汇添富国证港股通创新药交游型敞开式指数证券投         资基金托管公约    基金料理东说念主：汇添富基金料理股份有限公司    基金托管东说念主：国泰海通证券股份有限公司 汇添富国证港股通创新药交游型敞开式指数证券投资基金                                                                                             托管公约                                                       目           录 汇添富国证港股通创新药交游型敞开式指数证券投资基金        托管公约   鉴于汇添富基金料理股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存 续的股份有限公司，按摄影关法律法则的规则具备担任基金料理东说念主的履历和能力， 拟召募刊行汇添富国证港股通创新药交游型敞开式指数证券投资基金（以下简称 “本基金”或“基金”）；   鉴于国泰海通证券股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续 的证券公司，按摄影关法律法则的规则具备担任基金托管东说念主的履历和能力；   鉴于汇添富基金料理股份有限公司拟担任汇添富国证港股通创新药交游型 敞开式指数证券投资基金的基金料理东说念主，国泰海通证券股份有限公司拟担任汇添 富国证港股通创新药交游型敞开式指数证券投资基金的基金托管东说念主；   为明确汇添富国证港股通创新药交游型敞开式指数证券投资基金的基金管 理东说念主和基金托管东说念主之间的权益义务关系，特制订本公约；   除非文义另有所指，本公约的悉数术语与《汇添富国证港股通创新药交游型 敞开式指数证券投资基金基金合同》                （以下简称“《基金合同》”或“基金合同”） 中界说的相应术语具有相通的含义。若有违抗应以《基金合同》为准，并依其条 款解释。 汇添富国证港股通创新药交游型敞开式指数证券投资基金                 托管公约                       一、基金托管公约当事东说念主   （一）基金料理东说念主   称呼：汇添富基金料理股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   法定代表东说念主：李文   成立时候：2005 年 2 月 3 日   批准蛊惑机关：中国证券监督料理委员会   批准蛊惑文号：中国证监会证监基金字【2005】5 号   组织样式：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币 13272.4224 万元   存续时期：捏续筹划   筹划畛域：基金召募；基金销售；钞票料理以及中国证监会许可的其它业务。   （二）基金托管东说念主   称呼：国泰海通证券股份有限公司   住所：中国（上海）目田贸易覆按区商城路618号   办公地址：上海市静安区新闸路669号博华广场19楼   法定代表东说念主：朱健   成立时候：1999年8月18日   批准蛊惑机关及批准蛊惑文号：中国证监会证监机构字199977号   组织样式：其他股份有限公司（上市）   注册本钱：东说念主民币 17，629，708，696 元整   存续时期：捏续筹划   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可2014511号   接洽东说念主：丛艳   接洽电话：021-38677336               二、基金托管公约的依据、宗旨和原则   本公约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                       （以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》、《公开召募证券投资基金运 作料理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息泄露内容与 汇添富国证港股通创新药交游型敞开式指数证券投资基金         托管公约 样式准则第 7 号〈托管公约的内容与样式〉》、《公开召募证券投资基金信息披 露料理办法》（以下简称“《信息泄露办法》”）、《公开召募敞开式证券投资 基金流动性风险料理规则》（以下简称“《流动性风险料理规则》”）、《基金 合同》过甚他相关规则签订。   本公约的宗旨是明确基金料理东说念主和基金托管东说念主之间在基金财产的看护、投资 运作、净值计较、收益分拨、信息泄露及相互监督等相关事宜中的权益、义务及 职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   基金料理东说念主和基金托管东说念主遵从对等自发、真挚信用、充分保护投资者正当利 益的原则，经协商一致，签订本公约。   除非本公约另有商定，本公约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有相通含义。           三、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金料理东说念主的投资行径哄骗监督权 对基金的投资畛域、投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地结果投资目 标，本基金可少许投资于非成份股（包括主板、创业板过甚他中国证监会允许 上市的股票、存托证据）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行票据、金 融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、 政府撑捏债券、政府撑捏机构债券、场合政府债券、可交换债券、可诊疗债券 （含分离交游可转债）过甚他经中国证监会允许投资的债券）、钞票撑捏证 券、股指期货、国债期货、股票期权、债券回购、银行进款、同行存单、货币 阛阓器具以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须合乎中 国证监会相关规则)。   本基金可根据法律法则的规则参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适 当样式后，不错将其纳入投资畛域。 对基金投资、融资比例进行监督。 汇添富国证港股通创新药交游型敞开式指数证券投资基金            托管公约   基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低 于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%，因法律法则的规则而 受截止的情形除外。   如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例截止，基金料理东说念主在履行适 当样式后，不错调整上述投资品种的投资比例。基金的投资组合应遵从以下截止：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金钞票净 值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）本基金投资于并吞原始权益东说念主的种种钞票撑捏证券的比例，不得普及 基金钞票净值的 10％；   （3）本基金捏有的一说念钞票撑捏证券，其市值不得普及基金钞票净值的   （4）本基金捏有的并吞(指并吞信用级别)钞票撑捏证券的比例，不得普及 该钞票撑捏证券畛域的 10％；   （5）本基金料理东说念主料理的一说念基金投资于并吞原始权益东说念主的种种钞票撑捏 证券，不得普及其种种钞票撑捏证券共计畛域的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票撑捏证券。 基金捏有钞票撑捏证券时期，淌若其信用品级下跌、不再合乎投资圭臬，应在评 级发达发布之日起 3 个月内给以一说念卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所陈诉的金额不普及本基金的总 钞票，本基金所陈诉的股票数目不普及拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参与股指期货和国债期货交游的，应当遵从下列要求： 金钞票净值的 10%；捏有的买入国债期货合约价值，不得普及基金钞票净值的 15%； 有价证券市值之和，不得普及基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票撑捏证券、买入返售金融钞票（不 含质押式回购）等； 捏有的股票总市值的 20%；捏有的卖放洋债期货合约价值不得普及基金捏有的债 汇添富国证港股通创新药交游型敞开式指数证券投资基金           托管公约 券总市值的 30%； 计较）应当合乎基金合同对于股票投资比例的相关商定；基金所捏有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧 差计较）应当合乎基金合同对于债券投资比例的相关商定； 不得普及上一交游日基金钞票净值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得普及上一交游日基金钞票净值的 30%； 证金后，应当保捏不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （9）因未平仓的股票期权合约支付和收取的权益金总数不得普及基金钞票 净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽股 