金钱鸿沟   基金合同收效后，畅达 20 个做事日出现基金份额捏有东谈主数目动怒 200 东谈主或 者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金管束东谈主应当在按期评释中赐与表露；                                     基金合同 畅达 60 个做事日出现前述情形的，基金管束东谈主应当在 10 个做事日内向中国证监 会评释并提议措置决策，如捏续运作、解救运作方式、与其他基金合并或者断绝 基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。                                基金合同           第六部分   基金份额折算与变更登记   基金份额折算是指基金合同收效后，基金管束东谈主根据基金运作的需要，在基 金金钱净值不变的前提下，按照一定比例调理基金份额总额及基金份额净值。   一、基金份额折算的时辰   本基金存续时代，基金管束东谈主可根据实践需要预先确定基金份额折算基准日， 并依照《信息表露办法》的估量章程进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管束东谈主向登记机构请求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额捏有东谈主捏有的基金份额 数额将发生调理，但调理后的基金份额捏有东谈主捏有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额捏有东谈主的权益无本体性影响的，无需 召开基金份额捏有东谈主大会审议。   基金份额折算后，基金份额捏有东谈主将按照折算后的基金份额享有权益并承担 义务。   淌若基金份额折算过程中发生不可抗力或遇特殊情况无法办理，基金管束东谈主 可蔓延办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                                基金合同             第七部分   基金份额的上市往复   一、基金份额的上市   基金合同收效后，具备下列条件的，基金管束东谈主可依据《深圳证券往复所证 券投资基金上市王法》，向深圳证券往复所请求基金份额上市：   本基金上市前，基金管束东谈主应与深圳证券往复所签订上市公约书。基金份额 获准在深圳证券往复所上市的，基金管束东谈主应按章程在章程媒介上刊登基金上市 往复公告书。   二、基金份额的上市往复   本基金基金份额在深圳证券往复所的上市往复需解任《深圳证券往复所往复 王法》、    《深圳证券往复所证券投资基金上市王法》、                       《深圳证券往复所证券投资基 金往复和申购赎回实施确定》等估量章程。   三、上市往复的停复牌、暂停上市、复原上市和断绝上市   上市基金份额的停复牌、暂停上市、复原上市和断绝上市按照深圳证券往复 所的估量章程膨胀。   当本基金发生深圳证券往复所估量章程所章程的因不再具备上市条件而应 当断绝上市的情形时，本基金可由往复型绽放式基金变更为追踪标的指数的非上 市的绽放式指数基金，而无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。基金断绝上市后， 场内份额处理王法由基金管束东谈主提前制定并公告。   若届时本基金管束东谈主已有以该指数当作标的指数的指数基金，基金管束东谈主将 本着保重基金份额捏有东谈主正当权益的原则，履行稳妥的方法后不错及第其他合适 的指数当作标的指数。   四、基金份额参考净值（IOPV）的诡计与公告                                  基金合同   基金管束东谈主或者基金管束东谈主寄予其他机构在估量证券往复所开市后根据申 购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据诡计基金份额参考净值 （IOPV）并由深圳证券往复所在往复时辰内发布，供投资东谈主往复、申购、赎回基 金份额时参考。基金份额参考净值的具体诡计方法参照招募说明书。   基金管束东谈主不错调理基金份额参考净值诡计公式，并赐与公告。   五、在不违犯法律法例况兼不损伤届时基金份额捏有东谈主利益的前提下，基金 管束东谈主在与基金托管东谈主协商一致后，可请求在其他证券往复所（含境外证券往复 所）同期挂牌往复，而无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   六、法律法例、监管部门和登记机构、深圳证券往复所业务王法对上市往复 的章程内容进行调理的，本基金参照膨胀，而无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   七、若深圳证券往复所、中国证券登记结算有限职责公司增多了基金上市交 易的新功能，基金管束东谈主不错在履行稳妥的方法后增多相应功能。                                  基金合同         第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场地   投资东谈主应当在申购赎回代理机构办理基金申购、赎回业务的营业场地或按申 购赎回代理机构提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   基金管束东谈主在发轫申购、赎回业务前公告申购赎回代理机构的名单，并可依 据实践情况变更或增减申购赎回代理机构。   在法律法例、基金合同及将来条件允许的情况下，基金管束东谈主直销机构不错 灵通申购赎回业务，具体业务的办理时辰及办理方式基金管束东谈主将另行公告。   二、申购和赎回的绽放日实时辰   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券往复 所、深圳证券往复所的平日往复日的往复时辰，但基金管束东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货往复阛阓、证券/期货往复所往复时 间变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金管束东谈主有权视情况对前述绽放日及 绽放时辰进行相应的调理，但应在实施日前依照《信息表露办法》的估量章程在 章程媒介上公告。   基金管束东谈主可根据实践情况照章决定本基金发轫办理申购的具体日历，具体 业务办理时辰在申购发轫公告中章程。   基金管束东谈主自基金合同收效之日起不向上 3 个月发轫办理赎回，具体业务办 理时辰在赎回发轫公告中章程。   本基金可在基金上市往复之前发轫办理申购、赎回，但在基金请求上市时代， 可暂停办理申购、赎回。   在确定申购发轫与赎回发轫时辰后，基金管束东谈主应在申购、赎回绽放日前依 照《信息表露办法》的估量章程在章程媒介上公告申购与赎回的发轫时辰。   本基金在基金合同收效后、基金份额绽放日常申购之前，可向本基金结合基                                 基金合同 金灵通特殊申购，申购价钱以特殊申购日的基金份额净值为基准诡计，按金额申 购，不收取与申购估量的用度和成本。   基金管束东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购 或者赎回。   三、申购与赎回的原则 请； 他对价； 投资者的正当权益不受损伤并得到公道对待； 及申购对价、赎回对价组成。   基金管束东谈主可根据基金运作的实践情况，在不违犯法律法例及对基金份额捏 有东谈主利益无本体性不利影响的前提下调理上述原则，或依据《业务王法》调理上 述王法，但应在新的原则实施前依照估量章程在章程媒介上公告。   四、申购与赎回的方法   投资东谈主必须根据申购赎回代理机构章程的方法，在绽放日的具体业务办理时 间内提议申购或赎回的请求。   投资东谈主提交申购请求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交的 申购请求无效。投资东谈主提交赎回请求时，必须捏有有余的基金份额余额和现款， 不然所提交的赎回请求无效。   投资东谈主理理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理 王法等在慑服基金合同和招募说明书章程的前提下，以各申购赎回代理机构的具                                  基金合同 体章程为准。   本基金申购请求、赎回请求的说明根据登记机构的估量章程办理，具体见本 基金招募说明书。如投资东谈主未能提供适当要求的申购对价，则申购请求失败。如 投资东谈主捏有的适当要求的可用基金份额不及，或未能根据要求准备足额的现款， 或本基金投资组合内不具备足额的适当要求的赎回对价，或投资东谈主提交的赎回申 请向上基金管束东谈主设定的名额，则赎回请求失败。   申购赎回代理机构受理的申购、赎回请求并不代表该申购、赎回请求一定成 功。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。投资东谈主可通过其办理申购、 赎回的申购赎回代理机构或以申购、赎回的申购赎回代理机构章程的其他方式查 询估量请求的说明情况。   本基金申购和赎回过程中波及的申购、赎回对价和基金份额的交收适用《业 务王法》和参与各方估量公约的估量章程。   淌若在计帐交收时发糊口帐交收参与方不成平日践约的情形，则依据《业务 王法》和参与各方估量公约的估量章程进行处理。   投资东谈主应按照本基金合同的约定和申购赎回代理机构的章程按时足额支付 应付的现款差额、现款替代和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致现款差额、现 金替代或现款替代退补款未能按时足额交收的，基金管束东谈主有权为基金的利益向 该投资者追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额捏有东谈主或基金金钱的损失。 若投资东谈主用以申购的部分或一都组合证券或者用以赎回的部分或一都基金份额 因被国度有权机关冻结或强制膨胀导致不及额的，基金管束东谈主有权疏导申购赎回 代理机构及登记机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额捏有东谈主或基 金金钱遭遇损失的，基金管束东谈主有权代表其他基金份额捏有东谈主或基金金钱要求该 投资东谈主进行补偿。 方法以及计帐交收和登记的办理时辰、方式、处理王法等进行调理。   五、申购和赎回的数目落拓                                    基金合同 倍提交请求。最小申购、赎回单元由基金管束东谈主确定和调理，具体请参见本基金 招募说明书或估量公告的章程。 参见招募说明书或估量公告。 定详见估量公告。 基金管束东谈主不错采纳章程单个投资者单日或者单笔申购份额上限、基金鸿沟上限 或基金单日净申购比例上限，以及拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保 护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。基金管束东谈主基于投资运作与风险摆布的需要， 可采纳上述措施对基金鸿沟赐与摆布。具体见基金管束东谈主估量公告。 允许的情况下，调理申购和赎回的数目落拓，或者新增基金鸿沟摆布措施。基金 管束东谈主应在调理实施前依照《信息表露办法》的估量章程在章程媒介上公告。   六、申购和赎回对价、用度迥殊用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后 诡计，并按照基金合同的约定公告。遇特殊情况，经履行稳妥方法，不错稳妥延 迟诡计或公告。如估量法律法例以及中国证监会另有章程，则依章程膨胀。 数额确定。申购对价是指投资东谈主申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、 现款差额迥殊他对价。赎回对价是指投资东谈主赎回基金份额时，基金管束东谈主应托福 给投资东谈主的组合证券、现款替代、现款差额迥殊他对价。 往复所开市前公告。申购赎回清单的内容与神色详见招募说明书。 佣金，其中包含证券往复所、登记机构等收取的估量用度，具体章程详见招募说                                   基金合同 明书。   若阛阓情况发生变化，或估量业务王法发生变化，基金管束东谈主不错在不违犯 估量法律法例且对基金份额捏有东谈主利益无本体性不利影响的情况下对基金份额 净值、申购赎回清单诡计和公告时辰进行调理并提前公告。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管束东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购请求： 易时辰非平日停市），基金管束东谈主无法诡计当日基金金钱净值或无法进行证券交 易； 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形； 模上限时； 开市后发现基金份额参考净值诡计失误； 办理申购，本项所称荒谬情况指基金管束东谈主无法预念念并不可摆布的情形，包括但 不限于系统故障、网罗故障、通信故障、电力故障、数据失误等； 金份额捏有东谈主利益时； 价钱且采纳估值技艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商 说明后，基金管束东谈主应当暂停接受基金申购请求；   发生上述除第 5 项和第 6 项除外的暂停申购情形之一且基金管束东谈主决定暂                                   基金合同 停接受投资东谈主申购请求时，基金管束东谈主应当根据估量章程在章程媒介上刊登暂停 申购公告。淌若投资东谈主的申购请求被拒却，被拒却的申购对价将退还给投资东谈主。 在暂停申购的情形抛弃时，基金管束东谈主应实时复原申购业务的办理。   八、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管束东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减慢支付赎回 对价： 易时辰非平日停市），基金管束东谈主无法诡计当日基金金钱净值或无法进行证券交 易； 开市后发现基金份额参考净值诡计失误； 办理赎回，本项所称荒谬情况指基金管束东谈主无法预念念并不可摆布的情形，包括但 不限于系统故障、网罗故障、通信故障、电力故障、数据失误等； 当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回 份额上限； 格且采纳估值技艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管束东谈主应当减慢支付赎回对价或暂停接受基金赎回请求；   发生上述第 6 项和第 7 项除外的暂停赎回情形之一且基金管束东谈主决定暂停 赎回或减慢支付赎回对价时，基金管束东谈主应报中国证监会备案。