民生加银城镇化活泼配置搀杂型证券投资基金          托管契约      基金管理东谈主：民生加银基金管理有限公司      基金托管东谈主：中国成立银行股份有限公司          二零二五年五月 民生加银城镇化活泼配置搀杂型证券投资基金                                                                                                    托管契约                                                      目              录 民生加银城镇化活泼配置搀杂型证券投资基金                    托管契约   鉴于民生加银基金管理有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的 有限职守公司，按照预计法律法例的法则具备担任基金管理东谈主的履历和才调，拟 召募刊行民生加银城镇化活泼配置搀杂型证券投资基金；   鉴于中国成立银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的 银行，按照预计法律法例的法则具备担任基金托管东谈主的履历和才调；   鉴于民生加银基金管理有限公司拟担任民生加银城镇化活泼配置搀杂型证券 投资基金的基金管理东谈主，中国成立银行股份有限公司拟担任民生加银城镇化活泼 配置搀杂型证券投资基金的基金托管东谈主；   为明确民生加银城镇化活泼配置搀杂型证券投资基金的基金管理东谈主和基金托 管东谈主之间的职权义务关系，特制订本托管契约；   除非另有约定，         《民生加银城镇化活泼配置搀杂型证券投资基金基金合同》(以 下简称“《基金合同》”)中界说的术语在用于本托管契约时应具有相似的含义；若 有违抗应以《基金合同》为准，并依其条目诠释。   本基金信息暴露事项以法律法例法则及基金合同“第十八部分        基金的信息 暴露”约定的内容为准。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的预计安排见基金合同和招募 说明书的法则。                 一、基金托管契约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称号：民生加银基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区莲花街谈福中三路 2005 号民生金融大厦 13 楼 13A   办公地址：深圳市福田区莲花街谈福中三路 2005 号民生金融大厦 13 楼 13A   邮政编码：518038   法定代表东谈主：李业弟   成立日历：2008 年 11 月 3 日   批准培植机关及批准培植文号：中国证监会证监许可20081187 号   组织体式：有限职守公司（外商投资、非独资）   注册本钱：叁亿元 民生加银城镇化活泼配置搀杂型证券投资基金               托管契约   存续时间：永续筹划   筹划范围：基金召募、基金销售、财富管理和中国证监会许可的其他业务   （二）基金托管东谈主   称号：中国成立银行股份有限公司(简称：中国成立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东谈主：张金良   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织体式：股份有限公司   注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时间：握续筹划   筹划范围：采纳公众进款；披发短期、中期、永久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证管事及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供撑握箱管事；经中 国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。           二、基金托管契约的依据、指标和原则   （一）签订托管契约的依据   本契约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等有 关法律法例、《基金合同》过头他关联法则制订。   （二）签订托管契约的指标   签订本契约的指标是明确基金管理东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的撑握、 投资运作、净值磋议、收益分派、信息暴露及相互监督等预计事宜中的职权义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   （三）签订托管契约的原则 民生加银城镇化活泼配置搀杂型证券投资基金                 托管契约   基金管理东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、老诚信用、充分保护基金份额握有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本契约。       三、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关联法律法例的法则及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资对象进行监督。              《基金合同》明确约定基金投资立场或证券遴聘标 准的，基金管理东谈主应按照基金托管东谈主要求的样子提供投资品种池，以便基金托管 东谈主运用预计时刻系统，对基金本体投资是否相宜《基金合同》对于证券遴聘圭表 的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有精熟流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（含中小板、创业板过头他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债券、 货币阛阓器具、权证、股指期货、中期单子、财富支握证券以及法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器具(但须相宜中国证监会预计法则)。本基金握有 受益于城镇化成立的股票净值及债券净值不低于本基金非现款基金财富的 80%。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在试验适合 步调后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票、权证、股指期货等权益类财富占基金财富的 中国证监会允许基金投资的其他金融器具不低于基金财富的 5%。本基金握有一起 权证的市值不越过基金财富净值的 3%；本基金应当保握不低于基金财富净值 5% 的现款或者到期日在一年以内的政府债券，前述现款财富不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。本基金握有受益于城镇化成立的股票净值及债券净值 不低于本基金非现款基金财富的 80%。   （二）基金托管东谈主根据关联法律法例的法则及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调治期限进行监督：   (1)本基金握有一家上市公司的股票，其市值不越过基金财富净值的 10%；   (2)本基金握有的一起权证，其市值不得越过基金财富净值的 3%；   (3)本基金干预寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得越过基金资 产净值的 40%； 民生加银城镇化活泼配置搀杂型证券投资基金                    托管契约    (4)股票、权证、股指期货等权益类财富占基金财富的 0%-95%；债券、货币市 场器具、现款、中期单子、支握证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器具不低于基金财富的 5%；本基金握有受益于城镇化成立的股票净值及 债券净值不低于本基金非现款基金财富的 80%。    (5)本基金投资于肃清原始权益东谈主的万般财富支握证券的比例，不得越过基金 财富净值的 10%；    (6)本基金握有的一起财富支握证券，其市值不得越过基金财富净值的 20%；    (7)本基金握有的肃清(指肃清信用级别)财富支握证券的比例，不得越过该财富 支握证券范围的 10%；    (8)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支握证券。基金 握有财富支握证券时间，若是其信用等第下跌、不再相宜投资圭表，应在评级报 告密布之日起 3 个月内给以一起卖出；    (9)基金财产参与股票刊行申购，本基金所呈报的金额不越过本基金的总财富， 本基金所呈报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    (10)本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得越过上一交易日基金财富净 值的 0.5%；    (11)保握不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 前述现款财富不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    (12)本基金握有的整个运动受限证券，其公允价值不得越过本基金财富净值的    （13）本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得越过 基金财富净值的 10%。    （14）本基金在职何交易日日终，握有的买入期货合约价值与有价证券市值 之和，不得越过基金财富净值的 95%。    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、 财富支握证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等。    （15）本基金在职何交易日日终，握有的卖出期货合约价值不得越过基金握 有的股票总市值的 20%。    （16）本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，臆测（轧 民生加银城镇化活泼配置搀杂型证券投资基金                  托管契约 差磋议）应当相宜《基金合同》对于股票投资比例的关联约定。   （17）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得越过上一交易日基金财富净值的 20%。   （18）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保握不低于基金财富净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，前述现 金财富不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金在运行进行股指期货投资之前，应与基金托管东谈主就股指期货开户、清 算、估值、交收等事宜另行具体协商。   （19）本基金主动投资于流动性受限财富的市值臆测不得越过本基金财富净 值的 15%。因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之 外的要素甚至本基金不相宜前款所法则比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流 动性受限财富的投资。   （20）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致。   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票扩充。   若是法律法例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的法则为准。 法律法例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在试验 适合步调后，则本基金投资不再受预计限制。   除上述第（8）、（11）、（19）、（20）项外，因证券期货阛阓波动、上市公司合 并、基金范围变动、股权分置转变中支付对价等基金管理东谈主之外的要素甚至基金 投资比例不相宜上述法则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调治， 法律法例另有法则的除外。   （三）基金托管东谈主根据关联法律法例的法则及《基金合同》的约定，对本托 管契约第十五条第九款基金投资不容行径进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方 式对基金管理东谈主基金投资不容行径和关联交易进行监督。根据法律法例关联基金 不容从事关联交易的法则，基金管理东谈主和基金托管东谈主应预先相互提供与本机构有 控股关系的鼓舞、与本机构有其他紧要是非关系的公司名单及关联关联方刊行的 证券名单。基金管理东谈主和基金托管东谈主有职守确保关联交易名单的果然性、准确性、 圆善性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。 民生加银城镇化活泼配置搀杂型证券投资基金             托管契约   若基金托管东谈主发现基金管理东谈主与关联交易名单中列示的关联方进行法律法例 不容基金从事的关联交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主采选必要措施阻 止该关联交易的发生，如基金托管东谈主采选必要措施后仍无法阻截关联交易发生时， 基金托管东谈主有权向中国证监会叙述。对于基金管理东谈主已成交的关联交易，基金托 管东谈主事前无法阻截该关联交易的发生，只可进行过后结算，基金托管东谈主不承担由 此形成的亏本，并向中国证监会叙述。   （四）基金托管东谈主根据关联法律法例的法则及《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金 托管东谈主提供相宜法律法例及行业圭表的、经恣意遴聘的、本基金适用的银行间债 券阛阓交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算样貌。基金管理东谈主应 严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券阛阓遴聘交易敌手。基金托管东谈主监督 基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易。基金管理 东谈主不错每半年对银行间债券阛阓交易敌手名单及结算样貌进行更新，新名单细则 前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照契约进行结算。 如基金管理东谈主根据阛阓情况需要临时调治银行间债券阛阓交易敌手名单及结算方 式的，应向基金托管东谈主说明情理，并在与交易敌手发生交易前 3 个责任日内与基 金托管东谈主协商责罚。   基金管理东谈主负责对交易敌手的资信限度，按银行间债券阛阓的交易司法进行 交易，并负责责罚因交易敌手不试验合同而形成的纠纷及亏本，基金托管东谈主不承 担由此形成的任何法律职守及亏本。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金管 理东谈主细则的时辰前仍未承担负约职守过头他预计法律职守的，基金管理东谈主不错对 相应亏本先行给以承担，然后再向预计交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间 债券阛阓成交单对合同试验情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主没 有按照预先约定的交易敌手或交易样貌进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金 管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇职守。   （五）基金托管东谈主根据关联法律法例的法则及《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主投资运动受限证券进行监督。   基金管理东谈主投资运动受限证券，应预先根据中国证监会预计法则，明确基金 投资运动受限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险限度轨制，驻防流动 性风险、法律风险和操作风险等多样风险。基金托管东谈主对基金管理东谈主是否效力相 民生加银城镇化活泼配置搀杂型证券投资基金             托管契约 关轨制、流动性风险处置预案以及预计投资额度和比例等的情况进行监督。 中国证监会批准的非公拓荒行股票、公拓荒行股票网下配售部分等在刊行时明确 一按时限锁按时的可交易证券，不包括由于发布紧要音讯或其他原因而临时停牌 的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等运动受限证券。本基金不投 资有锁按时但锁按时不解确的证券。   本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限职守公司或中央国债 登记结算有限职守公司负责登记和存管，并可在证券交易所或寰宇银行间债券市 场交易的证券。   本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东谈主负责预计 责任的落实和合作，并确保基金托管东谈主大意浩瀚查询。因基金管理东谈主原因产生的 受限证券登记存管问题，形成基金托管东谈主无法安全撑握本基金财富的职守与亏本， 及因受限证券存管径直影响本基金安全的职守及亏本，由基金管理东谈主承担。   本基金投资受限证券，不得预支任何体式的保证金。 会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要责罚的基金投资比例 限制失调、基金流动性清贫以及预计亏本的支吾责罚措施，以及关联额外情况的 处置。基金管理东谈主应在初度投资运动受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资非公 拓荒行股票预计流动性风险处置预案。   基金管理东谈主对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对预计风险采选 积极灵验的措施，在合理的时辰内灵验责罚基金运作的流动性问题。如因基金巨 额赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活清贫时，基金管理东谈主应保 证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担整个亏本。对本基金因投资受限证 券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何职守。如因基金管理东谈主原因导致本 基金出现亏本甚至基金托管东谈主承担连带抵偿职守的，基金管理东谈主应抵偿基金托管 东谈主由此碰到的亏本。 托管东谈主提交关联书面资料，并保证向基金托管东谈主提供的关联资料果然、准确、完 整。关联资料如有调治，基金管理东谈主应实时提供调治后的资料。上述书面资料包 括但不限于： 民生加银城镇化活泼配置搀杂型证券投资基金                托管契约   （1）中国证监会批准刊行非公拓荒行股票的批准文献。   （2）非公拓荒行股票关联刊行数目、刊行价钱、锁按时等刊行资料。   （3）非公拓荒行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限职守公司或中央国债登 记结算有限职守公司签订的证券登记及管事契约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 会指定媒体暴露所投资非公拓荒行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金财富净值的比例、锁按时等信息。   本基金关联投资受限证券比举例违抗关联限制法则，在合理期限内未能进行 实时调治，基金管理东谈主应在两个责任日内编制临时叙述书，给以公告。   （1）本基金投资受限证券时的法律法例效力情况。   （2）在基金投资受限证券管理责任方面关联轨制、流动性风险处置预案的建 立与完善情况。   （3）关联比例限制的扩充情况。   （4）信息暴露情况。   （六）基金托管东谈主根据关联法律法例的法则及《基金合同》的约定，对基金 财富净值磋议、万般基金份额的基金份额净值磋议、应收资金到账、基金用度开 支及收入细则、基金收益分派、预计信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金业 绩发扬数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或本体投资运作违 反法律法例、      《基金合同》和本托管契约的法则，应实时以电话提醒或书面辅导等 样貌呈报基金管理东谈主限期更正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督 和核查。基金管理东谈主收到书面呈报后应不才一责任日前实时查对并以书面体式给 基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行诠释或举证，说明违法原因及纠 正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东谈主有权随 时对呈报县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主呈报的 违法事项未能在限期内更正的，基金托管东谈主应叙述中国证监会。   （八）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》 民生加银城镇化活泼配置搀杂型证券投资基金             托管契约 和本托管契约对基金业务扩充核查。对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金管理东谈主 应在法则时辰内修起并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行诠释或举证；对基金托 管东谈主按照法律法例、         《基金合同》和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监 督叙述的事项，基金管理东谈主应积极配合提供预计数据资料和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易步调也曾收效的指示违抗法律、 行政法例和其他关联法则，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即呈报基金管 理东谈主，由此形成的亏本由基金管理东谈主承担。   （十）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违法行径，应实时叙述中国证监会， 同期呈报基金管理东谈主限期更正，并将更正效果叙述中国证监会。基金管理东谈主无正 当情理，拒却、抑遏对方根据本托管契约法则专揽监督权，或采选拖延、诈骗等 技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议教会仍不改正的，基 金托管东谈主应叙述中国证监会。         四、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主试验托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全撑握基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金 管理东谈主磋议的基金财富净值和万般基金份额的基金份额净值、根据基金管理东谈主指 令办理清理交收、预计信息暴露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未扩充或无故蔓延扩充基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违抗《基金法》、        《基金合同》、本契约过头他关联法则时，应实时以书面体式呈报 基金托管东谈主限期更正。基金托管东谈主收到呈报后应实时查对并以书面体式给基金管 理东谈主发出回函，说明违法原因及更正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上 述规按时限内，基金管理东谈主有权随时对呈报县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。 基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交预计资料以 供基金管理东谈主核查托管财产的圆善性和果然性，在法则时辰内修起基金管理东谈主并 改正。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法行径，应实时叙述中国证监会， 民生加银城镇化活泼配置搀杂型证券投资基金             托管契约 同期呈报基金托管东谈主限期更正，并将更正效果叙述中国证监会。基金托管东谈主无正 当情理，拒却、抑遏对方根据本契约法则专揽监督权，或采选拖延、诈骗等技巧 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主提议教会仍不改正的，基金管 理东谈主应叙述中国证监会。                 五、基金财产的撑握   （一）基金财产撑握的原则 独处。 两边可另行协商责罚。基金托管东谈主未经基金管理东谈主的指示，不得自交运用、责罚、 分派本基金的任何财富（不包含基金托管东谈主依据中国结算公司结算数据完成场内 交易交收、托管财富开户银行扣收结算费和账户爱护费等用度）。 到账日历并呈报基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主 应实时呈报基金管理东谈主采选措施进行催收。由此给基金财产形成亏本的，基金管 理东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金财产的亏本，基金托管东谈主对此不承担任何职守。 基金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 业银行或者从事客户交易结算交易资金存管的交易银行等营业机构开立的“基金 召募专户”。该账户由基金管理东谈主开立并管理。 金份额握有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等关联法则后，基金管理东谈主应将 属于基金财产的一起资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在法则时辰 民生加银城镇化活泼配置搀杂型证券投资基金                托管契约 内，聘用具有从事证券预计业务履历的管帐师事务所进行验资，出具验资叙述。 出具的验资叙述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 法则办理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和管理 管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主撑握 和使用。 和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务除外的行为。 理基金财富的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 金开立基金托管东谈主与本基金联名的证券账户。 东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方快乐私自转让基金的任何证券账户，亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 理和运用由基金管理东谈主负责。 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职守公司的一 级法东谈主清理责任，基金管理东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交 收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限职守公司的法则扩充。 投资品种的投资业务，触及预计账户的开立、使用的，若无预计法则，则基金托 管东谈主比照上述对于账户开立、使用的法则扩充。   （五）债券托管专户的开设和管理 民生加银城镇化活泼配置搀杂型证券投资基金               托管契约   《基金合同》收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间阛阓登记结算 机构的关联法则，以本基金的口头在银行间阛阓登记结算机构开立债券托管账户， 握有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金管理 东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订寰宇银行间债券阛阓债券回购主契约。   （六）其他账户的开立和管理 定，由基金托管东谈主负责开立。新账户按关联法则使用并管理。   （七）基金财产投资的关联有价凭证等的撑握   基金财产投资的关联什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管 东谈主存放于基金托管东谈主的撑握库，也可存入中央国债登记结算有限职守公司、中国 证券登记结算有限职守公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代撑握库， 撑握凭证由基金托管东谈主握有。有价凭证的购买和转让，由基金管理东谈主和基金托管 东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构本体灵验限度的财富不承担保 管职守。   （八）与基金财产关联的紧要合同的撑握   与基金财产关联的紧要合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表 基金签署的、与基金财产关联的紧要合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主 撑握。除本契约另有法则外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产关联的紧要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息暴露契约及基金投资业务中产生 的紧要合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份原本的 原件。