票期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或交游所法则认同的可冲抵期权保证 金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得普及基金钞票净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （10）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金捏有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得普及基金钞票净值的 95%；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合乎下列要求：最近 6 个月 内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的钞票不得普及 基金钞票净值的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性 受限钞票；参与转融通证券出借业务的单只证券不得普及基金捏有该证券总量的 计较；   （12）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得普及本基金钞票净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金料理东说念主之 外的身分以致基金不合乎该比例截止的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 汇添富国证港股通创新药交游型敞开式指数证券投资基金          托管公约 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同商定的投资畛域 保捏一致；   （14）本基金钞票总值不普及基金钞票净值的 140%；   （15）本基金投资存托证据的比例截止依照境内上市交游的股票实施；   （16）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》商定的其他投资截止。   除上述（6）、（11）、（12）、（13）情形之外，因证券/期货阛阓波动、 证券刊行东说念主合并、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性截止、基金畛域 变动等基金料理东说念主之外的身分以致基金投资比例不合乎上述规则投资比例的，基 金料理东说念主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会规则的额外情形除外。   因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金畛域变动等基金料理东说念主之外的身分 以致基金投资不合乎第（11）项规则的，基金料理东说念主不得新增出借业务。   法律法则另有规则的从其规则。   基金料理东说念主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关商定。在上述时期内，本基金的投资畛域、投资政接应当合乎 基金合同的商定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同胜利之日起 运转。   法律法则或监管部门取消或调整上述截止，如适用于本基金，基金料理东说念主在 履行妥当样式后，则本基金投资不再受相关截止或以调整以后的规则为准。 基金投资谢绝行径进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行径。   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷行状的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法则或中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、驾御证券交游价钱过甚他不高洁的证券交游行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会规则谢绝的其他行径。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓励、实 际限度东说念主或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 汇添富国证港股通创新药交游型敞开式指数证券投资基金         托管公约 券，或者从事其他紧要关联交游的，应当合乎基金的投资标的和投资政策，遵 循基金份额捏有东说念主利益优先原则，防护利益冲破，竖立健全里面审批机制和评 估机制，按照阛阓公说念合理价钱实施。相关交游必须预先得到基金托管东说念主的同 意，并按法律法则给以泄露。紧要关联交游应提交基金料理东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的落寞董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或调整上述截止，如适用于本基金，基金料理东说念主 在履行妥当样式后，则本基金投资不再受相关截止或以调整以后的规则为准。 料理东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。   基金托管东说念主依据相关法律、法则规则和《基金合同》商定对基金料理东说念主参与 银行间阛阓交游时濒临的交游敌手资信风险进行监督。   基金料理东说念主应在基金推行参与银行间阛阓交游前向基金托管东说念主提供合乎法 律、法则及行业圭臬的、经隆重选拔的、本基金适用的银行间阛阓交游敌手的名 单。基金托管东说念主在收到名单后【2】个行状日内电话或回函阐发收到该名单。基 金料理东说念主应严格按照交游敌手名单的畛域在银行间债券阛阓选拔交游敌手。基金 托管东说念主监督基金料理东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓交游敌手名单进行交 易。   基金料理东说念主不错按时（每半年）和不按时对银行间阛阓现券及回购交游敌手 的名单进行更新。基金托管东说念主在收到名单后【2】个行状日内电话或书面回函确 认，新名单自基金托管东说念主阐发当日胜利。新名单胜利前已与本次剔除的交游敌手 所进行但尚未结算的交游，仍应按照公约进行结算。   基金料理东说念主参与银行间阛阓交游时，应按银行间债券阛阓的交游法则进行交 易，并有行状限度交游敌手的资信风险，由于交游敌手资信风险引起的圆寂，基 金料理东说念主应当负责向相关行状东说念主追偿。基金托管东说念主不承担由此形成的任何法律责 任及圆寂。   如基金托管东说念主过后发现基金料理东说念主莫得按照预先商定的交游敌手进行交游 时，基金托管东说念主应实时提醒基金料理东说念主，但基金托管东说念主不承担由此形成的任何损 构怨行状。 汇添富国证港股通创新药交游型敞开式指数证券投资基金         托管公约 基金料理东说念主选拔进款银行进行监督。   基金投资银行按时进款的，基金料理东说念主应根据法律、法则的规则及基金合同 的商定选拔进款银行。   本基金投资银行进款应合乎如下规则：   （1）基金料理东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行竖立按时对账机制，确保基 金银行进款业务账目及核算的果然、准确。   （2）基金托管东说念主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复 核相关公约、账户贵寓、投资指示、进款证实书等相关文献，切实履行托管职责。   （3）基金料理东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格遵从《基金 法》、《运作办法》等相关法律、法则，以及国度相关账户料理、利率料理、支 付结算等的各项规则。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主在选拔进款银行时有违背相关法律法则的规则 及基金合同的商定的行径，应实时以书面样式汇报基金料理东说念主在 10 个行状日 内改进。基金料理东说念主对基金托管东说念主汇报的非法事项未能在 10 个行状日内改进 的，基金托管东说念主应发达中国证监会。基金托管东说念主发现基金料理东说念主有紧要非法行径， 应立即发达中国证监会，同期汇报基金料理东说念主在 10 个行状日内改进或断绝结 算。 理东说念主投资运动受限证券进行监督。   （1）基金料理东说念主投资运动受限证券，应遵从《对于基金投资非公蛊惑行股 票等运动受限证券相关问题的汇报》等相关法律法则规则。   （2）运动受限证券与上文所述的流动性受限钞票并作假足一致，包括由《上 市公司证券刊行注册料理办法》法式的非公蛊惑行股票、公蛊惑行股票网下配售 部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交游证券，不包括由于发布紧要音讯或 其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等运动受 限证券。   （3）基金料理东说念主应保证本基金投资的运动受限证券登记存管在本基金名下， 并确保基金托管东说念主偶然平日查询。因基金料理东说念主原因产生的运动受限证券登记存 汇添富国证港股通创新药交游型敞开式指数证券投资基金       托管公约 管问题，形成基金托管东说念主无法安全看护本基金钞票的行状与圆寂，及基金财产的 圆寂，由基金料理东说念主承担。   （4）在初次投资运动受限证券之前，基金料理东说念主应当制定相关投资决策流 程、风险限度轨制、流动性风险限度预案等秩序轨制。基金料理东说念主应当根据基金 流动性的需要合理安排运动受限证券的投资比例，并在风险限度轨制中明确具体 比例，幸免基金出现流动性风险。上述秩序轨制须经基金料理东说念主董事会批准。上 述秩序轨制经董事认知过之后，基金料理东说念主应当将上述秩序轨制以及董事会批准 上述秩序轨制的决议提交给基金托管东说念主。   （5）在投资运动受限证券之前，基金料理东说念主应至少提前一个交游日向基金 托管东说念主提供相关运动受限证券的相关信息，具体应当包括但不限于如下文献（如 有）：拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准讲解文献复印件、基金料理东说念主与 承销商签订的销售公约复印件、缴款汇报书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、 划款账号、划款金额、划款时候文献等。基金料理东说念主应保证上述信息的果然、完 整。   （6）基金托管东说念主在监督基金料理东说念主投资运动受限证券的过程中，如觉得因 阛阓出现剧烈变化导致基金料理东说念主的具体投资行径可能对基金财产形成较大风 险，基金托管东说念主有权要求基金料理东说念主对该风险的排斥或防护措施进行补充和整改， 并作念出版面说明。不然，基金托管东说念主经预先书面见知基金料理东说念主，有权断绝实施 其相关指示。因断绝实施该指示形成基金财产圆寂的，基金托管东说念主不承担任何责 任，并有权发达中国证监会。   （7）淌若基金料理东说念主未按照本公约的商定向基金托管东说念主报送相关数据或者 报送了伪善的数据，导致基金托管东说念主弗成履行基金托管东说念主职责的，基金料理东说念主应 照章承担相应法律恶果。除基金托管东说念主未能依据法律法则、基金合同及本公约履 行职责外，因投资运动受限证券产生的圆寂，基金托管东说念主按照本公约履行监督职 责后不承担上述圆寂。   （8）基金托管东说念主根据相关规则有权对基金料理东说念主进行以下事项监督： 的竖立与完善情况。 汇添富国证港股通创新药交游型敞开式指数证券投资基金        托管公约   （9）相关法律法则对基金投资运动受限证券有新规则的，从其规则。 基金料理东说念主居品禁投池进行监督。   基金料理东说念主不错向基金托管东说念主提供基金禁投池清单。基金托管东说念主在收到名单 后 2 个行状日内电话或回函阐发收到该名单。基金料理东说念主不错按时和不按时对基 金禁投池清单进行更新。基金托管东说念主在收到清单后 2 个行状日内电话或书面回函 阐发，新清单自基金托管东说念主阐发当日胜利。新清单胜利前基金托管东说念主仍按原禁投 池清单进行监督。   基金料理东说念主杰出名单畛域进行投资的，基金托管东说念主应实时提醒基金料理东说念主， 但基金托管东说念主不承担由此形成的任何损构怨行状。   基金料理东说念主运用基金财产参与出借业务，应当遵从审慎筹划原则，配备本事 系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资政策和风险料理轨制，完善业务经过，有 效防护和限度风险，基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （二）基金托管东说念主应根据相关法律、法则的规则及基金合同的商定，对基金 钞票净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入阐发、 基金收益分拨、相关信息泄露等进行监督和核查。   （三）基金料理东说念主应积极合营和协助基金托管东说念主的监督和核查，在规则时候 内回话并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法律法 规要求需向中国证监会报送基金监督发达的，基金料理东说念主应积极合营提供相关 数据贵寓和轨制等。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或推行投资运作违背法 律法则、《基金合同》和本托管公约的规则，应实时以电话提醒或书面教导等方 式汇报基金料理东说念主限期改进。基金料理东说念主应积极合营和协助基金托管东说念主的监督和 核查。基金料理东说念主收到书面汇报后应不才一行状日实时查对并以书面样式给基金 托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明非法原因及改进期 限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东说念主有权随时对 汇报县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主汇报的非法 汇添富国证港股通创新药交游型敞开式指数证券投资基金        托管公约 事项未能在限期内改进的，基金托管东说念主有权发达中国证监会。   若基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交游样式依然胜利的指示违背法律、行政 法则和其他相关规则，或者违背《基金合同》商定的，应当立即汇报基金料理东说念主， 并发达中国证监会。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主有紧要非法行径，应实时发达中国证监会，同期 汇报基金料理东说念主限期改进，并有权将改进结果发达中国证监会。基金料理东说念主无正 当事理，断绝、隔透顶方根据本托管公约规则哄骗监督权，或采纳拖延、讹诈等 技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议教会仍不改正的，基 金托管东说念主有权发达中国证监会。             四、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》过甚他相关法则、《基金合同》和本公约规则，基金料理东说念主 对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主 是否安全看护基金财产，是否开立基金财产的托管账户、证券账户、债券托管账 户等投资所需账户，是否协助提供开立期货业务相关账户及交游编码的基金托管 东说念主相关信息，是否实时、准确复核基金料理东说念主计较的基金钞票净值和基金份额净 值，是否根据基金料理东说念主指示办理计帐交收，是否按照法则规则和《基金合同》 规则进行相关信息泄露和监督基金投资运作等行径。   基金料理东说念主不错按时（每半年）和不按时地对基金托管东说念主看护的基金钞票进 行核查。基金托管东说念主应积极合营基金料理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交相 关贵寓以供基金料理东说念主核查托管财产的齐全性和果然性，在规则时候内回话并改 正。   基金料理东说念主发现基金托管东说念主未对基金钞票实行分账料理、私自挪用基金钞票、 未实施或无故延长实施基金料理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基 金法》、《基金合同》、本公约过甚他相关规则的，应实时以书面样式汇报基金 托管东说念主在限期内改进，基金托管东说念主收到汇报后应不才一行状日实时查对并以书面 样式对基金料理东说念主发出回函，说明非法原因及改进期限，并保证在规按时限内及 时改正。在限期内，基金料理东说念主有权随时对汇报县项进行复查，督促基金托管东说念主 改正。基金托管东说念主对基金料理东说念主汇报的非法事项未能在限期内改进的，基金料理 东说念主应发达中国证监会。对基金料理东说念主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督 汇添富国证港股通创新药交游型敞开式指数证券投资基金        托管公约 发达的，基金托管东说念主应积极合营提供相关数据贵寓和轨制等。   基金料理东说念主发现基金托管东说念主有紧要非法行径，应立即发达中国证监会，同期 汇报基金托管东说念主在限期内改进。基金托管东说念主无高洁事理，断绝、隔透顶方根据本 公约规则哄骗监督权，或采纳拖延、讹诈等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金料理东说念主提议教会仍不改正的，基金料理东说念主应发达中国证监会。                   五、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 用、贬责、分拨基金的任何钞票。 户等投资所需账户，并协助提供开立期货业务相关账户及交游编码的基金托管东说念主 相关信息。 托管东说念主的其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的 齐全和落寞。 应由基金料理东说念主负责与相关当事东说念主确定到账日历并汇报基金托管东说念主，到账日基金 钞票莫得到达基金银行进款账户的，基金托管东说念主应实时汇报基金料理东说念主采纳措施 进行催收。由此给基金形成圆寂的，基金料理东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金的 圆寂。基金托管东说念主对此给以必要的合营与协助，但不承担任何行状。 托管基金财产。   （二）基金合同胜利时召募钞票的考据   基金召募时期召募的资金应存于在具有托管履历的买卖银行开设的基金募 集专用账户。该账户由基金料理东说念主或基金料理东说念主录用的登记机构开立并料理。   