已接受的赎回申 请，基金管束东谈主应足额支付，基金份额捏有东谈主在请求赎回时可预先选拔将当日可 能未获受理部分赐与覆没。在暂停赎回的情况抛弃时，基金管束东谈主应实时复原赎                                   基金合同 回业务的办理并公告。   九、基金计帐交收与登记模式的切换   本基金合同收效后，若深圳证券往复所针对跨阛阓往复型绽放式指数证券投 资基金推出新的计帐交收与登记模式，在对存量基金份额捏有东谈主无本体性不利影 响的前提下，经履行估量方法后，本基金管束东谈主有权调理本基金的计帐交收与登 记模式，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   十、基金的质押   基金份额捏有东谈主以基金份额出质的，登记机构可依据估量法律法例迥殊业务 王法，办理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十一、集合申购和其他服务 利影响的前提下，基金管束东谈主可绽放投资东谈主采纳单一证券或多只证券组成最小申 购、赎回单元或其整数倍进行申购。基金管束东谈主在履行稳妥方法后，可参与集合 申购并制定估量业务王法。 他服务，两边需签订书面寄予代理公约。 基金管束东谈主在与基金托管东谈主协商一致后，可为本基金增设新的份额类别，制定并 公布相应的业务王法。 况下，基金管束东谈主也不错采纳其他申购赎回方式，并提前公告。 申购赎回等业务，场外申购赎回的具体办理方式等估量事项届时将另行公告。 情况需要向本基金的结合基金灵通特殊申购，不收取申购用度。                                   基金合同 性不利影响的情况下，落拓不错参与本基金申购、赎回的投资东谈主类型，并提前公 告。 利益无本体性不利影响，基金管束东谈主经履行估量方法后可受理基金份额捏有东谈主通 过中国证监会认同的证券往复所除外的往复场地或者往复方式进行份额转让的 请求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管束东谈主拟受理基金份额转让业 务的，将提前公告，基金份额捏有东谈主应根据基金管束东谈主公告的业务王法办理基金 份额转让业务。   十二、结合基金的投资   本基金的结合基金可投资于本基金，与本基金追踪兼并标的指数。   十三、基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制膨胀等情形 而产生的非往复过户以及登记机构认同、适当法律法例的其它非往复过户。非论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资 东谈主。   承袭是指基金份额捏有东谈主牺牲，其捏有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭； 捐赠指基金份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制膨胀是指司法机构依据收效司法文牍将基金份额捏有东谈主捏有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往复过户必须提供基 金登记机构要求提供的估量尊府，对于适当条件的非往复过户请求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的圭臬收费。   十四、基金的冻结、解冻与其他基金业务   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、适当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律法例或监管部门另有章程的除外。                               基金合同  如估量法律法例允许基金管束东谈主理理基金份额的其他基金业务，基金管束东谈主 将制定和实施相应的业务王法。  十五、基金推出新业务或服务  基金管束东谈主不错在不违犯法律法例定程且不影响基金份额捏有东谈主利益的情 况下，灵通其他服务功能，并提前公告。                                   基金合同               第九部分 基金合同当事东谈主及权益义务     一、基金管束东谈主     （一） 基金管束东谈主简况     称呼：招商基金管束有限公司     住所：深圳市福田区深南正途 7088 号     法定代表东谈主：王小青     建筑日历：2002 年 12 月 27 日     批准建筑机关及批准建筑文号：中国证券监督管束委员会证监基金字 2002100 号     组织神色：有限职责公司     注册本钱：13.1 亿元东谈主民币     存续期限：捏续计议     估量电话：（0755）83199596     （二） 基金管束东谈主的权益与义务 但不限于：     （1）照章召募资金；     （2）自基金合同收效之日起，根据法律法例和基金合同独处运用并管束基 金财产；     （3）依照基金合同收取基金管束费以及法律法例定程或中国证监会批准的 其他用度；     （4）销售基金份额；     （5）按照章程召集基金份额捏有东谈主大会；     （6）依据基金合同及估量法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违 反了基金合同及国度估量法律章程，应禀报中国证监会和其他监管部门，并采纳 必要措施保护基金投资东谈主的利益；     （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；     （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的估量行动进行监督和处                                    基金合同 理；   （9）担任或寄予其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得基金合同章程的用度；   （10）依据基金合同及估量法律章程决定基金收益的分派决策；   （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或解救请求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺推进权益，为基金的利 益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资及转融通证券 出借业务；   （14）以基金管束东谈主的花样，代表基金份额捏有东谈主的利益诈欺诉讼权益或者 实施其他法律行动；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在适当估量法律、法例、                 《业务王法》、文告、指南的章程以及本基金 合同的前提下，制订和调理估量基金认购、申购、赎回、解救、非往复过户、转 托管和收益分派等业务王法；   （17）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权益。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同收效之日起，以敦朴信用、严慎致力的原则管束和运用基 金财产；   （4）配备有余的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计议方式管束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险摆布、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制， 保证所管束的基金财产和基金管束东谈主的财产互相独处，对所管束的不同基金辩认 管束，辩认记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同迥殊他估量章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；                                   基金合同   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳稳妥合理的措施使诡计基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 的方法适当基金合同等法律文献的章程，按估量章程诡计并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐评释；   （10）编制季度评释、中期评释和年度评释；   （11）严格按照《基金法》、基金合同迥殊他估量章程，履行信息表露及报 告义务；   （12）保守基金生意精巧，不透露基金投资讨论、投资意向等。除《基金法》、 基金合同迥殊他估量章程另有章程外，在基金信息公开表露前应予守秘，不向他 东谈主透露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专 业照应人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额捏有东谈主分 配基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同迥殊他估量章程召集基金份额捏有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管束业务行径的司帐账册、报表、纪录和其他相 关尊府，保存期限不低于法律法例定程的最低期限；   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或尊府在章程时辰发出，况兼 保证投资东谈主随机按照基金合同章程的时辰和方式，随时查阅到与基金估量的公开 尊府，并在支付合理成本的条件下得到估量尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对驱散、照章被覆没或者被照章宣告停业时，实时评释中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东谈主正当权益 时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金托                                    基金合同 管东谈主违犯基金合同形成基金财产损失机，基金管束东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管束东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理估量基 金事务的行动承担职责；   （23）以基金管束东谈主花样，代表基金份额捏有东谈主利益诈欺诉讼权益或实施其 他法律行动；   （24）基金管束东谈主在召募时代未能达到基金的备案条件，基金合同不成收效， 基金管束东谈主承担一都召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主，对于基金召募时代网下股票认购所募 集的股票，发售代理机构应赐与解冻；   （25）膨胀收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一） 基金托管东谈主简况   称呼：国泰海通证券股份有限公司   住所：中国（上海）解放贸易锻练区商城路 618 号   法定代表东谈主：朱健   成随即间：1999 年 8 月 18 日   批准建筑机关：中国证监会   批准建筑文号：证监机构字199977 号   组织神色：其他股份有限公司（上市）   注册本钱：东谈主民币 17，629，708，696 元整   存续时代：捏续计议   基金托管经历批文及文号：证监许可2014511 号   （二） 基金托管东谈主的权益与义务 但不限于：                                   基金合同   （1）自基金合同收效之日起，照章律法例和基金合同的章程安全看护基金 财产；   （2）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律法例定程或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管束东谈主有违犯基金 合同及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形， 应禀报中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资东谈主的利益；   （4）根据估量阛阓王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券往复等资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金管束东谈主更换时，提名新的基金管束东谈主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权益。 