基金管理东谈主应在紧要合同签署后实时以加密样貌将紧要合同传真给基金托 管东谈主，并在三十个责任日内将原本投递基金托管东谈主处。紧要合同的撑握期限为《基 金合同》拆伙后 15 年。             六、指示的发送、阐明及扩充   基金管理东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过头他款项付款指 令，基金托管东谈主扩充基金管理东谈主的指示、办理基金名下的资金往复等关联事项。 民生加银城镇化活泼配置搀杂型证券投资基金                   托管契约   （一）基金管理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 留印鉴及被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。 权文献中载明具体收效时辰的，该收效时辰不得早于基金托管东谈主收到授权文献并 经电话阐明的时点。如早于，则以基金托管东谈主收到授权文献并经电话阐明的时点 为授权文献的收效时辰。 及预计操作主谈主员除外的任何东谈主泄露。但法律法例法则或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名。   （三）指示的发送、阐明及扩充的时辰和步调   基金管理东谈主发送指示应领受加密传真样貌或两边协商一致的其他样貌。   基金管理东谈主应按照法律法例和《基金合同》的法则，在其正当的筹划权限和 交易权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主 依约定步调发出的指示，基金管理东谈主不得否定其效力。但若是基金管理东谈主也曾撤 销或调动对交易指示发送东谈主员的授权，而且基金托管东谈主根据本契约阐明后，则对 于而后该交易指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管理东谈主 不承担职守，授权已调动但未经基金托管东谈主阐明的情况除外。   指示发出后，基金管理东谈主应实时以电话样貌向基金托管东谈主阐明。   基金管理东谈主应在交易终了后将银行间同行阛阓债券交易成交单加盖章章后及 时传真给基金托管东谈主，并电话阐明。若是银行间簿记系统也曾生成的交易需要取 消或拆伙，基金管理东谈主要书面呈报基金托管东谈主。   基金管理东谈主应于划款前 1 个责任日向基金托管东谈主发送指示并阐明。对于要求 本日到账的指示，必须在本日 15:30 前向基金托管东谈主发送，15:30 之后发送的，基 金托管东谈主发奋扩充，但不可保证划账告捷。若是要求本日某一时点到账的指示， 民生加银城镇化活泼配置搀杂型证券投资基金              托管契约 则指示需要提前 2 个责任小时发送，并预计付款条件也曾具备。基金托管东谈主将视 付款条件具备时为指示投递时辰。对新股申购网下刊行业务，基金管理东谈主应在网 下申购缴款日(T 日)的前一责任日放工前将指示发送给基金托管东谈主，指示发送时辰 最迟不应晚于 T 日上昼 10:00。   基金托管东谈主应指定专东谈主接收基金管理东谈主的指示，预先呈报基金管理东谈主其名单， 并与基金管理东谈主约定指示发送和接收样貌。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主 应指定专东谈主立即审慎考据关联内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时呈报基金管 理东谈主。   基金托管东谈主对指示考据后，应实时办理。指示扩充结束后，基金托管东谈主应及 时呈报基金管理东谈主。   基金管理东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金资金账户有鼓胀的资金余 额，对基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管 东谈主可不予扩充，但应立即呈报基金管理东谈主，由基金管理东谈主审核、查明原因，出具 书面文献阐明此交易指示无效。基金托管东谈主不承担因未扩充该指示形成亏本的责 任。   （四）基金管理东谈主发送空幻指示的情形和处理步调   基金管理东谈主发送空幻指示的情形包括指示违抗法律法例和《基金合同》，指示 发送东谈主员无权或特出权限发送指示。   基金托管东谈主在试验监督职能时，发现基金管理东谈主的指示空幻时，有权拒却执 行，并实时呈报基金管理东谈主改正。如需肃清指示，基金管理东谈主应出具书面说明， 并加盖业务用章。   （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、拒却扩充指示的情形和处理步调   若基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违抗法律法例，或者违抗《基金合同》 约定的，应当拒却扩充，立即呈报基金管理东谈主。   （六）基金托管东谈主未按照基金管理东谈主指示扩充的处理方法   基金托管东谈主由于自己原因，未按照基金管理东谈主发送的指示扩充并对基金财产 或投资东谈主形成的径直亏本，由基金托管东谈主抵偿由此形成的径直亏本   （七）更换被授权东谈主员的步调 民生加银城镇化活泼配置搀杂型证券投资基金              托管契约   基金管理东谈主更换被授权东谈主、调动或拆伙对被授权东谈主的授权，应立行将新的授 权文献以传真样貌呈报财富托管东谈主，并经电话阐明后收效，原授权文献同期废止。 新的授权文献在传真发出后七个责任日内投递文献原本。新的授权文献收效之后， 原本投递之前，财富托管东谈主按照新的授权文献传真件内容扩充关联业务，若是新 的授权文献原本与传真件内容不同，由此产生的职守由财富管理东谈主承担。基金托 管东谈主更换接受基金管理东谈主指示的东谈主员，应提前通过灌音电话呈报基金管理东谈主。   （八）其他事项   基金托管东谈主在接收指示时，支吾指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东谈主是否 与预留的授权文献内容相符进行搜检，如发现问题，应实时叙述基金管理东谈主，基 金托管东谈主对扩充基金管理东谈主的正当指示对基金财产形成的亏本不承担抵偿职守。   基金参与认购未上市债券时，基金管理东谈主应代表本基金与敌手方签署预计合 同或契约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金管理东谈主需对所认购债券的过 户事宜承担相应职守。               七、交易及清理交收安排   （一）遴聘证券买卖的证券筹划机构   基金管理东谈主应诡计遴聘证券买卖的证券筹划机构的圭表和步调。基金管理东谈主 负责遴聘证券筹划机构，租用其交易单元看成基金的专用交易单元。基金管理东谈主 和被选中的证券筹划机构签订寄予契约，基金管理东谈主应提前呈报基金托管东谈主，并 将被选中证券筹划机构提供的《基金用户交易单元变更苦求书》实时投递基金托 管东谈主，确保基金托管东谈主苦求接收结算数据。交易单元保证金由被选中的证券筹划 机构委用。基金管理东谈主应根据关联法则，在基金的半年度叙述和年度叙述中将所 选证券筹划机构的关联情况、基金通过该证券筹划机构买卖证券的成交量、回购 成交量和支付的佣金等给以暴露，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等 基本信息以及变更情况实时以书面体式呈报基金托管东谈主。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   根据《中国证券登记结算有限职守公司结算备付金管理办法》，在每月前 3 个 民生加银城镇化活泼配置搀杂型证券投资基金                  托管契约 责任日内，中国证券登记结算公司对结算参与东谈主的最低结算备付金名额进行从头 核算、调治。托管东谈主在中国证券登记结算公司调治最低结算备付金当日，在资金 调治表中响应调治后的最低备付金。管理东谈主应预留最低备付金，并根据中国证券 登记结算公司细则的本体下月最低备付金数据为依据安排资金运作，调治所需的 现款头寸。   基金托管东谈主负责基金买卖证券的清理交收。场内资金结算由基金托管东谈主根据 中国证券登记结算有限职守公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东谈主根据 基金管理东谈主的交易划款指示具体办理。   若是因为基金托管东谈主自己原因在清理上形成基金财产的亏本，应由基金托管 东谈主负责抵偿；若是因为基金管理东谈主未预先呈报基金托管东谈主加多交易单元等事宜， 甚至基金托管东谈主接收数据不圆善，形成清理裂缝的职守由基金管理东谈主承担；若是 因为基金管理东谈主未预先呈报需要单独结算的交易，形成基金财富亏本的由基金管 理东谈主承担；若是由于基金管理东谈主违抗阛阓操作司法的法则进行超买、超卖及质押 券欠库等原因形成基金投资清理清贫和风险的，基金托管东谈主发现后应立即呈报基 金管理东谈主，由基金管理东谈主负责责罚，由此给基金托管东谈主、本基金和基金托管东谈主托 管的其他财富形成的径直亏本由基金管理东谈主承担。   基金管理东谈主应采选合理、必要措施，确保 T 日日终有鼓胀的资金头寸完成 T+1 日的投资交易资金结算；如因基金管理东谈主原因导致资金头寸不及，基金管理东谈主应 在 T+1 日上昼 10：00 前补足透提款项，确保资金清理。若是未遵从上述法则备足 资金头寸，影响基金财富的清理交收及基金托管东谈主与中国证券登记结算有限公司 之间的一级清理，由此给基金托管东谈主、基金财富及基金托管东谈主托管的其他财富造 成的径直亏本由基金管理东谈主负责。   根据中国证券登记结算有限职守公司结算法则，基金管理东谈主在进行融资回购 业务时，用于融资回购的债券将看成偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基 金管理东谈主原因形成债券回购交收负约，导致中国证券登记结算公司对证押券进行 处置形成的投资风险和亏本由基金管理东谈主承担。   基金管理东谈主应保证基金托管东谈主在扩充基金管理东谈主发送的划款指示时，基金银 行账户或资金交收账户(除登记公司收保或冻结资金外)上有充足的资金。基金的资 金头寸不实时，基金托管东谈主有权拒却基金管理东谈主发送的划款指示。基金管理东谈主在 发送划款指示时应充分研究基金托管东谈主的划款处理时辰。在基金资金头寸充足的 民生加银城镇化活泼配置搀杂型证券投资基金                托管契约 情况下，基金托管东谈主对基金管理东谈主相宜法律法例、《基金合同》、本契约的指示不 得拖延或拒却扩充。   触及中小企业私募债的投资及结算等事宜按照托管东谈主的预计法则经由扩充。   （1）交易记载的查对 基金管理东谈主按日进行交易记载的查对。