基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总数、基金召募金额、基 金份额捏有东说念主东说念主数合乎《基金法》、《运作办法》等相关规则后，基金料理东说念主应 将属于基金财产的一说念资金划入基金银行进款账户，同期在规则时候内，遴聘符 汇添富国证港股通创新药交游型敞开式指数证券投资基金          托管公约 合《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行验资，出具验资发达。出 具的验资发达由进入验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。   若基金召募期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金料理东说念主按规则办理 相关资金退还等事宜。   （三）基金的银行进款账户的开立和料理 规则计息，根据基金料理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印 鉴由基金托管东说念主制作、看护和使用。本基金的一切货币进出行径，包括但不限于 投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行进款 账户进行。 基金托管东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的方法开立其他任何银行进款账户；亦 不得使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务之外的行径。 资金支付，并使用企业网上银行（简称“网银”）办理托管钞票的资金结算汇划 业务。 其他规则。   （四）基金的证券交收账户和资金交收账户的开立和料理   基金托管东说念主为本基金在中国证券登记结算有限行状公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于讲理开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金料理东说念主不得出借和未经对方容或私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。   基金料理东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的方法在中国证券登记结算有限行状公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券交游资金的结算。基金托管东说念主以本基金 的方法在基金托管东说念主处开立基金的证券交游资金结算的二级结算备付金账户。   对于交游所上市的ETF基金，基金托管东说念主以本基金方法在中国证券登记结算 汇添富国证港股通创新药交游型敞开式指数证券投资基金       托管公约 有限行状公司开立结算备付金账户，专门用于办理投资东说念主通过证券交游所认、申 购本基金所波及的资金结算业务。结算备付金账户的资金交收按照中国证券登记 结算有限行状公司的规则实施。   （五）债券托管账户的开立和料理   基金合同胜利后，基金托管东说念主负责在中央国债登记结算有限行状公司及银行 间阛阓计帐所股份有限公司以本基金的方法开立债券托管账户，并由基金托管东说念主 负责基金的债券及资金的计帐。基金料理东说念主代表基金签订宇宙银行间债券阛阓债 券回购主公约。   （六）期货的相关账户的开立和料理   基金料理东说念主应当按摄影关规则开立期货账户，在中国金融期货交游所获取交 易编码。期货账户称呼及交游编码对应称呼应按摄影关规则蛊惑。基金托管东说念主和 基金料理东说念主应当在开户过程中相互合营，并提供所需贵寓。   （七）基金投资银行进款账户的开立和料理   进款账户必须以基金方法开立，账户称呼为基金称呼（具体称呼以推行开立 为准），进款账户开户文献上加盖预留印鉴（须包括基金托管东说念主钤记）。   本基金投资银行进款时，基金料理东说念主应当与进款银行签订具体进款公约或存 款阐发单子，明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、 进款到期指定收款账户等笃信。   为防护额外情况下的流动性风险，按时进款公约中应当商定提前支取要求。   （八）其他账户的开立和料理   若中国证监会或其他监管机构在本托管公约签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及相关账户的开立、使用的，由基金料理东说念主协助基金托 管东说念主根据相关法律、法则的规则和《基金合同》的商定，开立相关账户。该账户 按相关法则使用并料理。   法律法则等相关规则对相关账户的开立和料理另有规则的，从其规则办理。   （九）基金财产投资的相关什物证券、银行进款按时存单等有价证据的看护   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主或其他基金料理东说念主与基金托管东说念主 协商一致的第三方机构的看护库，看护证据由基金托管东说念主捏有。什物证券的购买 和转让，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主推行有用控 汇添富国证港股通创新药交游型敞开式指数证券投资基金        托管公约 制下的什物证券在基金托管东说念主看护时期的损坏、灭失，由此产生的行状应由基金 托管东说念主承担。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构推行有用限度的本基金钞票不 承担看护行状。   银行进款按时存单等有价证据由基金托管东说念主负责看护。   （十）与基金财产相关的紧要合同的看护   由基金料理东说念主代表基金签署的与基金相关的紧要合同的原件折柳由基金托 管东说念主、基金料理东说念主看护，相关业务样式另有截止除外。除本公约另有规则外，基 金料理东说念主在代基金签署与基金相关的紧要合同期应尽可能保证基金一方捏有二 份及以上的原本，以便基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份原本的原件，基 金料理东说念主在合同签署后 15 个行状日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合 同原件投递基金托管东说念主处。紧要合同的看护期限不低于法律法则规则的最低年限。   对于无法取得二份以上的原本的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供合同复印 件，并在复印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同商定畛域内，合同原件不 得转机。   因基金料理东说念主未按本公约商定实时向基金托管东说念主投递紧要合同原件或传真 件导致的法律行状，基金托管东说念主不予承担。                六、指示的发送、阐发和实施   （一）基金料理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和授权东说念主署名样本，预先书面汇报 （以下称“授权汇报”）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主员名单，注明相应的交游 权限，并规则基金料理东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主阐发有权发送东说念主员 身份的方法。基金料理东说念主应通过邮件或两边认同的其他样式向基金托管东说念主发出加 盖公章的授权汇报扫描件。基金料理东说念主应在而后三个行状日内将授权汇报的原本 送交基金托管东说念主。扫描件如与原本不一致，基金托管东说念主以扫描件为准并实时汇报 基金料理东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有躲闪义务，其内容不得向 授权东说念主、被授权东说念主及相关操作主说念主员之外的任何东说念主泄露。但法律法则规则或有权机 关要求的除外。   （二）指示的内容   指示是基金料理东说念主在运用基金钞票时，向基金托管东说念主发出的资金划拨过甚他 汇添富国证港股通创新药交游型敞开式指数证券投资基金         托管公约 款项收付的指示。指示应写明款项事由、支付时候、到账时候、金额、账户等执 行支付所需内容，加盖预留印鉴。   遵射中国证券登记结算有限行状公司相关规则所作念的结算备付金、保证金及 最低结算备付金的调整也视为基金料理东说念主向基金托管东说念主发出的有用指示，不消基 金料理东说念主向基金托管东说念主另行出具指示，基金托管东说念主应给以实施，但应实时汇报基 金料理东说念主。   本基金银行账户发生的银行结算用度等银行用度，由基金托管东说念主平直从银行 账户中扣划，不消基金料理东说念主出具指示，但应实时汇报基金料理东说念主。   （三）指示的发送、阐发和实施的时候和样式   基金料理东说念主应按照《基金法》过甚他相关法则、《基金合同》和本公约的规 定，在其正当的筹划权限和交游权限内发送指示，被授权东说念主应按照其授权权限发 送指示。指示由基金料理东说念主通过基金托管东说念主电子平台提交，若额外情况下需“授 权汇报”确定的被授权东说念主代表基金料理东说念主用邮件的方式向基金托管东说念主发送。发送 后基金料理东说念主需实时通过电话或者两边商定一致的方式与基金托管东说念主阐发指示 内容。除需议论资金在途时候外，基金料理东说念主还需为基金托管东说念主留有 2 个行状小 时的复核和审批时候。在每个交游日的 13：30 以后吸收基金料理东说念主发出的场内 交游转账划款指示的，基金托管东说念主不保证当日完成划转经过；在每个交游日的 15： 付经过。基金料理东说念主指示传输不足时，未能留出迷漫的实施时候，以致指示未能 实时实施的，基金托管东说念主不承担由此导致的圆寂。