但不限于：   （1）以敦朴信用、致力尽责的原则捏有并安全看护基金财产；   （2）建筑挑升的基金托管部门，具有适当要求的营业场地，配备有余的、 及格的老成基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险摆布、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相独处；对所托管的不同的基金辩认栽植账户，独处核算，分账管束， 保证不同基金之间在账户栽植、资金划拨、账册纪录等方面互相独处；   （4）除依据《基金法》、基金合同迥殊他估量章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金管束东谈主代表基金签订的与基金估量的紧要合同及估量凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金管束东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意精巧，除《基金法》、基金合同迥殊他估量章程另有章程 外，在基金信息公开表露前赐与守秘，不得向他东谈主透露，但应监管机构、司法机 关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照应人提供服务需要提供的情况                                    基金合同 除外；   （8）复核、审查基金管束东谈主诡计的基金金钱净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务行径估量的信息表露事项；   （10）对基金财务司帐评释、季度评释、中期评释和年度评释出具意见，说 明基金管束东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；淌若基金 管束东谈主有未膨胀基金合同章程的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采纳了稳妥的 措施；   （11）保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他估量尊府，保存期 限不低于法律法例定程的最低期限；   （12）从基金管束东谈主或其寄予的登记机构处领受并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按章程制作估量账册并与基金管束东谈主查对；   （14）依据基金管束东谈主的指示或估量章程向基金份额捏有东谈主支付基金收益和 赎回对价的现款部分；   （15）依据《基金法》、基金合同迥殊他估量章程，召集基金份额捏有东谈主大 会或配合基金管束东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的章程监督基金管束东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分派；   （18）面对驱散、照章被覆没或者被照章宣告停业时，实时评释中国证监会， 并文告基金管束东谈主；   （19）因违犯基金合同导致基金财产损失机，快乐担补偿职责，其补偿职责 不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金管束东谈主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务， 基金管束东谈主因违犯基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基 金管束东谈主追偿；   （21）膨胀收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。                                   基金合同   三、基金份额捏有东谈主   基金投资东谈主捏有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资东谈主自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和基金合同的 当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主当作基金合同当事 东谈主并不以在基金合同上书面签名或盖印为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会 审议事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开表露的基金信息尊府；   （7）监督基金管束东谈主的投资运作；   （8）对基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权益。 包括但不限于：   （1）崇敬阅读并慑服基金合同、招募说明书、基金家具尊府摘录等信息披 露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温柔基金信息表露，实时诈欺权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或股票、申购对价、现款差额及法律法例和基金合 同所章程的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金耗费或者基金合同断绝的有限                                   基金合同 职责；  （6）不从事任何有损基金迥殊他基金合同当事东谈主正当权益的行径；  （7）膨胀收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金往复过程中因任何原因赢得的欠妥得利；  （9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。                                基金合同            第十部分   基金份额捏有东谈主大会   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份 额领有对等的投票权。   若以本基金为标的基金，且基金管束东谈主与本基金基金管束东谈主一致的结合基金 的基金合同收效，鉴于本基金和本基金结合基金的估量性，本基金结合基金的基 金份额捏有东谈主不错凭所捏有的本基金结合基金的基金份额径直出席或者托福代 表出席本基金的基金份额捏有东谈主大会并参与表决。在诡计参会份额和票数时，本 基金结合基金捏有东谈主捏有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在本基金基 金份额捏有东谈主大会的权益登记日，本基金结合基金捏有本基金份额的总额乘以该 捏有东谈主所捏有的本基金结合基金份额占本基金结合基金总份额的比例，诡计结果 按照四舍五入的方法，保留到整数位。结合基金折算为本基金后的每一参会份额 和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。   本基金结合基金的基金管束东谈主不应以结合基金的花样代表结合基金的全体 基金份额捏有东谈主以本基金的基金份额捏有东谈主的身份诈欺表决权，但可接受本基金 结合基金的特定基金份额捏有东谈主的寄赐与结合基金的基金份额捏有东谈主代理东谈主的 身份出席本基金的基金份额捏有东谈主大会并参与表决。   本基金结合基金的基金管束东谈主代表本基金结合基金的基金份额捏有东谈主提议 召开或召集本基金份额捏有东谈主大会的，须先解任本基金结合基金基金合同的约定 召开本基金结合基金的基金份额捏有东谈主大会，本基金结合基金的基金份额捏有东谈主 大会决定提议召开或召集本基金份额捏有东谈主大会的，由本基金结合基金的基金管 理东谈主代表本基金结合基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集本基金份额捏有东谈主 大会。   本基金份额捏有东谈主大会暂不设日常机构。若将来法律法例对基金份额捏有东谈主 大会另有章程的，以届时灵验的法律法例为准。   一、召开事由 列事由之一的，应当召开基金份额捏有东谈主大会：                                     基金合同   （1）断绝基金合同；   （2）更换基金管束东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）解救基金运作方式；   （5）调理基金管束东谈主、基金托管东谈主的答谢圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会方法；   （10）基金管束东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或悉数捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额捏有东谈主（以基金管束东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就兼并事项书面 要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （12）断绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被估量证券往复所断绝 上市的情形除外；   （13）对基金合同当事东谈主权益和义务产生紧要影响的其他事项；   （14）法律法例、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额捏有 东谈主大会的事项。 无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金管束东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调理本基金的申购费率、调低赎回费率或调理收费方式；   （3）因相应的法律法例、深圳证券往复所或者登记机构的估量业务王法发 生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额捏有东谈主利益无本体性不利影响或修改不 波及基金合同当事东谈主权益义务关系发生紧要变化；   （5）调理估量认购、申购、赎回、往复、非往复过户、转托管、质押等业 务王法（包括申购赎回清单的调理、绽放时辰的调理等），或证券/期货往复所和                                    基金合同 登记机构调理上述业务王法；   （6）调理基金的申购赎回方式；   （7）调理申购对价、赎回对价组成，调理申购赎回清单的内容，调理申购 赎回清单诡计和公告时辰或频率；   （8）基金推出新业务或服务；   （9）召募并管束以本基金为标的 ETF 的一只或多只结合基金、增设新的基 金份额类别、减少基金份额类别或调理基金份额类别栽植、在其他证券往复所上 市、灵通跨系统转托管业务或增多场外申购赎回业务；   （10）调理基金收益分派原则；   （11）本基金的结合基金采纳其他方式参与本基金的申购赎回；   （12）按照法律法例和基金合同章程不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情 形。   二、会议召集东谈主及召集方式 理东谈主召集。 提议书面提议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东谈主决定不召集或在章程时辰内未能作出版面回话，基金托管 东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 求召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金管束东谈主提议书面提议。基金管束东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额 捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起                                    基金合同 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基 金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是 否召集，并书面见告提议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金管束东谈主；基金托管东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管束东谈主，基金 管束东谈主应当配合。 开基金份额捏有东谈主大会，而基金管束东谈主、基金托管东谈主都不召集的或在章程时辰内 未能作出版面回话，单独或悉数代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏 有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东谈主照章 自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得顾惜、 打扰。 益登记日。   三、召开基金份额捏有东谈主大会的文告时辰、文告内容、文告方式 告。基金份额捏有东谈主大理解知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议神色；   （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄予解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设估量东谈主姓名及估量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额捏有东谈主大会所采纳的具体通信方式、寄予的公证机关迥殊联 系方式和估量东谈主、表决意见寄交的截止时辰和收取方式。                                  基金合同 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管束东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行 书面文告基金管束东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效率。   四、基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏 有东谈主大会，基金管束东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期适当以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主 捏有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予解释适当法律法例、基金合同 和会议文告的章程，况兼捏有基金份额的凭证与基金管束东谈主捏有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证显现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额捏有东谈主大会。