逐日对外暴露净值之前，必须保证本日所 有本体交易记载与基金管帐账簿上的交易记载皆备一致。若是本体交易记载与会 计账簿记载不一致，形成基金管帐核算不圆善或不果然，由此导致的亏本由基金 管理东谈主承担。   （2）资金账指标查对   基金管理东谈主与基金托管东谈主资金账目按日核实。   （3）证券账指标查对   基金管理东谈主和基金托管东谈主每交易日终了后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。基金管理东谈主和基金托管东谈主每月月末查对什物证券账目。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本法则 责。 金托管东谈主。基金管理东谈主支吾传递的申购、赎回、转变绽放式基金的数据果然性负 责。基金托管东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理东谈主指示及 时划付赎回及转出款项。 日 15:00 前向基金托管东谈主发送前一绽放日上述关联数据，并保证预计数据的准确、 圆善。 数据和盖章收效的纸制清理汇总表)，如因多样原因，该系统无法浩瀚发送，两边 可协商责罚处理样貌。基金管理东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按关联规 定保存。 宜按时进行。不然，由基金管理东谈主承担相应的职守。 民生加银城镇化活泼配置搀杂型证券投资基金                  托管契约   为得志申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管理东谈主开立资金清理的专 用账户，该账户由注册登记机构管理。 到账日历并呈报基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管 东谈主应实时呈报基金管理东谈主采选措施进行催收，由此形成基金亏本的，基金管理东谈主 应负责向关联当事东谈主追偿基金的亏本。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有鼓胀的资金，基金托管东谈主 应按时拨付；因基金资金账户莫得鼓胀的资金，导致基金托管东谈主不可按时拨付， 如系基金管理东谈主的原因形成，职守由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义 务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定样貌对账外，智操盘回购到期付款和与 投资关联的付款、赎回和分成资金划拨时，基金管理东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的样子、内容、发送、接收和阐明样貌等与投资指示相似。   （四）申赎净额结算   基金托管账户与“基金清理账户”间的资金结算遵从“全额清理、净额交收”的原 则，逐日(T 日：资金交收日，下同)按照托管账户应收资金与应付资金的差额来确 定托管账户净应收额或净应付额，以此细则资金交收额。当存在托管账户净应收 额时，基金管理东谈主应在 T 日 15:00 之前从基金清理账户划到基金托管账户，基金托 管东谈主在资金到账后应立即呈报基金管理东谈主，并将关联书面凭证传真给基金管理东谈主 进行账务管理；当存在托管账户净应付额时，基金管理东谈主应在 T-1 日将划款指示发 送给基金托管东谈主，基金托管东谈主按基金管理东谈主的划款指示将托管账户净应付额在 T 日 12:00 之前划往基金清理账户，基金托管东谈主在资金划出后立即呈报基金管理东谈主， 并将关联书面凭证交给基金管理东谈主进行账务管理。   当存在托管账户净应付额时，如基金银行账户有鼓胀的资金，基金托管东谈主应 按时拨付；因基金银行账户莫得鼓胀的资金，导致基金托管东谈主不可按时拨付，基 金托管东谈主应实时呈报基金管理东谈主，如系基金管理东谈主的原因形成，职守由基金管理 东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。 民生加银城镇化活泼配置搀杂型证券投资基金                 托管契约   （五）基金转变 告基金托管东谈主并就预计事宜进行协商。 清理和数据传递的时辰、步调及托管契约当事东谈主承担的权责按基金管理东谈主届时的 公告扩充。 公告。   （六）基金现款分成 的关联法则在中国证监会指定媒体上公告并报中国证监会备案。 基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账户。   （七）投资银行进款的额外约定 款风险限度补充契约》。 便基金托管东谈主有鼓胀的时辰试验相应的业务操作步调。            八、基金财富净值磋议和管帐核算   （一）基金财富净值的磋议、复核与完成的时辰及步调 照每个责任日闭市后，该类基金财富净值除以当日该类基金份额的余额数目磋议， 精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入。国度另有法则的，从其法则。   每个责任日磋议基金财富净值及万般基金份额的基金份额净值，经基金托管 东谈主复核，并按法则公告。 民生加银城镇化活泼配置搀杂型证券投资基金             托管契约 金合同》的法则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个责任日对基金财富估值后，将 万般基金份额的基金份额净值效果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后， 由基金管理东谈主对外公布。 承担。本基金的基金管帐职守方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经预计各方在对等基础上充分预计后，仍无法达成一致敬见的，按照 基金管理东谈主对基金财富净值的磋议效果对外给以公布。   （二）基金财富估值方法和稀奇情形的处理   基金所领有的股票、存托凭证、权证、债券和银行进款本息、应收款项、股 指期货、其它投资等财富及欠债。   (1)证券交易所上市的有价证券的估值 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化要素， 调治最近交易市价，细则公允价钱； 且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近 交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变 化要素，调治最近交易市价，细则公允价钱； 的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济 环境未发生紧要变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参 考访佛投资品种的现行市价及紧要变化要素，调治最近交易市价，细则公允价钱； 民生加银城镇化活泼配置搀杂型证券投资基金                 托管契约 所上市的财富支握证券，领受估值时刻细则公允价值，在估值时刻难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。   (2)处于未上市时间的有价证券应鉴别如下情况处理： 股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的估值方法估值； 估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 市的肃清股票的估值方法估值；非公拓荒行有明确锁按时的股票，按监管机构或 行业协会关联法则细则公允价值。   (3)寰宇银行间债券阛阓交易的债券、财富支握证券等固定收益品种，领受估 值时刻细则公允价值。   (4)本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无 结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交易日结算价 估值。   (5)如有可信字据标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基金 管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   (6)当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主可在试验适合步调后， 领受舞动订价机制，以确保基金估值的公谈性。   (7)本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票扩充。   (8)预计法律法例以及监管部门有强制法则的，从其法则。如有新增事项，按 国度最新法则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗《基金合同》订明的估值方法、 步调及预计法律法例的法则或者未能充分爱护基金份额握有东谈主利益时，应立即通 知对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据关联法律法例，基金财富净值磋议和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐职守方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经预计各方在对等基础上充分预计后，仍无法达成一致敬见的，按照 基金管理东谈主对基金财富净值的磋议效果对外给以公布。 民生加银城镇化活泼配置搀杂型证券投资基金                  托管契约   基金管理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第(5)项进行估值时，所形成的裂缝不 看成基金份额净值空幻处理。   （三）基金份额净值空幻的处理样貌 值空幻；基金份额净值出现空幻时，基金管理东谈主应当立即给以更正，通报基金托 管东谈主，并采选合理的措施驻防亏本进一步扩大；空幻偏差达到该类基金份额净值 的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；空幻偏差达到 该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告；当发生净值磋议空幻时，由 基金管理东谈主负责处理，由此给基金份额握有东谈主和基金形成亏本的，应由基金管理 东谈主先行赔付，基金管理东谈主按裂缝情形，有权向其他当事东谈主追偿。 