中欧预见养老方针日历 2025 一年抓有期混     合型基金中基金（FOF）      托管公约（改良）     基金料理东说念主：中欧基金料理有限公司   基金托管东说念主：中国邮政储蓄银行股份有限公司         二零二五年七月                            目     录 一、基金托管公约当事东说念主 --------------------------------------------- 3 二、基金托管公约的依据、目的和原则 --------------------------------- 4 三、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查 ------------------------- 5 四、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 ------------------------------ 14 五、基金财产的守护 ------------------------------------------------ 15 六、指示的发送、说明及扩充 ---------------------------------------- 19 七、交易及算帐交收安排 -------------------------------------------- 22 八、基金财富净值狡计和管帐核算 ------------------------------------ 27 九、基金收益分派 -------------------------------------------------- 35 十、基金信息泄漏 -------------------------------------------------- 37 十一、基金用度 ---------------------------------------------------- 39 十二、基金份额抓有东说念主名册的登记与守护 ------------------------------ 40 十三、基金关系文献档案的保存 -------------------------------------- 41 十四、基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换 -------------------------------- 42 十五、进攻行径 ---------------------------------------------------- 44 十六、托管公约的变更、阻隔与基金财产的算帐 ------------------------ 45 十七、负约包袱 ---------------------------------------------------- 47 十八、争议责罚形状 ------------------------------------------------ 48 十九、托管公约的效率 ---------------------------------------------- 48 二十、其他事项 ---------------------------------------------------- 49 二十一、托管公约的签订 -------------------------------------------- 49   鉴于中欧基金料理有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有 限包袱公司，按照关系法律律例的规定具备担任基金料理东说念主的履历和才智，拟募 集刊行中欧预见养老方针日历 2025 一年抓有期搀和型基金中基金(FOF)；   鉴于中国邮政储蓄银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验 存续的银行，按照关系法律律例的规定具备担任基金托管东说念主的履历和才智；   鉴于中欧基金料理有限公司拟担任中欧预见养老方针日历 2025 一年抓有期 搀和型基金中基金(FOF)的基金料理东说念主，中国邮政储蓄银行股份有限公司拟担任 中欧预见养老方针日历 2025 一年抓有期搀和型基金中基金(FOF)的基金托管东说念主；   为明确中欧预见养老方针日历 2025 一年抓有期搀和型基金中基金(FOF)（以 下简称“本基金”或“基金”）的基金料理东说念主和基金托管东说念主之间的职权义务关系， 特制订本托管公约；   除非另有约定，《中欧预见养老方针日历 2025 一年抓有期搀和型基金中基 金(FOF)基金合同》（以下简称“基金合同”）中界说的术语在用于本托管公约 时应具有疏导的含义；若有屈膝应以基金合同为准，并依其要求解释。 一、基金托管公约当事东说念主   （一）基金料理东说念主   称呼：中欧基金料理有限公司   住所：中国（上海）解放商业检修区陆家嘴环路 479 号 8 层   办公地址：中国（上海）解放商业检修区陆家嘴环路 479 号 8 层   邮政编码：200120   法定代表东说念主：窦玉明   成立时候： 2006 年 7 月 19 日   批准成立机关：中国证券监督料理委员会   批准成立文号：中国证监会证监基金字2006102 号   组织体式：有限包袱公司   注册成本： 2.20 亿元   存续时期： 抓续筹划   （二）基金托管东说念主   称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   邮政编码：100808   法定代表东说念主：郑国雨   成立时候：2007 年 3 月 6 日   批准成立机关及批准成立文号：中国银监会银监复2006484 号   基金托管业务批准文号：证监许可2009673 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：991.61 亿元东说念主民币   存续时期：抓续筹划   筹划边界：继承公众入款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑和贴现；刊行金融债劵；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证办事及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱办事；经中 国银行业监督料理机构等监管部门批准的其他业务。 