重新召 集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 神色或大会公告载明的其他方式在表决截止日昔时投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期适当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文告后，在 2 个做事日内畅达公 布估量教导性公告；                                   基金合同   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管束东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管束东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文告章程的方式收取基金份额捏有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管束东谈主经 文告不参加收取表决意见的，不影响表决效率；   （3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额捏 有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的基金份额捏有东谈主 所捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公 告的基金份额捏有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 重新召集基金份额捏有东谈主大会。重新召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出 具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决意见的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东谈主出具的寄予东谈主捏有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予解释符 正当律法例、基金合同和会议文告的章程，并与基金登记机构纪录相符。 书面、网罗、电话、短信或其他方式授权其代理东谈主出席基金份额捏有东谈主大会，具 体方式由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。 非现场方式相结合的方式召开基金份额捏有东谈主大会，会议方法比照现场开会和通 讯方式开会的方法进行。基金份额捏有东谈主不错采纳书面、网罗、电话、短信或其 他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。   五、议事内容与方法   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、 决定断绝基金合同、更换基金管束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律                                    基金合同 法例及基金合同章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额捏有东谈主大 会征询的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主捏东谈主按照下列第七条章程方法确定和公 布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经征询后进行表决，并形成大会决议。 大会主捏东谈主为基金管束东谈主授权出席会议的代表，在基金管束东谈主授权代表未能主捏 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；淌若基金管束东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和 代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额捏有东谈主当作该次 基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管束东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主捏基金份 额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份解释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主 姓名（或单元称呼）和估量方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个做事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一都灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和迥殊决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以 迥殊决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。                                 基金合同 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有章程或基 金合同另有约定外，解救基金运作方式、更换基金管束东谈主或者基金托管东谈主、断绝 基金合同、本基金与其他基金合并以迥殊决议通过方为灵验。   基金份额捏有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄解释，不然提交 适当会议文告中章程的说明投资东谈主身份文献的表决视为灵验出席的投资东谈主，花样 适当会议文告章程的表决意见视为灵验表决，表决意见依稀不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述王法的前提下，具体王法以召集东谈主发布的基金份额捏有东谈主大理解知为 准。   七、计票   （1）如大会由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主应当在会议发轫后晓喻在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额捏有东谈主自行召集或大会天然由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议发轫 后晓喻在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主当 场公布计票结果。   （3）淌若会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主捏东谈主应当飞快公布重新清 点结果。                                  基金合同   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管束东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额捏有东谈主大会决议自收效之日起依照《信息表露办法》的估量章程在 章程媒介上公告。淌若采纳通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当膨胀收效的基金份额捏有东谈主 大会的决议。收效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金管束 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   九、本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事方法、表决 条件等章程，但凡径直援用法律法例或监管章程的部分，如将来法律法例或监管 章程修改导致估量内容被取消或变更的，基金管束东谈主与基金托管东谈主协商一致并提 前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调理，无需召开基金份额捏有东谈主大会 审议。                                  基金合同  第十一部分   基金管束东谈主、基金托管东谈主的更换条件和方法   一、基金管束东谈主和基金托管东谈主职责断绝的情形   （一） 基金管束东谈主职责断绝的情形   有下列情形之一的，基金管束东谈主职责断绝：   （二） 基金托管东谈主职责断绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责断绝：   二、基金管束东谈主和基金托管东谈主的更换方法   （一） 基金管束东谈主的更换方法 的基金管束东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 金管束东谈主； 捏有东谈主大会决议收效后依照《信息表露办法》的估量章程在章程媒介公告；                                   基金合同 料，实时向临时基金管束东谈主或新任基金管束东谈主理理基金管束业务的打法手续，临 时基金管束东谈主或新任基金管束东谈主应实时领受。临时基金管束东谈主或新任基金管束东谈主 应与基金托管东谈主查对基金金钱总值和基金金钱净值； 东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予 以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金管束东谈主估量的称呼字样。   （二） 基金托管东谈主的更换方法 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 金托管东谈主； 捏有东谈主大会决议收效后依照《信息表露办法》的估量章程在章程媒介公告； 尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的打法手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时领受。临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈主与基金管束东谈主查对 基金金钱总值和基金金钱净值； 东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予 以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。   （三）基金管束东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和方法 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主提名新的基金管束东谈主和基金托管                                基金合同 东谈主； 管东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议收效后依照《信息表露办法》的估量章程在章程 媒介上联合公告。   三、新任基金管束东谈主或临时基金管束东谈主领受基金管束业务，或新任基金托管 东谈主或临时基金托管东谈主领受基金财产和基金托管业务前，原任基金管束东谈主或原任基 金托管东谈主应依据法律法例和基金合同的章程不时履行估量职责，外汇短线交易并保证不作念出对 基金份额捏有东谈主的利益形成损伤的行动。原任基金管束东谈主或原任基金托管东谈主在继 续履行估量职责时代，仍有权按照本基金合同的章程收取基金管束费或基金托管 费。   四、本部分对于基金管束东谈主、基金托管东谈主更换条件和方法的约定，但凡径直 援用法律法例或监管王法的部分，如法律法例或监管王法修改导致估量内容被取 消或变更的，基金管束东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相应内 容进行修改和调理，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。                                   基金合同           第十二部分        基金的托管   基金托管东谈主和基金管束东谈主按照《基金法》、基金合同迥殊他估量章程缔结托 管公约。   缔结托管公约的主见是明确基金托管东谈主与基金管束东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值诡计、收益分派、信息表露及互相监督等估量事宜中的权益 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。                                  基金合同            第十三部分 基金份额的登记   一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容 包括投资东谈主估量账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的说明、基金 往复的说明、计帐和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额捏有东谈主名册和办 理非往复过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管束东谈主或基金管束东谈主寄予的其他适当条件的机构 负责办理。基金管束东谈主寄予其他机构代为办理本基金登记业务的，应与估量机构 签订寄予代理公约，以明确基金管束东谈主和代理机构在登记业务中的权益义务，保 护基金份额捏有东谈主的正当权益。本基金的登记业务由中国证券登记结算有限职责 公司负责办理。   三、基金登记机构的权益   基金登记机构享有以下权益： 章程于发轫实施前在章程媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 基金份额的登记业务；                                  基金合同 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自估量账户销户之日起不得 少于 20 年； 投资东谈主或基金带来的损失，须承担相应的补偿职责，但司法强制搜检情形及法律 法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他情形除外； 分派、提供其他必要的服务；                                    基金合同              第十四部分        基金的投资   一、投资标的   精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪流弊的最小化。本基金力图将日 均追踪偏离度的完全值摆布在 0.2%以内，年化追踪流弊摆布在 2%以内。