基金料理东说念主向基金托管东说念主下达 指示时，应确保基金银行账户有迷漫的资金余额，对基金料理东说念主在莫得充足资金 的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管东说念主可不予实施，独立即汇报基金管 理东说念主，基金托管东说念主不承担因为作假施该指示而形成圆寂的行状。基金料理东说念主应将 银行间阛阓成交单加盖章章后扫描给基金托管东说念主。对于被授权东说念主发出的指示，基 金料理东说念主不得否定其着力。基金托管东说念主依照“授权汇报”规则的方法阐发指示的 有用后，方可实施指示。指示实施结束后，基金托管东说念主应实时汇报基金料理东说念主。   基金托管东说念主仅根据基金料理东说念主的授权文献对指示进行方法相符性的样式审 查，对其果然性不承担行状。基金托管东说念主对实施基金料理东说念主的指示对基金财产造 成的圆寂不承担补偿行状。 汇添富国证港股通创新药交游型敞开式指数证券投资基金        托管公约   （四）基金料理东说念主发送诞妄指示的情形和处理样式   基金料理东说念主发送诞妄指示的情形包括指示发送东说念主员无权或杰出权限发送指 令及交割信息诞妄，指示中蹙迫信息粗率不清或不全等。基金托管东说念主在履行监督 职能时，发现基金料理东说念主的指示诞妄时，英赫配资有权断绝实施，并实时汇报基金料理东说念主 改正。   （五）基金托管东说念主依照法律、法则暂缓、断绝实施指示的情形和处理样式   基金托管东说念主发现基金料理东说念主发送的指示违背《基金法》、《基金合同》、本 公约或相关基金法律法则的相关规则，应当暂缓或不予实施，并应实时以书面形 式汇报基金料理东说念主改进，基金料理东说念主收到汇报后应实时查对，并以书面样式对基 金托管东说念主发出回函阐发，由此形成的圆寂由基金料理东说念主承担。   （六）基金托管东说念主未按照基金料理东说念主指示实施的处理方法   对于基金料理东说念主的有用指示和汇报，除非违背法律法则、基金合同、托管协 议，基金托管东说念主不得无故断绝或拖延实施。基金托管东说念主由于本人原因形成未按照 基金料理东说念主发送的平日指示实施，给基金份额捏有东说念主形成圆寂的，对由此形成的 平直经济圆寂负补偿行状。   （七）被授权东说念主的更换   基金料理东说念主撤换被授权东说念主或改变被授权东说念主的权限，必须提前至少三个行状日， 使用邮件样式或其他两边认同的方式向基金托管东说念主发出加盖公章的被授权东说念主变 更汇报（包括姓名、权限、预留印鉴和署名样本等），注明启用日历，同期电话 汇报基金托管东说念主。被授权东说念主变更汇报自基金托管东说念主收到邮件或其他两边认同的方 式并电话阐发后，方视为汇报投递。被授权东说念主变更汇报在投递后，自其上头注明 的启用日历起运转胜利。如汇报投递的日历晚于汇报中注明的启用日历的，则被 授权东说念主变更汇报自汇报投递时胜利。被授权东说念主变更汇报胜利前，基金托管东说念主仍应 按原商定实施指示，基金料理东说念主不得否定其着力。基金料理东说念主在而后七个行状日 内将被授权东说念主变更汇报的原本送交基金托管东说念主。基金托管东说念主收到的扫描件与原本 不一致时，以扫描件为准。   基金托管东说念主调动吸收基金料理东说念主指示的东说念主员及接洽方式，应至少提前 1 个工 作日以邮件或其他两边认同的方式发送基金料理东说念主。基金托管东说念主调动吸收基金管 理东说念主指示的东说念主员及接洽方式自基金料理东说念主电话阐发后胜利。 汇添富国证港股通创新药交游型敞开式指数证券投资基金        托管公约                  七、交游及计帐交收安排   （一）代理证券、期货买卖的证券筹划机构和期货经纪机构   基金料理东说念主应制定选拔的圭臬和样式，并负责根据相关圭臬以及里面料理制 度对相关证券筹划机构进行覆按后确定代理本基金证券买卖证券筹划机构，并承 担相应行状。基金料理东说念主和被选拔的证券筹划机构签订交游单位使用公约，由基 金料理东说念主汇报基金托管东说念主，并在法定信息泄露发达中泄露相关内容。   基金料理东说念主应实时将基金交游单位、佣金费率等基本信息以及变更情况实时 以书面样式汇报基金托管东说念主。   基金料理东说念主负责选拔代理本基金期货交游的期货经纪机构，并与其签订期货 经纪合同。基金料理东说念主、基金托管东说念主和期货经纪机构可就本基金参与期货交游的 具体事项另行签订公约。其他事宜根据法律法则、                      《基金合同》的相关规则实施， 若无明确规则的，可参摄影关证券买卖、证券经纪机构选拔的法则实施。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金料理东说念主与基金托管东说念主应根据相关法律法则及相关业务法则，签订《证券 交游资金结算公约》，用以具体明确基金料理东说念主与基金托管东说念主在证券交游资金结 算业务中的行状。   对基金料理东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规按时限内执 行并在实施结束后回函阐发，不得延误。   本基金投资于证券发生的悉数场内、场应对易的资金汇划，一说念由基金托管 东说念主负责办理。   本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东说念主通过通过中国证券登记结算有限 行状公司及计帐代理银行办理。   淌若因基金托管东说念主原因在计帐和交收中形成基金财产的圆寂，应由基金托管 东说念主负责补偿基金的圆寂；淌若因为基金料理东说念主违背法律法则的规则进行证券投资 或违背两边签订的《证券交游资金结算公约》而形成基金投资计帐贫瘠和风险的， 基金托管东说念主发现后应立即汇报基金料理东说念主，由基金料理东说念主负责处分，基金托管东说念主 应给予合理必要的合营，由此给基金形成的圆寂由基金料理东说念主承担。 汇添富国证港股通创新药交游型敞开式指数证券投资基金           托管公约   基金托管东说念主在履行监督职能时，淌若发现基金投资证券过程中出现超买或超 卖时势，应立即提醒基金料理东说念主，由基金料理东说念主负责处分，由此给基金形成的损 失由基金料理东说念主承担。淌若基金料理东说念主发生超买行径，必须于 T+1 日上昼 【10 】 时之前备足头寸，用以完成计帐交收。   基金料理东说念主应确保基金托管东说念主在实施基金料理东说念主发送的指示时，有迷漫的头 寸进行交收。   基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金料理东说念主发送的划款指示但 应实时汇报基金料理东说念主。基金料理东说念主在发送划款指示时应充分议论基金托管东说念主的 划款处理时候。如由于基金料理东说念主的原因导致无法按时支付证券计帐款，由此给 基金形成的圆寂由基金料理东说念主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金料理东说念主合乎法律法则、基 金合同、基金托管公约的指示不得拖延或断绝实施。如由于基金托管东说念主的专诚或 紧要误差导致基金无法按时支付证券计帐款，由此给基金形成的平直圆寂由基金 托管东说念主承担相应的行状。   （三）基金料理东说念主与基金托管东说念主进行资金、证券账目和交纪行载的查对   对基金的交纪行载，由基金料理东说念主和基金托管东说念主按日进行查对。每个行状日 对外泄露基金份额净值之前，必须保证本日悉数推行交纪行载与基金管帐账簿上 的交纪行载实足一致。淌若交纪行载与管帐账簿记载不一致，形成基金管帐核算 不齐全或不果然，由此导致的圆寂由基金的管帐行状方承担。基金料理东说念主每一交 易日以两边认同的方式在当日一说念交游结果后，将编制的基金资金、证券账目传 送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按日进行账目查对。   对什物券账目，相关各方按时进行账实查对。   基金托管东说念主应按按时查对质券账户中的证券数目和种类。   两边可协商接管电子对账方式进行账目查对。   （四）申购、赎回敞开式基金的资金计帐和数据传递的时候、样式及托管协 议当事东说念主的行状界定   基金的投资者可通过本基金的申购赎回代理券商进行申购和赎回肯求，基金 汇添富国证港股通创新药交游型敞开式指数证券投资基金       托管公约 料理东说念主或其录用的登记机构负责基金份额申购、赎回的阐发、计帐，基金托管东说念主 负责吸收并阐发资金的到账情况，以及依照基金料理东说念主的投资指示来划付赎回对 价。  基金托管东说念主根据登记机构的结算汇报和基金料理东说念主的指示办理。淌若登记机 构相关的结算交收业务法则发生变更，则按最新法则办理。基金料理东说念主和基金托 管东说念主也可经协商一致后，在法律法则规则和《基金合同》商定的畛域内，采纳其 他可行的交收方式。  （五）基金收益分拨的计帐交收安排 依照《信息泄露办法》的相关规则在中国证监会规则弁言上公告。 料理东说念主应实时向基金托管东说念主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东说念主依据划款 指示在指定划付日实时将资金划至基金料理东说念主指定账户。 时候。      （六）基金的融资、转融通   如本基金按国度相关规则进行融资、转融通业务时，基金托管东说念主应为基金融 资、转融通提供必要的协助。               八、基金钞票净值计较和管帐核算      （一）基金钞票净值及基金份额净值的计较与复核   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   基金料理东说念主应每个行状日对基金钞票估值。但基金料理东说念主根据法律法则或基 金合同的规则暂停估值时除外。估值原则应合乎《基金合同》、《中国证券监督 料理委员会对于证券投资基金估值业务的换取宗旨》过甚他法律、法则的规则。 