二、基金托管公约的依据、目的和原则   （一）缔结托管公约的依据   《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开召募 证券投资基金运作料理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售 料理办法》、《公开召募证券投资基金信息泄漏料理办法》（以下简称《信息披 露办法》）、《养老方针证券投资基金领导（试行）》、《公开召募证券投资基 金运作领导第 2 号——基金中基金领导》、《公开召募灵通式证券投资基金流动 性风险料理规定》、《证券投资基金信息泄漏内容与风景准则第 7 号〈托管公约 的内容与风景〉》、《中欧预见养老方针日历 2025 一年抓有期搀和型基金中基 金（FOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）偏执他关系规定缔结本托管协 议。   （二）缔结托管公约的目的   本公约的目的是明确基金料理东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的守护、投资 运作、净值狡计、收益分派、信息泄漏及互相监督等关系事宜中的职权义务及职 责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   （三）缔结托管公约的原则   基金料理东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、诚实信用、充分保护基金份额抓有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。   （四）解释   除非本公约另有约定，本公约的扫数术语与基金合同的“释义”部分的相应 术语具有疏导含义。 三、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关系法律律例的规定及基金合同的约定，对基金投资 边界、投资对象进行监督。基金托管东说念主运用关系工夫系统，对基金试验投资是否 稳健基金合同的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金投资于照章刊行或上市的公开召募证券投资基金、股票、债券等金融 器具及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。具体包括：经中国 证监会照章核准或注册的公开召募的基金（含 QDII 基金、香港互认基金、公开 召募基础设施证券投资基金（以下简称“公募 REITs”）偏执他经中国证监会核 准或注册的基金）、股票（包含主板、中小板、创业板、存托凭证偏执他经中国 证监会允许上市的股票）、港股通机制下允许买卖的规定边界内的香港合股交易 所上市的股票（以下简称“港股通目的股票”）、债券（包括国债、央行单子、 金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、公开 刊行的次级债券、政府撑抓机构债、政府撑抓债券、所在政府债、可转机债券、 可交换债券偏执他经中国证监会允许投资的债券）、财富撑抓证券、信用繁衍品、 债券回购、银行入款（包括公约入款、依期入款以偏执他银行入款）、同行存单 等货币商场器具、现款，以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须稳健中国证监会的关系规定）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行顺应 步履后，不错将其纳入投资边界。   本基金的投资组合比例为：80%以上基金财富投资于其他经中国证监会照章 核准或注册的公开召募的基金（含 QDII 基金、香港互认基金、公募 REITs 偏执 他经中国证监会核准或注册的基金）；本基金对股票（含存托凭证，下同）、股 票型基金、搀和型基金和商品基金（含商品期货基金和黄金 ETF）的投资共计占 基金财富的比例不跨越 30%，其中对商品基金投资占基金财富的比例不跨越 10%。 本基金不得抓有具有复杂、繁衍品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会 认定的其他基金份额。本基金投资于港股通目的股票不跨越股票财富的 50%。