时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据本体情况界定两边承担的职守，经阐明后按 以下条目进行抵偿：   (1)本基金的基金管帐职守方由基金管理东谈主担任，与本基金关联的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分预计后，尚不可达成一致时，按基金管理东谈主的建议执 行，由此给基金份额握有东谈主和基金财产形成的亏本，由基金管理东谈主负责赔付。   (2)若基金管理东谈主磋议的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，而且 基金托管东谈主未对磋议过程提议疑义或要求基金管理东谈主书面说明，基金份额净值出 错且形成基金份额握有东谈主亏本的，应根据法律法例的法则对投资者或基金支付赔 偿金，就本体向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照应 理费和托管费的比例各自承担相应的职守。   (3)如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的磋议效果，诚然屡次从头计 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东谈主的磋议效果对外公布，由此给基金份额握有东谈主和基金形成的亏本，由基 金管理东谈主负责赔付。   (4)由于基金管理东谈主提供的信息空幻（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值磋议空幻而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的亏本，由 基金管理东谈主负责赔付。 其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然也曾采选必要、适合、合理的 民生加银城镇化活泼配置搀杂型证券投资基金               托管契约 措施进行搜检，然则未能发现该空幻而形成的基金份额净值磋议空幻，基金管理 东谈主、基金托管东谈主免除抵偿职守。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极采选必要的措 施摈弃由此形成的影响。 基金管理东谈主磋议效果为准。 行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 东谈主的利益，决定蔓延估值； 认后，基金管理东谈主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度关联部门法则的管帐轨制扩充。   （六）基金账册的建立   基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐叙述。基金管理东谈主独连忙 建树、记载和撑握本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方 法存在不对，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金财富净值的磋议和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与叙述的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。核 对不符时，应实时呈报基金管理东谈主共同查出原因，进行调治，直至两边数据皆备 一致。 民生加银城镇化活泼配置搀杂型证券投资基金               托管契约   (1)报表的编制   基金管理东谈主应当在每月终了后 5 个责任日内完成月度报表的编制；在每个季 度终了之日起 15 个责任日内完成基金季度叙述的编制；在上半年终了之日起 60 日内完成基金半年度叙述的编制；在每年终了之日起 90 日内完成基金年度叙述的 编制。基金年度叙述的财务管帐叙述应当经过审计。                       《基金合同》收效不及两个月 的，基金管理东谈主不错不编制当期季度叙述、半年度叙述或者年度叙述。   (2)报表的复核   基金管理东谈主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调治，调治以国度关联法则为准。   基金管理东谈主应留足充分的时辰，便于基金托管东谈主复核预计报表及叙述。   （八）基金管理东谈主应在编制季度叙述、半年度叙述或者年度叙述之前实时向 基金托管东谈主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制效果。   （九）实施侧袋机制时间的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。                 九、基金收益分派   基金收益分派是指按法则将基金的可分派收益按基金份额进行比例分派。   （一）基金收益分派的原则   基金收益分派应遵从下列原则： 每次收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 40%；若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分派； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘， 本基金默许的收益分派样貌是现款分成； 民生加银城镇化活泼配置搀杂型证券投资基金              托管契约 类基金份额净值减去该类别每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值；   （二）基金收益分派的时辰和步调   本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟订，并由基金托管东谈主复核，在 2 个责任 日内在指定媒体公告并报中国证监会备案。基金红利披发日距离收益分派基准日 （即可供分派利润磋议截止日）的时辰不得越过 15 个责任日。基金收益分派决策 公告后(依据具体决策的法则)，基金管理东谈主就支付的现款红利向基金托管东谈主发送划 款指示，基金托管东谈主按照基金管理东谈主的指示实时进行分成资金的划付。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的磋议方法，依照《业务司法》扩充。   （三）实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的法则。                 十、基金信息暴露   （一）守密义务   基金托管东谈主和基金管理东谈主应按法律法例、                    《基金合同》的关联法则进行信息披 露，拟公开暴露的信息在公开暴露之前应予守密。除按《基金法》、《基金合同》、 《信息暴露办法》过头他关联法则进行信息暴露外，基金管理东谈主和基金托管东谈主对 基金运作中产生的信息以及从对方得到的业务信息应予守密。然则，如下情况不 应视为基金管理东谈主或基金托管东谈主违抗守密义务： 监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息暴露或公开。   （二）信息暴露的内容   基金的信息暴露内容主要包括基金招募说明书、《基金合同》、托管契约、基 民生加银城镇化活泼配置搀杂型证券投资基金               托管契约 金份额发售公告、基金召募情况、               《基金合同》收效公告、基金财富净值、万般基 金份额的基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱、基金按时叙述、包括基金年 度叙述、基金半年度叙述和基金季度叙述、临时叙述、涌现公告、基金份额握有 东谈主大会决议、中国证监会法则的其他信息。基金年度叙述需经具有从事证券预计 业务履历的管帐师事务所审计后，方可暴露。   （三）基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息暴露中的职责和信息暴露步调   基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息暴露过程中应以保护基金份额握有东谈主利益为 想法，老诚信用，严守玄机。基金管理东谈主负责办理与基金关联的信息暴露事宜， 基金托管东谈主应当按照预计法律法例和《基金合同》的约定，对于本章第（二）条 法则的应由基金托管东谈主复核的事项进行复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主给以公布。   对于不需要基金托管东谈主(或基金管理东谈主)复核的信息，基金管理东谈主(或基金托管 东谈主)在公告前应见告基金托管东谈主(或基金管理东谈主)。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极配合、相互监督，保证其试验按照法定样貌 和限时暴露的义务。   基金管理东谈主应当在中国证监会法则的时辰内，将应予暴露的基金信息通过中 国证监会指定的寰宇性报刊和基金管理东谈主的互联网网站等弁言暴露。根据法律法 规应由基金托管东谈主公开暴露的信息，基金托管东谈主将通过指定报刊或基金托管东谈主的 互联网网站公开暴露。   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延暴露基金预计信 息：   (1)不可抗力；   (2)基金投资所触及的证券交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   (3)出现基金管理东谈主以为属于会导致基金管理东谈主不可出售或评估基金财富的紧 急事故的任何情况；   (4)法律法例、《基金合同》或中国证监会法则的情况。   按关联法则须经基金托管东谈主复核的信息暴露文献，由基金管理东谈主草拟、并经 基金托管东谈主复核后由基金管理东谈主公告。发生《基金合同》中法则需要暴露的事项 民生加银城镇化活泼配置搀杂型证券投资基金                托管契约 时，按《基金合同》法则公布。   给以暴露的信息文本，存放在基金管理东谈主/基金托管东谈主处，投资者不错免费查 阅。在支付工本费后可在合理时辰得到上述文献的复制件或复印件。基金管理东谈主 和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容皆备一致。   （四）实施侧袋机制时间的信息暴露   本基金实施侧袋机制的，预计信息暴露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的法则进行信息暴露，详见招募说明书的法则。                    十一、基金用度   （一）基金管理费的计提比例和计提方法   本基金的管理费按前一日基金财富净值的 1.20%年费率计提。管理费的磋议方 法如下：   H＝E×年管理费率÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金财富净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.20%年费率计提。托管费的磋议方 法如下：   H＝E×年托管费率÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   （三）C 类基金份额的销售管事费   本基金 A 类基金份额不收取销售管事费，C 类基金份额的销售管事费将有利 用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份额握有东谈主管事。   在络续情况下，销售管事费按前一日 C 类基金份额基金财富净值的 0.50%年 费率计提。磋议方法如下：   H＝E×0.50%÷夙昔天数 民生加银城镇化活泼配置搀杂型证券投资基金             托管契约   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售管事费   E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值   （四）证券账户开户用度、证券交易用度、基金财产划拨支付的银行用度、 银行账户爱护费、        《基金合同》收效后的信息暴露用度、基金份额握有东谈主大会用度、 《基金合同》收效后与基金关联的管帐师费和讼师费等根据关联法律法例、                                 《基金 合同》及相应契约的法则，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的款式   《基金合同》收效前的讼师费、管帐师费和信息暴露用度不得从基金财产中 列支；基金管理东谈主和基金托管东谈主因未试验或未皆备试验义务导致的用度开销或基 金财产的亏本，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。   （六）基金管理费和基金托管费的调治   基金管理东谈主和基金托管东谈主可协有计划情缩小基金管理费和基金托管费，此项调 整不需要基金份额握有东谈主大会决议通过。基金管理东谈主必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。   （七）基金管理费、基金托管费、销售管事费的复核步调、支付样貌和时辰   基金托管东谈主对基金管理东谈主计提的基金管理费、基金托管费、销售管事费等， 根据本托管契约和《基金合同》的关联法则进行复核。   基金管理费、基金托管费、基金销售管事费逐日计提，按月支付。由基金托 管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按照指 定的账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节 沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如 发现数据不符，实时预计基金托管东谈主协商责罚。   在首期支付销售管事费前，基金管理东谈主应向托管东谈主出具细密函件指定销售服 务费的收款账户。基金管理东谈主如需要变更此账户，应提前 5 个责任日向托管东谈主出 具书面的收款账户变更呈报。   （八）违法处理样貌   基金托管东谈主发现基金管理东谈主违抗《基金法》、《基金合同》、《运作办法》过头 他关联法则从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金管理东谈主给以说明解 民生加银城镇化活泼配置搀杂型证券投资基金              托管契约 释，如基金管理东谈主无刚直情理，基金托管东谈主可拒却支付。   （九）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的法则。            十二、基金份额握有东谈主名册的撑握   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称号和握有的基金份额。 基金份额握有东谈主名册由基金注册登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和撑握，基 金管理东谈主和基金托管东谈主应分别撑握基金份额握有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如 不可妥善撑握，则按预计法例承担职守。   在基金托管东谈主要求或编制半年报和年报前，基金管理东谈主应将关联资料送交基 金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的果然性、准确性和圆善性。基 金托管东谈主不得将所撑握的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用 途，并应效力守密义务。            十三、基金关联文献档案的保存   （一）档案保存   基金管理东谈主应保存基金财产管理业务行为的记载、账册、报表和其他预计资 料。基金托管东谈主应保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他预计资料。 基金管理东谈主和基金托管东谈主都应当按法则的期限撑握。保存期限不少于 15 年。   （二）合同档案的建立 处。 基金托管东谈主。   （三）变更与协助 民生加银城镇化活泼配置搀杂型证券投资基金                   托管契约   若基金管理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东谈主接收相应文献。   （四）基金管理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责圆善保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易记载和垂危合同等，承担守密义务并保存至少十五年以上。           十四、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金管理东谈主职责拆伙的情形   有下列情形之一的，基金管理东谈主职责拆伙：   (1)被照章取消基金管理履历；   (2)照章扬弃、被照章肃清或被照章宣告收歇；   (3)被基金份额握有东谈主大会免除；   (4)法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金管理东谈主必须依照如下步调进行：   (1)提名：新任基金管理东谈主由基金托管东谈主或由单独或臆测握有 10%以上(含 10%) 基金份额的基金份额握有东谈主提名；   (2)决议：基金份额握有东谈主大会在基金管理东谈主职责拆伙后 6 个月内对被提名的 基金管理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三分 之二以上(含三分之二)表决通过；   (3)临时基金管理东谈主：新任基金管理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金 管理东谈主；   (4)核准：基金份额握有东谈主大会选任基金管理东谈主的决议须经中国证监会核准生 效后方可扩充；   (5)公告：基金管理东谈主更换后，由基金托管东谈主在中国证监会核准后 2 日内在指 定媒体公告；   (6)交代：基金管理东谈主职责拆伙的，基金管理东谈主应妥善撑握基金管理业务资料， 实时向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主理理基金管理业务的移交手续，临时基 民生加银城镇化活泼配置搀杂型证券投资基金                   托管契约 金管理东谈主或新任基金管理东谈主应实时接收。新任基金管理东谈主应与基金托管东谈主查对基 金财富总值；   (7)审计：基金管理东谈主职责拆伙的，应当按照法律法例法则聘用管帐师事务所 对基金财产进行审计，并将审计效果给以公告，同期报中国证监会备案；   (8)基金称号变更：基金管理东谈主更换后，若是原任或新任基金管理东谈主要求，应 按其要求替换或删除基金称号中与原基金管理东谈主关联的称号字样。   （二）基金托管东谈主职责拆伙的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责拆伙：   (1)被照章取消基金托管履历；   (2)照章扬弃、被照章肃清或被照章宣告收歇；   (3)被基金份额握有东谈主大会免除；   (4)法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他情形。   (1)提名：新任基金托管东谈主由基金管理东谈主或由单独或臆测握有 10%以上(含 10%) 基金份额的基金份额握有东谈主提名；   (2)决议：基金份额握有东谈主大会在基金托管东谈主职责拆伙后 6 个月内对被提名的 基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三分 之二以上(含三分之二)表决通过；   (3)临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金 托管东谈主；   (4)核准：基金份额握有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须经中国证监会核准生 效后方可扩充；   (5)公告：基金托管东谈主更换后，由基金管理东谈主在中国证监会核准后 2 日内在指 定媒体公告；   (6)交代：基金托管东谈主职责拆伙的，应当妥善撑握基金财产和基金托管业务资 料，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基 金托管东谈主应当实时接收。新任基金托管东谈主与基金管理东谈主查对基金财富总值；   (7)审计：基金托管东谈主职责拆伙的，应当按照法律法例法则聘用管帐师事务所 对基金财产进行审计，并将审计效果给以公告，同期报中国证监会备案。 