基金钞票净值和基金份额净值由基金料理东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基金管 理东说念主应于每个行状日交游结果后计较当日的基金钞票净值，以商定方式发送给基 金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核后，将复核结果响应给基金料理东说念主， 经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主按商定对基金份额净值给以公布。 汇添富国证港股通创新药交游型敞开式指数证券投资基金         托管公约      （二）基金钞票的估值   基金料理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的商定进行估值。      （三）基金份额净值诞妄的处理方式   基金料理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的商定处理份额净值诞妄。      （四）暂停估值的情形 业时； 格且接管估值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性，经与基金托管东说念主协商阐发 后，基金料理东说念主应当暂停估值时；      （五）基金管帐轨制   按国度相关部门制定的管帐轨制实施。      （六）基金账册的竖立   基金料理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》胜利后，应按照两边商定的并吞记 账方法和管帐处理原则，折柳独随即成立、登录和看护本基金的全套账册，对双 方各自的账册按时进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐 处理方法存在不对，应以基金料理东说念主的处理方法为准。      （七）管帐数据和财务宗旨的查对   两边应每个交游日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金料理东说念主和 基金托管东说念主必须实时查明原因并改进，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金净值的计较和公告的，以基金料理东说念主的账册为 准。      （八）基金按时发达的编制和复核   基金财务报表由基金料理东说念主和基金托管东说念主每月折柳落寞编制。月度报表的编 制，应于每月结果后 5 个行状日内完成。按时发达文献应按中国证监会的要求公 告。季度报表的编制，应于季度结果后 15 个行状日内完成。《基金合同》胜利 后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金料理东说念主应当在三个行状日内， 汇添富国证港股通创新药交游型敞开式指数证券投资基金         托管公约 更新基金招募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金料理东说念主至少每年更新一次；基金停止运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募 说明书。基金料理东说念主在上半年结果之日起两个月内完成中期发达编制并公告；在 每年结果之日起三个月内完成年度发达编制并公告。   基金料理东说念主在月度报表完成当日，以商定方式将相关报表提供基金托管东说念主； 基金托管东说念主在 2 个行状日内对相关基金财务发达等信息进行复核，并将复核结果 响应给基金料理东说念主。对于季度发达、中期发达、年度发达等按时发达，基金料理 东说念主和基金托管东说念主应在上述监管部门规则的时候内完成编制、复核及公告。基金托 管东说念主在对相关基金财务发达等信息复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基 金料理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理 方式为准。淌若基金料理东说念主与基金托管东说念主弗成于应当发布公告之日前就相关报表 达成一致，基金料理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就 相关情况报中国证监会备案。   基金托管东说念主在对财务报表、季度发达、中期发达或年度发达中相关基金财务 发达等信息复核结束后，不错出具复核阐发书（盖章）或以其他两边商定的方式 阐发，以备有权机构对相关文献审核查验。                    九、基金收益分拨   基金料理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的商定处理基金收益分拨。                    十、基金信息泄露   （一）躲闪义务   除按照《基金法》、《基金合同》、《信息泄露办法》、《流动性风险料理 规则》及中国证监会对于基金信息泄露的相关规则进行泄露之外，基金料理东说念主和 基金托管东说念主对公开泄露前的基金信息、从对方取得的业务信息过甚他不宜公开披 露的基金信息应予躲闪。法律、法则另有规则的以及审计需要的除外。   如下情况不应视为基金料理东说念主或基金托管东说念主违背躲闪义务： 会等监管机构的敕令决定所作念出的信息泄露或公开。   （二）基金料理东说念主和基金托管东说念主在基金信息泄露中的职责和信息泄露样式 汇添富国证港股通创新药交游型敞开式指数证券投资基金         托管公约   基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据相关法律、法则、《基金合同》的规则各自 承担相应的信息泄露职责。基金托管东说念主和基金料理东说念主在信息泄露过程中应以保护 基金份额捏有东说念主利益为宗旨，真挚信用，严守巧妙。基金料理东说念主和基金托管东说念主负 有积极合营、相互督促、相互监督，保证其履行按照法定方式和时限泄露的义务。   本基金信息泄露的文献，包括《基金合同》规则的按时发达、临时发达、基 金净值公告及中国证监会规则的其他必要的公告文献，由基金料理东说念主拟定并公布。 对于不需要基金托管东说念主(或基金料理东说念主)复核的信息，基金料理东说念主(或基金托管东说念主) 在公告前应见知基金托管东说念主(或基金料理东说念主)。   基金托管东说念主应按本公约第八条第（八）款的规则对相关发达进行复核。基金 年度发达中的财务管帐发达经有合乎《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事 务所审计后方可泄露。   本基金的信息泄露公告，必须通过中国证监会规则弁言发布。   （三）暂停或延长信息泄露的情形   当出现下述如暂停估值等情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长披 露相关基金信息泄露： 业时； 钞票价值时； 格且接管估值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，并经与基金托管东说念主协商 阐发后，基金料理东说念主应当暂停估值时；   （四）基金托管东说念主发达   基金托管东说念主应按《基金法》和中国证监会的相关规则出具基金托管情况发达。 基金托管东说念主发达说明该半年度/年度基金托管东说念主和基金料理东说念主履行《基金合同》 的情况，是基金中期发达和年度发达的构成部分。                    十一、基金用度   基金用度按照《基金合同》的商定计提和支付。其中，本基金的托管费按前 汇添富国证港股通创新药交游型敞开式指数证券投资基金          托管公约 一日基金钞票净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.1%÷以前天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金料理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个行状日内按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公 休日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至法定节沐日、公休日结果之日起 5 个行状日内或不可抗力情形排斥之日起 5 个行状日内支付。用度自动扣划后，基 金料理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东说念主协商处分。               十二、基金份额捏有东说念主名册的看护   基金料理东说念主可录用基金登记机构登记和看护基金份额捏有东说念主名册。基金份额 捏有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。   基金份额捏有东说念主名册，包括基金合同胜利日的基金份额捏有东说念主名册、基金合 同停止日的基金份额捏有东说念主名册、基金权益登记日的基金份额捏有东说念主名册、基金 份额捏有东说念主大会权益登记日的基金份额捏有东说念主名册、每年临了一个交游日的基金 份额捏有东说念主名册，由基金登记机构负责编制和看护，并对基金份额捏有东说念主名册的 果然性、齐全性和准确性负责。   基金料理东说念主应根据基金托管东说念主的要求按时和不按时向基金托管东说念主提供基金 份额捏有东说念主名册。   （一）基金料理东说念主于《基金合同》胜利日及《基金合同》停止日后 10 个工 作日内向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额捏有东说念主名册；   （二）基金料理东说念主于基金份额捏有东说念主大会权益登记日后 5 个行状日内向基金 托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额捏有东说念主名册；   （三）基金料理东说念主于每年临了一个交游日后 10 个行状日内向基金托管东说念主提 供由登记机构编制的基金份额捏有东说念主名册；   （四）除上述商定时候外，淌若确因业务需要，基金托管东说念主与基金料理东说念主商 议一致后，由基金料理东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额捏有东说念主名 汇添富国证港股通创新药交游型敞开式指数证券投资基金        托管公约 册。   基金托管东说念主以电子版样式妥善看护基金份额捏有东说念主名册，并按时刻成光盘备 份，保存期限不低于法律法则规则的最低年限。基金托管东说念主不得将所看护的基金 份额捏有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵从躲闪义务。若基金 料理东说念主或基金托管东说念主由于本人原因无法妥善看护基金份额捏有东说念主名册，应按相关 法则规则各自承担相应的行状。                十三、基金相关文献档案的保存   基金料理东说念主应保存基金财产料理业务行径的记载、账册、报表和其他相关资 料，基金托管东说念主应保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他相关贵寓。   基金料理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责齐全保存原始证据、记账证据、基金 账册、管帐发达、交纪行载和蹙迫合同等，保存期限不低于法律法则规则的最低 年限。   基金料理东说念主签署紧要合同文本后，应实时将合同文本原本投递基金托管东说念主处。 基金料理东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等相关的合同、公约传真给基 金托管东说念主。   基金料理东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主吸收基金 的相关文献。              十四、基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金料理东说念主和基金托管东说念主职责停止的情形   有下列情形之一的，基金料理东说念主职责停止：   （1）被照章取消基金料理履历；   （2）被基金份额捏有东说念主大会奉命；   （3）照章落幕、被照章褪色或被照章宣告歇业；   （4）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》商定的其他情形。   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责停止：   （1）被照章取消基金托管履历；   （2）被基金份额捏有东说念主大会奉命； 汇添富国证港股通创新药交游型敞开式指数证券投资基金         托管公约   （3）照章落幕、被照章褪色或被照章宣告歇业；   （4）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》商定的其他情形。   （二）基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换样式   （1）提名：新任基金料理东说念主由基金托管东说念主或由单独或共计捏有 10%以上（含   （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金料理东说念主职责停止后 6 个月内对被提 名的新任基金料理东说念主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额捏有东说念主所捏表决 权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起胜利，新任基 金料理东说念主应当合乎法律法则及中国证监会规则的履历条件；   （3）临时基金料理东说念主：新任基金料理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金料理东说念主；   （4）备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金料理东说念主的决议自通过之日起 5 日 内报中国证监会备案；   （5）公告：基金料理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金料理东说念主的基金份 额捏有东说念主大会决议胜利后 2 日内在规则弁言公告；   （6）叮咛：基金料理东说念主职责停止的，基金料理东说念主应妥善看护基金料理业务 贵寓，实时向临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念阁下理基金料理业务的移交手续， 临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主应实时吸收。新任基金料理东说念主应与基金托管东说念主 查对基金钞票总值和净值；   （7）审计：基金料理东说念主职责停止的，应当按照法律法则规则遴聘管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审 计用度从基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金料理东说念主更换后，淌若原任或新任基金料理东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金料理东说念主相关的称呼字样。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金料理东说念主或由单独或共计捏有 10%以上（含   （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金托管东说念主职责停止后 6 个月内对被提 汇添富国证港股通创新药交游型敞开式指数证券投资基金         托管公约 名的新任基金托管东说念主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额捏有东说念主所捏表决 权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起胜利，新任基 金托管东说念主应当合乎法律法则及中国证监会规则的履历条件；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议自通过之日起 5 日 内报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金料理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额捏有东说念主大会决议胜利后 2 日内在规则弁言公告；   （6）叮咛：基金托管东说念主职责停止的，应当妥善看护基金财产和基金托管业 务贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临 时基金托管东说念主应当实时吸收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金料理东说念主核 对基金钞票总值和净值；   （7）审计：基金托管东说念主职责停止的，应当按照法律法则规则遴聘管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审 计用度从基金财产中列支。   （1）提名：淌若基金料理东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或共计捏有基 金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主提名新的基金料理东说念主和基金托 管东说念主；   （2）基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换折柳按上述样式进行；   （3）公告：新任基金料理东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金料理东说念主和基金 托管东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议胜利后 2 日内在规则弁言上说合公告。   （三）新任基金料理东说念主或临时基金料理东说念主吸收基金料理业务，或新任基金托 管东说念主或临时基金托管东说念主吸收基金财产和基金托管业务前，原基金料理东说念主或原基金 托管东说念主应依据法律法则和《基金合同》的商定接续履行相关职责，并保证不作念出 对基金份额捏有东说念主的利益形成毁伤的行径。原基金料理东说念主或基金托管东说念主在接续履 行相关职责时期，仍有权按照本公约的规则收取基金料理费或基金托管费。   （四）本部分对于基金料理东说念主、基金托管东说念主更换条件和样式的商定，但凡直 汇添富国证港股通创新药交游型敞开式指数证券投资基金         托管公约 接援用法律法则或监管法则的部分，如畴昔法律法则或监管法则修改导致相关内 容被取消或变更的，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对 相应内容进行修改和调整，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。                    十五、谢绝行径   本公约项下的基金料理东说念主和基金托管东说念主谢绝行径如下：   （一）基金料理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金料理东说念主不公说念地对待其料理的不同基金财产。