本 基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金财富净 值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在履行适 当步履后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据关系法律律例的规定及基金合同的约定，对基金投资 比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和诊疗期限进行监督：   （1）本基金 80%以上基金财富投资于经中国证监会照章核准或注册的公开 召募的基金（含 QDII 基金、香港互认基金、公募 REITs 偏执他经中国证监会核 准或注册的基金）；   （2）本基金对股票、股票型基金、搀和型基金和商品基金（含商品期货基 金和黄金 ETF）的投资比例不跨越基金财富的 30%，其中对商品基金投资占基金 财富的比例不跨越 10%，且投资于港股通目的股票不跨越股票财富的 50%；   （3）保抓不低于基金财富净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （4）本基金抓有单只基金的市值，不高于本基金财富净值的 20%，且不得 抓有其他基金中基金；   （5）本基金不得抓有具有复杂、繁衍品质质的基金份额，包括分级基金和 中国证监会认定的其他基金份额；   （6）本基金投资货币商场基金占基金财富的比例不得高于 15%；   （7）本基金料理东说念足下理的沿路基金中基金抓有单只基金（ETF 聚会基金除 外）不跨越被投资基金净财富的 20%，被投资基金净财富限制以最近依期敷陈披 露的限制为准；   （8）本基金投资于阻滞运作基金、依期灵通基金等畅达受限基金，不得超 过基金财富净值的 10%；   （9）本基金抓有一家公司刊行的证券（不含本基金所投资的基金份额）， 其市值（归并家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股共计狡计）不跨越基金财富 净值的 10％；   （10）本基金料理东说念足下理的沿路基金抓有一家公司刊行的证券（不含本基金 所投资的基金份额回去并家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股共计狡计），不 跨越该证券的 10％；   （11）本基金料理东说念足下理的沿路灵通式基金(包括灵通式基金以及处于灵通 期的依期灵通基金)抓有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得跨越该上市公司 可畅达股票的 15%；本基金料理东说念足下理的沿路投资组合抓有一家上市公司刊行的 可畅达股票，不得跨越该上市公司可畅达股票的 30%；   （12）本基金投资于归并原始权益东说念主的各类财富撑抓证券的比例，不得跨越 基金财富净值的 10％；   （13）本基金抓有的沿路财富撑抓证券，其市值不得跨越基金财富净值的   （14）本基金抓有的归并(指归并信用级别)财富撑抓证券的比例，不得跨越 该财富撑抓证券限制的 10％；   （15）本基金料理东说念足下理的沿路基金投资于归并原始权益东说念主的各类财富撑抓 证券，不得跨越其各类财富撑抓证券共计限制的 10％；   （16）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富撑抓证券。 基金抓有财富撑抓证券时期，若是其信用等第下落、不再稳健投资圭臬，应在评 级敷陈发布之日起 3 个月内赐与沿路卖出；   （17）基金财产参与股票刊行申购，本基金所呈文的金额不跨越本基金的总 财富，本基金所呈文的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （18）本基金干预世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跨越基 金财富净值的 40%；干预世界银行间同行商场进行债券回购的最永恒限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （19）本基金财富总值不跨越基金财富净值的 140%；   （20）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得跨越基金财富净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东说念主之外 的成分以至基金不稳健该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限财富 的投资；   （21）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资边界 保抓一致；   （22）本基金不抓有信用保护卖方属性的信用繁衍品，不抓有合约类信用衍 生品。本基金抓有的投资信用繁衍品口头本金不得跨越本基金中对应受保护债券 面值的 100%；本基金投资于归并信用保护卖方的各类信用繁衍品的口头本金合 计不得跨越基金财富净值的 10%，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金限制 变动等基金料理东说念主之外的成分以至基金不稳健前述所规定比例限制的，基金料理 东说念主应在 3 个月之内进行诊疗；   （23）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票扩充，与境 内上市交易的股票合并狡计；   （24）法律律例及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。   因证券商场波动、基金限制变动等基金料理东说念主之外的成分以至基金投资不符 合前款第（4）项、第（7）项规定的投资比例的，基金料理东说念主应当在 20 个交易 日内进行诊疗，但中国证监会规定的稀奇情形除外。除上述第（3）项、第（4） 项、第（7）项、第（16）项、第（20）项、第（21）项外，因证券商场波动、 证券刊行东说念主合并或基金限制变动等基金料理东说念主之外的成分以至基金投资比例不 稳健上述规定投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但中国 证监会规定的稀奇情形除外。      基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的约定。