民生加银城镇化活泼配置搀杂型证券投资基金                 托管契约   （三）基金管理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和步调 额 10%以上(含 10%)的基金份额握有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管东谈主； 的基金份额握有东谈主大会决议得到中国证监会核准后 2 日内在指定媒体上蚁合公告。   （四）新基金管理东谈主接收基金管理业务或新基金托管东谈主接收基金财产和基金 托管业务前，原基金管理东谈主或原基金托管东谈主应络续试验预计职责，并保证不作念出 对基金份额握有东谈主的利益形成毁伤的行径。                  十五、不容行径   本契约当事东谈主不容从事的行径，包括但不限于：   （一）基金管理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金管理东谈主不公谈地对待其管理的不同基金财产，基金托管东谈主不公谈 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金管理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额握有东谈主除外的第三 东谈主牟取利益。   （四）基金管理东谈主、基金托管东谈主向基金份额握有东谈主违法承诺收益或者承担损 失。   （五）基金管理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运作和管理过程中任何尚未 按法律法例法则的样貌公开暴露的信息。   （六）基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违法向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金管理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不独处，其高档管理东谈主员 和其他从业东谈主员相互兼职。   （八）基金托管东谈主暗自动用或责罚基金财产，根据基金管理东谈主的正当指示、                                   《基 金合同》或托管契约的法则进行责罚的除外。 民生加银城镇化活泼配置搀杂型证券投资基金               托管契约   （九）基金财产用于下列投资或者行为：1.承销证券；2.向他东谈主贷款或者提供 担保；3.从事承担无尽职守的投资；4.买卖其他基金份额，然则国务院另有法则的 除外；5.向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金管理东谈主、基金托管东谈主发 行的股票或者债券；6.买卖与其基金管理东谈主、基金托管东谈主有控股关系的鼓舞或者与 其基金管理东谈主、基金托管东谈主有其他紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内 承销的证券；7.从事内幕交易、把握证券交易价钱过头他不刚直的证券交易行为； 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受预计 限制。   （十）法律法例和《基金合同》不容的其他行径，以及依照法律、行政法例 关联法则，由国务院证券监督管理机构法则不容基金管理东谈主、基金托管东谈主从事的 其他行径。        十六、托管契约的变更、拆伙与基金财产的清理   （一）托管契约的变更步调   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与《基金合同》的法则有任何摧毁。基金托管契约的变更报中国证监会 核准或备案后收效。   （二）基金托管契约拆伙出现的情形   （三）基金财产的清理 立清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基 金清理。 民生加银城镇化活泼配置搀杂型证券投资基金              托管契约 具有从事证券预计业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。 基金财产清理小组不错聘用必要的责任主谈主员。 价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   基金合同拆伙，应当按法律法例和基金合同的关联法则对基金财产进行清理。 基金财产清理步调主要包括：   (1)《基金合同》拆伙后，发布基金财产清理公告；   (2)《基金合同》拆伙情形出当前，由基金财产清理小组统一领受基金；   (3)对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   (4)对基金财产进行估值和变现；   (5)制作清理叙述；   (6)聘用管帐师事务所对清理叙述进行外部审计，聘用讼师事务所对清理叙述 出具法律看法书；   (7)将清理效果报中国证监会备案并公告；   (8) 公布基金财产清理效果；   (9)对基金剩余财产进行分派。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一起剩余财富扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分派。   清理过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产清理叙述经管帐师事务所 审计、并由讼师事务所出具法律看法书后，报中国证监会备案并公告。基金财产 清理公告于基金财产清理叙述报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产清理 小组进行公告。 民生加银城镇化活泼配置搀杂型证券投资基金              托管契约   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                  十七、负约职守   （一）基金管理东谈主、基金托管东谈主不试验本契约或试验本契约不相宜约定的， 应当承担负约职守。   （二）基金管理东谈主、基金托管东谈主在试验各自职责的过程中，违抗《基金法》 或者《基金合同》和本托管契约约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主形成毁伤 的，应当分别对各自的行径照章承担抵偿职守；因共同行径给基金财产或者基金 份额握有东谈主形成毁伤的，应当承担连带抵偿职守。   （三）一方当事东谈主负约，给另一方当事东谈主形成亏本的，应就径直亏本进行赔 偿；给基金财产形成亏本的，应就径直亏本进行抵偿，另一方当事东谈主有职权及义 务代表基金向负约方追偿。然则如发生下列情况，当事东谈主免责： 或不看成而形成的亏本等； 亏本或潜在亏本等；   （四）一方当事东谈主负约，另一方当事东谈主在职责范围内有义务实时采选必要的 措施，发奋驻防亏本的扩大。   （五）负约行径虽已发生，但本托管契约大意络续试验的，在最大限制地保 护基金份额握有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当络续试验本契约。   （六）由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可限度的要素导致业务出现裂缝，基 金管理东谈主和基金托管东谈主诚然也曾采选必要、适合、合理的措施进行搜检，然则未 能发现空幻的，由此形成基金财产或投资东谈主亏本，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除 抵偿职守。然则基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极采选必要的措施摈弃由此形成的 影响。 民生加银城镇化活泼配置搀杂型证券投资基金               托管契约                 十八、争议责罚样貌   因本契约产生或与之预计的争议，两边当事东谈主应通过协商、融合责罚，协商、 融合不可责罚的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，仲 裁所在为北京市，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁司法进行仲 裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有照料力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自络续 针织、资料、尽职地试验《基金合同》和本托管契约法则的义务，爱护基金份额 握有东谈主的正当权益。   本契约受中国法律统领。                十九、托管契约的效力   两边对托管契约的效力约定如下：   （一）基金管理东谈主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的托管契约草案， 应经托管契约当事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授权代表签章，契约当事东谈主 两边根据中国证监会的看法修改托管契约草案。托管契约以中国证监会核准的文 本为细密文本。   （二）托管契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》收效之日 起收效。托管契约的灵验期自其收效之日起至基金财产清理效果报中国证监会备 案并公告之日止。   （三）托管契约自收效之日起对托管契约当事东谈主具有同等的法律照料力。   （四）本契约一式六份，契约两边各握二份，上报监管机构二份，每份具有 同等的法律效力。                  二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额握有东谈主的基金份额时，基金管理东谈主应 给以配合，承担司法协助义务。   除本契约有明确界说外，本契约的用语界说适用《基金合同》的约定。本协 民生加银城镇化活泼配置搀杂型证券投资基金               托管契约 议未尽事宜，当事东谈主依据《基金合同》、关联法律法例等法则协商办理。               二十一、托管契约的签订   本契约两边法定代表东谈主或授权代表东谈主签章、签订地、签订日

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