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份券（含存托凭证，下同）和备选成份券（含 存托凭证，下同）。   为更好地完结基金的投资标的，本基金可少量投资于非成份券（包括主板、 创业板迥殊他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、债券（包括国内依 法刊行和上市往复的国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、中期单子、短 期融资券、超短期融资券、次级债、政府支捏机构债券、政府支捏债券、场地政 府债券、可解救债券（含可分离往复可转债）、可交换债券迥殊他经中国证监会 允许投资的债券）、货币阛阓器具、同行存单、债券回购、金钱支捏证券、银行 入款、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法例或中国证监会允许基金投资 的其他金融器具（但须适当中国证监会的估量章程）。   本基金可根据估量法律法例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券 出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的金钱 比例不低于基金金钱净值的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%。每个往复日 日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的往复保证金后， 应当保捏不低于往复保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等。股指期货、国债期货和股票期权的投资比例依照法律法例 或监管机构的章程膨胀。   如法律法例或中国证监会以后允许基金投资其他品种或变更投资品种的投 资比例落拓，基金管束东谈主在履行稳妥方法后，不错将其纳入投资范围或调理上述 投资品种的投资比例。                                   基金合同   三、投资策略   本基金采纳完全复制法，即完全按照标的指数的成份券组成迥殊权重构建基 金股票投资组合，并根据标的指数成份券迥殊权重的变动进行相应调理。但在因 特殊情形导致基金无法完全投资于标的指数成份券时，基金管束东谈主可采纳包括成 份券替代策略在内的其他指数投资技艺稳妥调理基金投资组合，以达到精细追踪 标的指数的主见。特殊情形包括但不限于：                   （1）法律法例的落拓；                             （2）标的指数 成份券流动性严重不及；           （3）标的指数的成份券永恒停牌；                          （4）标的指数成份券 进行配股或增发；        （5）标的指数成份券派发现款股息；                        （6）标的指数编制方法发 生变化；（7）其他可能严重落拓本基金追踪标的指数的合理原因等。   本基金力图将日均追踪偏离度的完全值摆布在 0.2%以内，年化追踪流弊控 制在 2%以内。如因标的指数编制王法调理或其他要素导致追踪流弊向上上述范 围，基金管束东谈主应采纳合理措施幸免追踪流弊进一步扩大。   对于出现阛阓流动性不及、或因法律法例原因使个别成份券被落拓投资等情 况，导致本基金无法赢得有尾数目的成份券时，基金管束东谈主将通过投资成份券、 备选成份券、非成份券、成份券养殖品等进行替代，运用其他合理的投资方法构 建本基金的实践投资组合，追求尽可能逼近标的指数的发扬。   本基金管束东谈主将基于对国表里宏不雅经济局面的深刻分析、国内财政策略与货 币阛阓策略等要素对债券阛阓的影响，进行合理的利率预期，判断债券阛阓的基 本走势，制定久期摆布下的金钱类属成就策略。在债券投资组合构建和管束过程 中，本基金管束东谈主将具体采纳期限结组成就、阛阓解救、信用利差和相对价值判 断、信用风险评估、现款管束等管束技能进行个券选拔。本基金债券投资的主见 是在保证基金金钱流动性的基础上，裁汰追踪流弊。   可解救债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵 御下行风险、获取股票价钱上升收益的特色。本基金在对可解救债券和可交换债 券条件和标的公司基本面进行深刻分析研究的基础上，利用订价模子进行估值分 析，投资具有较高安全边缘和精好意思流动性的可解救债券和可交换债券，获取持重                                  基金合同 的投资陈说。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对金钱支捏证券标的金钱的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策。   （1）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险管束的原则，以套期保值为主见，主要选拔 流动性好、往复活跃的股指期货合约。通过对股指期货的投资，完结管束阛阓风 险和改善投资组合风险收益特性的主见。   （2）国债期货投资策略   本基金参与国债期货投资是为了灵验摆布债券阛阓的系统性风险，本基金将 根据风险管束原则，以套期保值为主要主见，限度运用国债期货提高投资组合运 作结果。在国债期货投资过程中，基金管束东谈主通过对宏不雅经济和利率阛阓走势的 分析与判断，并充分探讨国债期货的收益性、流动性及风险特征，通过金钱成就， 严慎进行投资，以调理债券组合的久期，裁汰投资组合的举座风险。   （3）股票期权投资策略   本基金投资股票期权将根据风险管束的原则，以套期保值为主要主见。股票 期权为本基金补助性投资器具。股票期权的投资原则为故意于基金金钱升值、控 制着落风险、完结保值和锁定收益。   为更好地完结投资标的，在加强风险防守并慑服审慎原则的前提下，本基金 可根据投资管束的需要参与融资及转融通证券出借业务。参与融资业务时，本基 金将力图利用融资的杠杆作用，裁汰因申购形成基金仓位较低带来的追踪流弊， 达到灵验追踪标的指数的主见。参与转融通证券出借业务时，本基金将在分析市 场情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动秉性况等要素的 基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。若估量融资及转融通证券出借 业务法律法例发生变化，本基金将从其最新章程，以适当上述法律法例和监管要 求的变化。                                    基金合同   在摆布风险的前提下，本基金将根据本基金的投资标的和股票投资策略，基 于对基础证券投资价值的深刻研究判断，进行存托凭证的投资。   将来，跟着阛阓的发展和基金管束运作的需要，基金管束东谈主不错在不改革投 资标的的前提下，死守法律法例的章程，履行稳妥方法后相应调理或更新投资策 略，并在招募说明书更新中公告。   四、投资落拓   基金的投资组合应死守以下落拓：   （1）本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的金钱比例不低于基金资 产净值的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%；   （2）本基金投资于兼并原始权益东谈主的万般金钱支捏证券的比例，不得向上 基金金钱净值的 10%；   （3）本基金捏有的一都金钱支捏证券，其市值不得向上基金金钱净值的 20%；   （4）本基金捏有的兼并（指兼并信用级别）金钱支捏证券的比例，不得超 过该金钱支捏证券鸿沟的 10%；   （5）本基金管束东谈主管束的一都基金投资于兼并原始权益东谈主的万般金钱支捏 证券，不得向上其万般金钱支捏证券悉数鸿沟的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支捏证 券。基金捏有金钱支捏证券时代，淌若其信用等第下降、不再适当投资圭臬，应 在评级评释发布之日起 3 个月内赐与一都卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得向上其上一日基金 金钱净值的 40%；投入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最永恒限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   （9）本基金参与股指期货往复，应当慑服下列要求：本基金在职何往复日 日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得向上基金金钱净值的 10%；在职何交                                    基金合同 易日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得向上基金捏有的股票总市值的 算）应当适当基金合同对于股票投资比例的估量约定；在职何往复日内往复（不 包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得向上上一往复日基金金钱净值的   （10）本基金参与国债期货往复，应当慑服下列要求：本基金在职何往复日 日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得向上基金金钱净值的 15%；在职何交 易日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得向上基金捏有的债券总市值的 30%； 基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债 期货合约价值，悉数（轧差诡计）应当适当基金合同对于债券投资比例的估量约 定；在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得向上上 一往复日基金金钱净值的 30%；   （11）本基金参与股票期权往复，应当慑服下列要求：基金因未平仓的期权 合约支付和收取的权益金总额不得向上基金金钱净值的 10%；开仓卖出认购期 权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额 现款或往复所王法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面 值不得向上基金金钱净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计；   （12）本基金参与国债期货或股指期货往复的，在职何往复日日终，捏有的 买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得向上基金金钱净值 的 100％；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 金钱支捏证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；   （13）每个往复日日终在扣除国债期货合约、股指期货合约和股票期权合约 需缴纳的往复保证金后，应当保捏不低于往复保证金一倍的现款，其中，现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （14）本基金金钱总值不向上基金金钱净值的 140%；   （15）本基金参与融资的，每个往复日日终，本基金捏有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得向上基金金钱净值的 95%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适当下列要求：①参与转融 通证券出借业务的金钱不得向上基金金钱净值的 30%，其中出借期限在 10 个交                                    基金合同 易日以上的出借证券应纳入《流动性风险管束章程》所述流动性受限证券的范围； ②参与转融通证券出借业务的单只证券不得向上基金捏有该证券总量的 30%； ③最近 6 个月内日均基金金钱净值不得低于 2 亿元；④证券出借的平均剩余期限 不得向上 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均诡计。   因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动等基金管束东谈主之外的要素 致使基金投资不适当本条上述章程的，基金管束东谈主不得新增出借业务；   （17）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值悉数不得向上基金金钱净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管束东谈主之外 的要素致使基金不适当该比例落拓的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限金钱 的投资，法律法例另有章程的，从其章程；   （18）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （19）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资落拓。   对于除第（6）、          （16）、              （17）、                  （18）项外的其他比例落拓，因证券/期货阛阓 波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份券调理、标的指数成份券 流动性落拓等基金管束东谈主之外的要素致使基金投资比例不适当上述章程投资比 例的，基金管束东谈主应当在 10 个往复日内进行调理，但中国证监会章程的特殊情 形除外。法律法例另有章程的，从其章程。   基金管束东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的估量约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当适当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同收效之日 起发轫。   法律法例或监管部门取消或调理上述落拓，如适用于本基金，基金管束东谈主在 履行稳妥方法后，则本基金投资不再受估量落拓或按照调理后的章程膨胀。   