在上述时期内，本基金的投资边界、投资战略应当稳健基金 合同的约定。      若是法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受关系限制。      基金托管东说念主对基金投资的监督和搜检自基金合同奏效之日起开动。基金托管 东说念主严格依照法律律例规定及基金合同、托管公约约定的监督步履对基金投资比例 进行监督，基金料理东说念主仍违抗法律律例规定或基金合同约定的投资比例限制酿成 基金财产亏损的，由基金料理东说念主承担包袱，基金托管东说念主不承担任何包袱。      （三）基金托管东说念主根据关系法律律例的规定及基金合同的约定对下述基金投 资进攻行径进行监督。      根据法律律例的规定及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者活 动： 定的其他基金份额；   法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资可不再 受关系限制。   基金托管东说念主依照关系法律律例、基金合同及托管公约约定履行了监督职责， 基金料理东说念主仍违抗法律律例规定或基金合同约定的投资进攻行径而酿成基金财 产亏损的，由基金料理东说念主承担包袱，基金托管东说念主不承担任何包袱。   （四）基金托管东说念主依据关系法律律例的规定和基金合同的约定对于基金关联 投资限制进行监督。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏执控股激动、试验 抑止东说念主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当稳健基金的投资方针和投资战略，解任抓有东说念主 利益优先原则，防卫利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公 平合理价钱扩充。关系交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与 泄漏。要紧关联交易应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁 董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   根据法律律例关系基金进攻从事的关联交易的规定，基金料理东说念主和基金托管 东说念主应事前互相提供与本机构有控股关系的激动或与本机构有其他要紧横蛮关系 的公司名单，确保所提供的关联交易名单的真确性、完满性、全面性，并负责及 时更新该名单，名单变更后应实时发送另一方。   若是基金托管东说念主在严格依照关系法律律例、基金合同及托管公约约定履行了 监督职责，基金料理东说念主仍违章进行关联交易，并酿成基金财富亏损的，由基金管 理东说念主承担包袱，基金托管东说念主不承担任何包袱。   （五）基金托管东说念主根据关系法律律例的规定及基金合同的约定，对基金料理 东说念主参与银行间债券商场进行监督。 基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并按照审慎的风险抑止原则在该名单 中约定各交易敌手所适用的交易结算形状。基金料理东说念主应严格按照交易敌手名单 的边界在银行间债券商场遴荐交易敌手。基金托管东说念主监督基金料理东说念主是否按事前 提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易，如基金料理东说念主未按要求提供银行 间债券商场交易敌手名单，基金托管东说念主有权不承担监督职责，由此酿成的损成仇 包袱均由基金料理东说念主承担。   基金料理东说念主对银行间债券商场交易敌手名单及结算形状进行更新，应实时通 知基金托管东说念主，新名单自基金托管东说念主说明后奏效，新名单奏效前已与本次剔除的 交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。如基金料理东说念主根据 商场情况需要临时诊疗银行间债券商场交易敌手名单及结算形状的，应向基金托 管东说念主诠释事理，并在与交易敌手发生交易前 3 个职责日内与基金托管东说念主说明，双 方共同协商责罚。若是基金托管东说念主发现基金料理东说念主与不在名单内的银行间商场交 易敌手进行交易，应实时提醒基金料理东说念主，经提醒后基金料理东说念主仍未改正的，基 金托管东说念主不承担由此酿成的任何损成仇包袱。   基金料理东说念主负责对交易敌手的资信抑止和交易形状进行抑止，按银行间债券 商场的交易功令进行交易，并负责责罚因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷及损 失，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何法律包袱及亏损。基金托管东说念主根据银行间 债券商场成交单对合同履行情况进行监督，如基金托管东说念主发现基金料理东说念主莫得按 照事前约定的交易敌手或交易形状进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金料理 东说念主，经提醒后基金料理东说念主仍未改正的，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损成仇 包袱。   （六）基金托管东说念主根据关系法律律例的规定及基金合同的约定，对基金料理 东说念主遴荐入款银行进行监督。   基金投资银行入款的，基金料理东说念主应根据法律律例的规定及基金合同的约 定，细则稳健条件的扫数入款银行的名单，并在基金投资运作之前实时提供给基 金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否稳健关系规定 进行监督，如基金料理东说念主未按要求提供入款银行名单，基金托管东说念主有权不承担监 督职责，由此酿成的损成仇包袱均由基金料理东说念主承担。   