基金托管东说念主不公说念 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金料理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额捏有东说念主之外的第三 东说念主牟取利益。   （四）基金料理东说念主、基金托管东说念主向基金份额捏有东说念主非法承诺收益或者承担损 失。   （五）基金料理东说念主、基金托管东说念主侵占、挪用基金财产。   （六）基金料理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄露基金筹划过程中任何尚未按法律 法则规则的方式公开泄露的信息。   （七）基金料理东说念主、基金托管东说念主草率行状，不按照规则履行职责。   （八）基金料理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和付 款指示，或非法向基金托管东说念主发出指示；基金托管东说念主对基金料理东说念主的平日有用指 令拖延或断绝实施。   （九）基金料理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不落寞，其高等料理东说念主员 和其他从业东说念主员相互兼职。   （十）基金托管东说念主暗自动用或贬责基金钞票，根据基金料理东说念主的正当指示、 基金合同或托管公约的规则进行贬责的除外。   （十一）基金财产用于下列投资或者行径： 汇添富国证港股通创新药交游型敞开式指数证券投资基金          托管公约   （十二）法律法则和基金合同谢绝的其他行径，以及法律、行政法则和中国 证监会规则谢绝基金料理东说念主、基金托管东说念主从事的其他行径。   法律、法则和监管部门取消或调整上述谢绝性规则的，如适用于本基金，基 金料理东说念主在履行妥当样式后，则本基金不受上述相关截止或以调整以后的规则为 准。          十六、基金托管公约的变更、停止与基金财产的计帐      （一）基金托管公约的变更   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与《基金合同》的规则有任何冲破。      （二）基金托管公约的停止 他事由形成其他基金托管东说念主接纳基金财产； 他事由形成其他基金料理东说念主接纳基金料理权；      （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、合乎《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的行状主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。 汇添富国证港股通创新药交游型敞开式指数证券投资基金         托管公约   （1）《基金合同》停止情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐发达；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐发达进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 发达出具法律宗旨书；   （6）将计帐发达报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的悉数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一说念剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分拨。   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐发达经合乎《中华东说念主 民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐发达报中国证监会备 案后 5 个行状日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐 发达登载在规则网站上，并将计帐发达教导性公告登载在规则报刊上。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则 规则的最低年限。                    十七、背约行状   （一）基金料理东说念主或基金托管东说念主不履行本公约或履行本公约不合乎商定的， 应当承担背约行状； 汇添富国证港股通创新药交游型敞开式指数证券投资基金         托管公约   （二）基金料理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》 等法律法则的规则或者本托管公约商定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成损 害的，应当折柳对各自的行径照章承担补偿行状；因共同行径给基金财产或者基 金份额捏有东说念主形成毁伤的，应当承担连带补偿行状，对圆寂的补偿，仅限于平直 圆寂。然而发生下列情况，相应当事东说念主免责： 定动作或不动作而形成的圆寂等； 权而形成的圆寂等； 其它非基金料理东说念主、基金托管东说念主专诚或紧要误差形成的无意事故。 指示实施而形成的圆寂等； 业银行、证券/期货经纪机构等其他机构负责计帐交收的录用钞票过甚收益，因 该等机构讹诈、果决、误差、歇业等原因给录用钞票带来的圆寂等，但由于基金 托管东说念主差错形成的除外； 所、中登公司等）发送或提供的数据诞妄给本基金钞票形成的圆寂等。   （三）当事东说念主背约，给另一方当事东说念主形成圆寂的，应就平直圆寂进行补偿； 给基金钞票形成圆寂的，应就平直圆寂进行补偿，另一方当事东说念主有权益及义务代 表基金向背约方追偿。   （四）当事东说念主一方背约，另一方在职责畛域内有义务实时采纳必要的措施， 发愤留意圆寂的扩大。莫得采纳妥当措施以致圆寂进一步扩大的，不得就扩大的 圆寂要求补偿。非背约方因留意圆寂扩大而开销的合理用度由背约方承担。   （五）背约行径虽已发生，但本托管公约偶然接续履行的，在最大限定地保 护基金份额捏有东说念主利益的前提下，基金料理东说念主和基金托管东说念主应当接续履行本公约； 若基金料理东说念主或基金托管东说念主因履行本公约而被告状，另一方应提供合理的必要支 汇添富国证港股通创新药交游型敞开式指数证券投资基金       托管公约 捏。   （六）由于基金料理东说念主、基金托管东说念主不可限度的身分导致业务出现差错，基 金料理东说念主和基金托管东说念主诚然依然采纳必要、妥当、合理的措施进行查验，然而未 能发现该诞妄的，由此形成基金财产或基金投资者圆寂，基金料理东说念主和基金托管 东说念主免除补偿行状。但基金料理东说念主和基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施排斥或减 轻由此形成的影响。   （七）本公约所指圆寂均为平直圆寂。                   十八、争议处分方式   两边当事东说念主容或，因本公约而产生的或与本公约相关的一切争议，应通过友 好协商或者结伙处分。托管公约当事东说念主不肯通过协商、结伙处分或者协商、结伙 不成的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会仲裁， 根据上海海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁的地点为 上海市，仲裁裁决是终端性的，并对相关各方当事东说念主均具有敛迹力。仲裁用度、 讼师用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有规则。   争议处理时期，两边当事东说念主应信守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，接续至意、 勤勉、遵法地履行《基金合同》和本公约规则的义务，爱戴基金份额捏有东说念主的合 法权益。   本公约受中华东说念主民共和国（不包括香港、澳门相等行政区及台湾地区）法律 统领并从其解释。                 十九、基金托管公约的着力   （一）基金料理东说念主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的基金托管公约 草案，应经托管公约当事东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表签章，公约 当事东说念主两边根据中国证监会的宗旨修改托管公约草案。托管公约以报中国证监会 注册的文本为矜重文本。   （二）基金托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》胜利 之日起胜利。基金托管公约的有用期自其胜利之日起至基金财产计帐结果报中国 证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管公约自胜利之日起对托管公约当事东说念主具有同等的法律敛迹力。   （四）基金托管公约一式三份，除上报中国证监会一份外，基金料理东说念主和基 汇添富国证港股通创新药交游型敞开式指数证券投资基金      托管公约 金托管东说念主折柳捏有一份，每份具有同等的法律着力。                    二十、其他事项   本公约未尽事宜，当事东说念主依据基金合同、相关法律、法则等规则协商办理。                二十一、基金托管公约的签订   本托管公约两边法定代表东说念主或授权代表签章、签订地、签订日，见签署页。

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