为保重基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保；                                  基金合同   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、垄断证券往复价钱迥殊他不正直的证券往复行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程抑遏的其他行径。   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主迥殊控股推进、实践 摆布东谈主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往复的，应当适当基金的投资标的和投资策略，死守基金份 额捏有东谈主利益优先原则，防守利益顽固，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公道合理价钱膨胀。估量往复必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与表露。紧要关联往复应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   法律法例或监管部门取消上述抑遏行动章程，如适用于本基金，基金管束东谈主 在履行稳妥方法后，则本基金投资不再受估量落拓，不需经基金份额捏有东谈主大会 审议，但须提前公告。法律法例或监管部门对上述抑遏行动章程进行变更的，本 基金不错变更后的章程为准。   五、标的指数与事迹相比基准   本基金的标的指数：中证有色金属矿业主题指数   本基金的事迹相比基准：中证有色金属矿业主题指数收益率   将来若出现标的指数不适当要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之 外的要素致使标的指数不适当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管束东谈主应当自该情形发生之日起十个做事日向中国证监会评释并提议措置方 案，如更换基金标的指数、解救运作方式，与其他基金合并、或者断绝基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同断绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置决策确按时代，基金管束 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息死守基金份额捏有东谈主 利益优先原则搭救基金投资运作。                                  基金合同  六、风险收益特征  本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币 阛阓基金。  本基金为被迫式投资的股票型指数基金，采纳完全复制策略追踪标的指数的 发扬，其风险收益特征与标的指数所表征的阛阓组合的风险收益特征相似。  七、基金管束东谈主代表基金诈欺推进或债权东谈主权益的处理原则及方法 护基金份额捏有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。                                   基金合同              第十五部分        基金的财产   一、基金金钱总值   基金金钱总值是指基金领有的万般有价证券、银行入款本息、基金应收款及 其他金钱的价值总和。   二、基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据估量法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户等投资所需账户。开立的基金专用账户与基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金销售 机构和基金登记机构自有的财产账户以迥殊他基金财产账户相独处。   四、基金财产的看护和贬责   本基金财产独处于基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主看护。基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣 押或其他权益。除照章律法例和基金合同的章程贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管束东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章覆没或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管束东谈主管束运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有金钱产生的债务互相抵销；基金管束东谈主管束运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制膨胀。                                基金合同            第十六部分   基金金钱估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金估量的证券往复场地的往复日以及国度法律法例 章程需要对外表露基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、养殖器具、金钱支捏证券、银行入款 本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。   三、估值原则   基金管束东谈主在确定估量金融金钱和金融欠债的公允价值时，应适当《企业会 计准则》、监管部门估量章程。 有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该金钱 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应采纳最近往复日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日 或最近往复日的报价不成信得过响应公允价值的，搪塞报价进行调理，确定公允价 值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样金钱或欠债的公允价值 为基础，并在估值技艺中探讨不同特征要素的影响。特征是指对金钱出售或使用 的落拓等，淌若该落拓是针对金钱捏有者的，那么在估值技艺中不应将该落拓作 为特征探讨。此外，基金管束东谈主不应试虑因其无数捏有估量金钱或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支捏的估值技艺确定公允价值。采纳估值技艺确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得估量金钱或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。                                   基金合同 使潜在估值调理对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行调理并确定公允价值。   四、估值方法   （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生紧要 变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往复日的市价 （收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化要素， 调理最近往复市价，确定公允价钱。   （2）往复所上市实行净价往复的债券，对于存在活跃阛阓的情况下，按估 值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得往复 的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化，按估值日第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值净价进行估值；如最近往复日后经济环境发生了紧要变化的， 采纳估值技艺确定公允价值。   （3）往复所上市未实行净价往复的债券，对于存在活跃阛阓的情况下，按 估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或 估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往复的，且最 近往复日后经济环境未发生紧要变化，按最近往复日收盘价或第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得 到的净价进行估值；如最近往复日后经济环境发生了紧要变化的，采纳估值技艺 确定公允价值。   （4）往复所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采纳估值技艺确定公允价值。 往复所上市的金钱支捏证券，采纳估值技艺确定公允价值，在估值技艺难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌 的兼并股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值。                                 基金合同   （2）初次公开辟行未上市的股票、债券，采纳估值技艺确定公允价值，在 估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、 初次公开辟行股票时公司推进公开辟售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会估量章程确定公允价值。 第三方估值机构提供的估值价钱数据进行估值。 值。 值，估值当日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化的，采纳最 近往复日结算价估值。 进行估值。 会的估量章程进行估值。 金管束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 按国度最新章程估值。   如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及估量法律法例的章程或者未能充分保重基金份额捏有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商措置。   基金管束东谈主负责基金金钱净值诡计和基金司帐核算，并担任基金司帐职责方。 就与本基金估量的司帐问题，如经估量各方在对等基础上充分征询后，仍无法达                                      基金合同 成一致的意见，按照基金管束东谈主对基金净值信息的诡计结果对外赐与公布。   五、估值方法 额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管束东谈主 不错建筑大额赎回情形下的净值精度济急调理机制。国度另有章程的，从其章程。   基金管束东谈主于每个做事日诡计基金金钱净值、基金份额净值，并按章程公告。 规或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金管束东谈主每个做事日对基金金钱估值 后，将基金净值信息结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主对外公布。   六、估值失误的处理   基金管束东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、稳妥、合理的措施确保基金金钱估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值失误。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金管束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的毛病形成估值失误，导致其他当事东谈主遭遇损失的，毛病 的职责东谈主应当对由于该估值失误遭遇损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值失误处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值失误的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失误已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值失误职责方应及 时结合各方，实时进行更正，因更正估值失误发生的用度由估值失误职责方承担； 由于估值失误职责方未实时更正已产生的估值失误，给当事东谈主形成损失的，由估 值失误职责方对径直损失承担补偿职责；若估值失误职责方也曾积极结合，况兼                                   基金合同 有协助义务确当事东谈主有有余的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值失误职责方搪塞更正的情况向估量当事东谈主进行说明，确保估值失误已得 到更正。   （2）估值失误的职责方对估量当事东谈主的径直损失负责，不合转折损失负责， 况兼仅对估值失误的估量径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值失误而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值失误职责方仍搪塞估值失误负责。淌若由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一都返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值失误责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托福欠妥得利的权益；淌若赢得欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的补偿额加上也曾赢得的欠妥 得利返还的总和向上其实践损失的差额部分支付给估值失误职责方。   （4）估值失误调理采纳尽量复原至假定未发生估值失误的正确情形的方式。   