本基金投资银行入款应稳健如下规定： 银行入款业务账目及核算的真确、准确。 签订书面公约，明确基金料理东说念主和基金托管东说念主在办理基金投资银行入款业务 中的职权义务，以确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。 关系公约、账户而已、投资指示、入款证实书等关系文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等关系法律律例，以及国度关系账户料理、利率料理、支付结算等 的各项规定。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主在遴荐入款银行时有违抗关系法律律例的规定 及基金合同的约定的行径，应实时以书面体式请问基金料理东说念主在 10 个职责日内 纠正。基金料理东说念主对基金托管东说念主请问的违章事项未能在 10 个职责日内纠正的， 基金托管东说念主应敷陈中国证监会。基金托管东说念主发现基金料理东说念主有要紧违章行径，应 立即敷陈中国证监会，同期请问基金料理东说念主在 10 个职责日内纠正或断绝结算， 若基金料理东说念主拒不扩充酿成基金财产的亏损，基金托管东说念主不承担任何包袱。   （七）基金托管东说念主对基金投资畅达受限证券的监督 限证券关系问题的请问》等关系法律律例规定。 公司证券刊行料理办法》步履的非公斥地行股票、公斥地行股票网下配售部分等 在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布要紧音问或其他原 因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等畅达受限证券。 料理东说念主董事会批准的关系基金投资畅达受限证券的投资决策经过、风险抑止制 度。基金投资非公斥地行股票，基金料理东说念主还应提供基金料理东说念主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述而已应包括但不限于基金投资畅达受限证券的投资额度 和投资比例抑止情况。   基金料理东说念主应至少于初度扩充投资指示之前两个职责日将上述而已书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有填塞的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述而已后两个职责日内，以书面或其他两边认同的形状说明收到上述而已。 要求的关系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占 基金财富净值的比例、已抓有畅达受限证券市值占财富净值的比例、资金划付时 间等。基金料理东说念主应保证上述信息的真确、完满，并应至少于拟扩充投资指示前 两个职责日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有填塞的时候进行 审核。 题的请问》规定，对基金料理东说念主是否遵从法律律例进行监督，并审核基金料理东说念主 提供的关系书面信息。基金托管东说念主合计上述而已可能导致基金出现风险的，有权 要求基金料理东说念主在投资畅达受限证券前就该风险的摒除或防卫措施进行补充书 面诠释，并保留稽查基金料理东说念主风险料理部门就基金投资畅达受限证券出具的风 险评估敷陈等备查而已的职权。不然，基金托管东说念主有权断绝扩充关系指示。因拒 绝扩充该指示酿成基金财产亏损的，基金托管东说念主不承担任何包袱，并有权敷陈中 国证监会。   如基金料理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。若是基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何包袱。若是基金托管东说念主没 有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主欢跃担连带包袱。   （八）基金托管东说念主根据关系法律律例的规定及基金合同的约定，对基金财富 净值狡计、各类基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、 基金收益分派、关系信息泄漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐述数据等进 行监督和核查。   若是基金料理东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将装假的功绩阐述数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何包袱，并将在发现后立即敷陈中 国证监会。   （九）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或试验投资运作中 违抗法律律例、基金合同和本托管公约的规定，应实时以书面体式请问基金料理 东说念主限期纠正。基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金料理 东说念主收到请问后应不才一职责日前实时查对并以书面体式给基金托管东说念主发出回函， 就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，诠释违章原因及纠正期限，并保证在规定 期限内实时改正。在上述规依期限内， 基金托管东说念主有权随时对请问县项进行复查， 督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主请问的违章事项未能在上述规定 期限内纠正的，基金托管东说念主有权敷陈中国证监会。