估值失误被发现后，估量确当事东谈主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值失误发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值失误发生 的原因确定估值失误的职责方；   （2）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失误形成的损失 进行评估；   （3）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失误的职责方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值失误的更正向估量当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值诡计出现失误时，基金管束东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采纳合理的措施防守损失进一步扩大。   （2）失误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；失误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。                                   基金合同   （3）基金管束东谈主和基金托管东谈主由于各自技艺系统栽植而产生的净值诡计尾 差，以基金管束东谈主诡计结果为准。   （4）前述内容如法律法例或监管机构另有章程的，从其章程处理。淌若行 业另有通行作念法，基金管束东谈主、基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 业时； 金钱价值时； 格且采纳估值技艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管束东谈主应当暂停估值； 基金份额捏有东谈主的利益，决定蔓延估值；   八、基金净值的说明   用于基金信息表露的基金净值信息由基金管束东谈主负责诡计，基金托管东谈主负责 进行复核。基金管束东谈主应于每个做事日往复收尾后诡计当日的基金金钱净值及基 金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核说明后发送给 基金管束东谈主，由基金管束东谈主对基金净值信息赐与公布。   九、特殊情况的处理 差不当作基金金钱估值失误处理。 的数据失误，或国度司帐策略变更、阛阓王法变更等非基金管束东谈主与基金托管东谈主                                基金合同 原因，或由于其他不可抗力原因，基金管束东谈主和基金托管东谈主天然也曾采纳必要、 稳妥、合理的措施进行搜检，但未能发现失误或即使发现失误但因前述原因无法 实时更正的，由此形成的基金金钱估值失误，基金管束东谈主和基金托管东谈主免除补偿 职责。但基金管束东谈主、基金托管东谈主应当积极采纳必要的措施抛弃或减弱由此形成 的影响。                                   基金合同            第十七部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管束费按前一日基金金钱净值的 0.50%年费率计提。管束费的诡计 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金金钱净值   基金管束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 5 个做事日内从基金财产中一 次性支付给基金管束东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%年费率计提。托管费的诡计 方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费                                   基金合同   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 5 个做事日内从基金财产中一 次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据估量法例及相应公约 章程，按用度实践支拨金额列入或摊入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支 付。   三、不列入基金用度的方式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 东谈主承担； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的估量税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金管束东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度估量税收征收的章程代扣代缴。                                 基金合同         第十八部分    基金的收益与分派   一、基金收益分派原则 行收益分派。在收益评价日，基金管束东谈主对基金份额净值增长率和标的指数同期 增长率进行诡计，诡计方法参见招募说明书； 长率为原则进行收益分派。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不须以弥 补浮动耗费为前提，收益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值； 构对收益分派另有章程的，从其章程。   在对基金份额捏有东谈主利益无本体不利影响的情况下，基金管束东谈主可在不违 反法律法例定程的前提下酌情调理以上基金收益分派原则，此项调理不需要召开 基金份额捏有东谈主大会，但应于变更实施日前在章程媒介公告。   二、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派时辰、分派数额及比 例、分派方式等内容。   三、收益分派决策果然定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 表露办法》的估量章程在章程媒介公告。   法律法例或监管机构另有章程的，从其章程。   四、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                                         基金合同           第十九部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐策略 司帐年度按如下原则：淌若基金合同收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度 表露； 司帐核算，按照估量章程编制基金司帐报表； 并以书面方式说明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的司帐师事务所迥殊注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需依照《信息表露办法》的估量章程在章程媒介公告。                                  基金合同          第二十部分 基金的信息表露   一、本基金的信息表露应适当《基金法》、《运作办法》、《信息表露办法》、 《流动性风险管束章程》、基金合同迥殊他估量章程。估量法律法例对于信息披 露的表露方式、登载媒介、报备方式等章程发生变化时，本基金从其最新章程。   二、信息表露义务东谈主   本基金信息表露义务东谈主包括基金管束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主 大会的基金份额捏有东谈主迥殊日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会规 定的天然东谈主、法东谈主和违规东谈主组织。   本基金信息表露义务东谈主应当以保护基金份额捏有东谈主利益为根柢起点，按照 法律法例和中国证监会的章程表露基金信息，并保证所表露信息的信得过性、准确 性、好意思满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表露义务东谈主应当在中国证监会章程时辰内，将应予表露的基金信 息通过适当中国证监会章程条件的用以进行信息表露的寰宇性报刊（以下简称 “章程报刊”）及《信息表露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”， 包括基金管束东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表露网站）等媒介 表露，并保证基金投资者随机按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制 公开表露的信息尊府。   三、本基金信息表露义务东谈主承诺公开表露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开表露的信息应采纳汉文文本。同期采纳外文文本的，基金信                                 基金合同 息表露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。   本基金公开表露的信息应当采纳阿拉伯数字；除迥殊说明外，货币单元为东谈主 民币元。   五、公开表露的基金信息   公开表露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管公约、基金家具尊府摘录 捏有东谈主大会召开的王法及具体方法，说明基金家具的特性等波及基金投资东谈主紧要 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东谈主服务等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生 紧要变更的，基金管束东谈主应当在三个做事日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管束东谈主至少每年更新一次。 基金断绝运作的，基金管束东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权益、义务关系的法律文献。 明的基金摘录信息。基金合同收效后，基金家具尊府摘录信息发生紧要变更的， 基金管束东谈主应当在三个做事日内，更新基金家具尊府摘录，并登载在章程网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金家具尊府摘录其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管束东谈主不再更新基金家具尊府概 要。   （二）基金份额发售公告   基金管束东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管束东谈主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登                                 基金合同 载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具尊府摘录、 基金合同和托管公约登载在章程网站上，其中基金家具尊府摘录还应当登载在基 金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管公约登 载在章程网站上。   （三）基金合同收效公告   基金管束东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在章程报刊和章程网站 上登载基金合同收效公告。   （四）基金净值信息   基金合同收效后，在基金份额上市往复前且发轫办理基金份额申购或者赎回 前，基金管束东谈主应当至少每周在章程网站表露一次基金份额净值和基金份额累计 净值。   在基金份额上市往复后或发轫办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东谈主应 当在不晚于每个绽放日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或营业网点披 露绽放日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管束东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站表露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日和折算结果公告   基金管束东谈主确定基金份额折算日后至少应提前 2 个做事日将基金份额折算 日公告登载于章程媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管束东谈主应 在 3 个做事日内将基金份额折算结果公告登载于章程媒介上。   （六）基金份额上市往复公告书   基金份额获准在证券往复所上市往复的，基金管束东谈主应当在基金份额上市交 易的三个做事日前，将基金份额上市往复公告书登载在章程网站上，并将上市交 易公告书教导性公告登载在章程报刊上。   （七）申购赎回清单公告   在发轫办理基金份额申购或者赎回之后，基金管束东谈主应当在每个绽放日，通 过章程网站、申购赎回代理机构以迥殊他媒介公告当日的申购赎回清单。   （八）基金按期评释，包括年度评释、中期评释和季度评释   基金管束东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度评释，将年                                  基金合同 度评释登载在章程网站上，并将年度评释教导性公告登载在章程报刊上。基金年 度评释中的财务司帐评释应当经过适当《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师 事务所审计。   基金管束东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期评释，将 中期评释登载在章程网站上，并将中期评释教导性公告登载在章程报刊上。   基金管束东谈主应当在季度收尾之日起十五个做事日内，编制完成基金季度评释， 将季度评释登载在章程网站上，并将季度评释教导性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》收效不及两个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度评释、中 期评释或者年度评释。   如评释期内出现单一投资者捏有基金份额达到或向上基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金管束东谈主至少应当在按期评释“影响投资者决 策的其他紧迫信息”项下表露该投资者的类别、评释期末捏有份额及占比、评释 期内捏有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管束东谈主应当在基金年度评释和中期评释中表露基金组联合产情况迥殊 流动性风险分析等。   （九）临时评释   本基金发生紧要事件，估量信息表露义务东谈主应在 2 日内编制临时评释书，并 登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；                                    基金合同 责东谈主发生变动； 基金托管东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动向上百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务估量行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 实践摆布东谈主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联往复事项，中国证监会另有章程的情形除外； 和费率发生变更； 赎回对价； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （十）澄莹公告   在基金合同存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在阛阓娴雅传的讯息可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额捏                                 基金合同 有东谈主权益的，估量信息表露义务东谈主明察后应当立即对该讯息进行公开澄莹，并将 估量情况立即评释基金上市往复的证券往复所。   （十一）计帐评释   基金合同断绝的，基金管束东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐评释。计帐评释应当经过适当《中华东谈主民共和国证券法》章程 的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律意见书。基金财产计帐小组应当 将计帐评释登载在章程网站上，并将计帐评释教导性公告登载在章程报刊上。   （十二）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十三）投资股指期货估量公告   基金管束东谈主应在基金季度评释、中期评释、年度评释等按期评释和招募说明 书（更新）等文献中表露的股指期货往复情况，应当包括投资策略、捏仓情况、 损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货往复对本基金总体风险的影响以及 是否适当既定的投资策略和投资标的等。   （十四）投资国债期货估量公告   基金管束东谈主应在基金季度评释、中期评释、年度评释等按期评释和招募说明 书（更新）等文献中表露的国债期货往复情况，应当包括投资策略、捏仓情况、 损益情况、风险方针等，并充分揭示国债期货往复对本基金总体风险的影响以及 是否适当既定的投资策略和投资标的等。   （十五）投资股票期权的估量公告   基金管束东谈主应当在按期信息表露文献中表露参与股票期权往复的估量情况， 包括投资策略、捏仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票 期权往复对基金总体风险的影响以及是否适当既定的投资策略和投资标的。   （十六）基金投资金钱支捏证券的信息表露   本基金投资金钱支捏证券，基金管束东谈主应在基金年度评释及中期评释中表露 其捏有的金钱支捏证券总额、金钱支捏证券市值占基金净金钱的比例和评释期内 系数的金钱支捏证券明细。基金管束东谈主应在基金季度评释中表露其捏有的金钱支 捏证券总额、金钱支捏证券市值占基金净金钱的比例和评释期末按市值占基金净 金钱比例大小排序的前 10 名金钱支捏证券明细。                                  基金合同   （十七）基金参与融资和转融通证券出借业务的信息表露   本基金参与融资和转融通证券出借业务，基金管束东谈主应当在季度评释、中期 评释、年度评释等按期评释和招募说明书（更新）等文献中表露参与融资和转融 通证券出借业务情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险迥殊管束 情况等，并就评释期内本基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联往复事项 作念详备说明。   （十八）中国证监会章程的其他信息。   六、信息表露事务管束   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表露管束轨制，指定挑升部门及 高档管束东谈主员负责管束信息表露事务。   基金信息表露义务东谈主公开表露基金信息，应当适当中国证监会估量基金信息 表露内容与神色准则等法例以及证券往复所的自律管束王法的章程。   基金托管东谈主应当按照估量法律、行政法例、中国证监会的章程和《基金合同》 的约定，对基金管束东谈主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购赎回 对价、基金按期评释、更新的招募说明书、基金家具尊府摘录、基金计帐评释等 公开表露的估量基金信息进行复核、审查，并向基金管束东谈主进行书面或电子说明。   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中选拔表露信息的报刊，单只基金 只需选拔一家报刊。   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表露网站报送拟表露的 基金信息，并保证估量报送信息的信得过、准确、好意思满、实时。   为强化投资者保护，普及信息表露服务质料，基金管束东谈主应当自中国证监会 章程之日起，按照中国证监会章程向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的 信息。   基金管束东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上表露信息外，还不错根据需要 在其他各人媒介表露信息，可是其他各人媒介不得早于章程媒介和基金上市往复 的证券往复所网站表露信息，况兼在不同媒介上表露兼并信息的内容应当一致。   基金管束东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求表露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基                                 基金合同 金平日投资操作的前提下，自主普及信息表露服务的质料。具体要求应当适当中 国证监会及自律王法的估量章程。前述自主表露如产生信息表露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息表露义务东谈主公开表露的基金信息出具审计评释、法律意见书的专 业机构，应当制作做事底稿，并将估量档案至少保存到《基金合同》断绝后十年。   七、信息表露文献的存放与查阅   照章必须表露的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按照估量法律法 规则程将信息置备于公司住所、基金上市往复的证券往复所，供社会公众查阅、 复制。   八、暂停或蔓延表露基金估量信息的情形   当出现下述情况时，基金管束东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延表露基金估量信 息： 营业时；                                   基金合同  第二十一部分     基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   一、基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议收效后依照《信息表露办法》的估量章程在章程媒介公告。   二、基金合同的断绝事由   有下列情形之一的，经履行估量方法后，基金合同应当断绝： 基金托管东谈主连续的； 的要素致使标的指数不适当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管束东谈主召集基金份额捏有东谈主大会对措置决策进行表决，基金份额捏有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 基金财产计帐小组，基金管束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东谈主、适当《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的做事主谈主员。                                   基金合同 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同断绝情形出当前，由基金财产计帐小组和谐接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐评释；   （5）聘用司帐师事务所对计帐评释进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 评释出具法律意见书；   （6）将计帐评释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余金钱的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一都剩余金钱扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的估量紧要事项须实时公告；基金财产计帐评释经适当《中华东谈主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐评释报中国证监会备 案后 5 个做事日内由基金财产计帐小组进行公告。                               基金合同  七、基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及估量文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律法例 章程的最低期限。                                 基金合同             第二十二部分      失言职责   一、基金管束东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》等 法律法例的章程或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主形成损伤的， 应当辩认对各自的行动照章承担补偿职责；因共同行动给基金财产或者基金份额 捏有东谈主形成损伤的，应当承担连带补偿职责，对损失的补偿，仅限于径直损失。 可是发生下列情况的，当事东谈主免责： 定当作或不当作而形成的损失等； 等。   二、在发生一方或多方失言的情况下，在最大限定地保护基金份额捏有东谈主利 益的前提下，基金合同随机不时履行的应当不时履行。非失言方当事东谈主在职责范 围内有义务实时采纳必要的措施，防守损失的扩大。莫得采纳稳妥措施致使损失 进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非失言方因防守损失扩大而支拨的 合理用度由失言方承担。   三、由于基金管束东谈主、基金托管东谈主不可摆布的要素导致业务出现差错，基金 管束东谈主和基金托管东谈主天然也曾采纳必要、稳妥、合理的措施进行搜检，可是未能 发现失误的，由此形成基金财产或投资东谈主损失，基金管束东谈主和基金托管东谈主免除赔 偿职责。可是基金管束东谈主和基金托管东谈主应积极采纳必要的措施抛弃或减弱由此造 成的影响。                                  基金合同       第二十三部分   争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》估量的一切争 议，如经友好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交深圳外洋仲裁院，根 据该院届时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的， 对各方当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费和讼师费由败诉方承 担。   争议处理时代，《基金合同》当事东谈主应坚守各自的职责，不时针织、致力、 尽责地履行基金合同章程的义务，保重基金份额捏有东谈主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律（为本基金合同之主见，在此不包括香港、澳门 迥殊行政区和台湾地区法律）统领。                                 基金合同            第二十四部分   基金合同的效率  基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的法律文献。 权代表签名或盖印并在募蚁合束后经基金管束东谈主向中国证监会办理基金备案手 续，并经中国证监会书面说明后收效。 案并公告之日止。 东谈主在内的基金合同各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。 金托管东谈主各捏有一份，每份具有同等的法律效率。 的办公场地和营业场地查阅。                              基金合同         第二十五部分     其他事项 基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东谈主各方按估量法律法例协商措置。

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