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主的指示违抗法律、行政律例和其他关系规定，或 者违抗基金合同约定的，应当断绝扩充，立即请问基金料理东说念主实时改正。如基金 料理东说念主断绝改正的，基金托管东说念主有权敷陈中国证监会   基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交易步履一经奏效的指示违抗法律、行政法 规和其他关系规定，或者违抗基金合同约定的，应当立即请问基金料理东说念主，并及 时向中国证监会敷陈。   （十）对基金托管东说念主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的事 项，基金料理东说念主应积极配合提供关总共据而已和轨制等。   （十一）基金托管东说念主发现基金料理东说念主有要紧非法、违章行径，应实时敷陈中 国证监会，同期请问基金料理东说念主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。基金 料理东说念主无方正事理，断绝、费事对方根据本公约规定期骗监督权，或采取拖延、 诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议警告仍不改正 的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。   （十二）基金料理东说念主应当遵从中华东说念主民共和国反洗钱和反恐怖融资法律法 规，不参与涉嫌洗钱、恐怖融资、扩散融资等非法造孽行径；主动配合基金托管 东说念主开展客户及受益东说念主身份识别与守法造访，提供真确、准确、完满客户及受益东说念主 而已。对具备合理事理怀疑涉嫌洗钱、恐怖融资的客户，基金托管东说念主有权按照反 洗钱和反恐怖融资监管要乞降里面规定采取必要管控措施。   委派东说念主应向料理东说念主提供法律律例规定的信息而已及身份解释文献，配合料理 东说念主完成委派东说念主顺应性料理、非住户金融账户涉税信息的守法造访、反洗钱等监管 规定的职责。 四、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等 投资所需账户、实时、准确复核基金料理东说念主狡计的基金财富净值、各类基金份额 净值，根据基金料理东说念主指示办理算帐交收且如碰到问题应实时反馈、关系信息披 露和监督基金投资运作是否对非公开信息守密等行径。   基金料理东说念主依期和不依期地对基金托管东说念主守护的基金财富进行核查。基金托 管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交关系而已以供基金 料理东说念主核查托管财产的完满性和真确性，在规定时候内回答基金料理东说念主并改正。   （二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账料理、未扩充或无故延长扩充基金料理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违抗《基金法》、基金合同、本公约偏执他关系规定时，应实时以书面体式请问 基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到请问后应不才一职责日前实时查对并以书 面体式给基金料理东说念主发出回函，诠释违章原因，并保证在规依期限内实时改正。 在上述规依期限内，基金料理东说念主有权随时对请问县项进行复查， 督促基金托管东说念主 改正。基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交关系 而已以供基金料理东说念主核查托管财产的完满性和真确性，在规定时候内回答基金管 理东说念主并改正等。基金料理东说念主有权要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遭受的亏损。   （三）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违章行径，应实时敷陈中国证监会 和银行业监督料理机构，同期请问基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国 证监会。基金托管东说念主无方正事理，断绝、费事对方根据本公约规定期骗监督权， 或采取拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金料理东说念主建议 警告仍不改正的，基金料理东说念主应敷陈中国证监会。 五、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 走时用、刑事包袱、分派基金的任何财产。若是基金财产在基金托管东说念主守护时期损坏、 灭失的，应由该基金托管东说念主承担抵偿包袱。 户等投资所需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的完满与独 立。 本公约的约定守护基金财产。 财富，如基金托管东说念主无法从公开信息或基金料理东说念主提供的书面而已中获取到账日 期信息的，应由基金料理东说念主负责与关系当事东说念主细则到账日历并请问基金托管东说念主， 到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时请问并配合基金料理东说念主 采取措施进行催收。由此给基金财产酿成亏损的，基金料理东说念主应负责向关系当事 东说念主追偿基金的亏损，基金托管东说念主对此不承担任何包袱。 基金财产。   （二）基金召募时期及召募资金的验资 金召募行径扫尾前，任何东说念主不得动用。灵验认购款项在基金召募期内产生的利息 将折合成基金份额，归基金份额抓有东说念主扫数。基金召募期产生的利息以注册登记 机构的记录为准。 金额、基金份额抓有东说念主东说念主数稳健《基金法》、《运作办法》等关系规定后，基金 料理东说念主应将属于基金财产的沿路资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金银行 账户，基金托管东说念主在收到资金当日出具关系解释文献，基金料理东说念主在规定时候内， 聘用具有从事证券关系业务履历的管帐师事务所进行验资，出具验资敷陈，验资 敷陈中需对基金召募的资金进行说明。出具的验资敷陈由参加验资的 2 名或 2 名 以上中国注册管帐师署名方为灵验。 规定办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和料理 根据基金料理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东说念主守护和使用。本基金的一切货币进出行径，包括但不限于投资、支付赎回金 额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 管东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行径。   （四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和料理 为基金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户，账户称呼以试验开立为准。 管东说念主和基金料理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 备付金账户，以本基金的口头在基金托管东说念主托管系统中开立二级结算备付金账 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一级法东说念主算帐 职责，基金料理东说念主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有 限包袱公司的规定扩充。 的料理和运用由基金料理东说念主负责。 他投资品种的投资业务，触及关系账户的开设、使用的，按关系规定开设、使用 并料理；若无关系规定，则基金托管东说念主应当比照并遵从上述对于账户开设、使用 的规定。   （五）债券托管账户的开设和料理   基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司的关系规定，在中央国债登记结算有限包袱公司、银行间商场算帐所股份 有限公司开立债券托管与结算账户并报中国东说念主民银行备案，并代表基金进行银行 间商场债券的结算。基金料理东说念主代表基金签订世界银行间债券商场债券回购主协 议，公约由基金料理东说念主保存。   （六）灵通式基金账户的开立和料理   基金料理东说念主根据投资的需要为基金办理灵通式基金账户的开户手续，基金托 管东说念主需实时配合，并按要求配合提供相应的开户而已，基金料理东说念主应在基金账户 开立完成后实时将账户信息奉告基金托管东说念主。   （七）其他账户的开立和料理 定，在基金料理东说念主和基金托管东说念主磋议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按关系规 则使用并料理。 理。   （八）基金财产投资的关系有价凭证等的守护   基金财产投资的关系什物证券、银行依期入款证实书等有价凭证由基金托管 东说念主负责妥善守护，守护凭证由基金托管东说念主抓有，其中什物证券由基金托管东说念主存放 于托管银行的守护库，应与非本基金的其他什物证券分开守护；也可存入登记结 算机构的代守护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主的指 令办理。属于基金托管东说念主试验灵验抑止下的什物证券在基金托管东说念主守护时期的损 坏、灭失，由此产生的包袱应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外 机构试验灵验抑止的证券偏执他基金财产不承担守护包袱。   （九）与基金财产关系的要紧合同的守护   由基金料理东说念主代表基金签署的、与基金关系的要紧合同的原件分别由基金管 理东说念主、基金托管东说念主守护，关系业务步履另有限制除外。除公约另有规定外，基金 料理东说念主在代表基金签署与基金关系的要紧合同期应保证基金一方抓有两份以上 的原来，以便基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份原来的原件。基金料理东说念主 应在要紧合同签署后实时以加密形状或两边同意的其他形状将要紧合同传真给 基金托管东说念主，并在 10 个职责日内将原来投递基金托管东说念主处。要紧合同的守护期 限为基金合同阻隔后 15 年。对于无法取得二份以上的原来的，基金料理东说念主应向 基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范 围内，合同原件不得转化。 六、指示的发送、说明及扩充   基金料理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨偏执他款项收付 指示，基金托管东说念主扩充基金料理东说念主的投资指示、办理基金名下的资金走动等关系 事项。   （一）基金料理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 预留印鉴及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。 即奏效。若是授权文献中载明具体奏效时候的，该奏效时候不得早于基金托管东说念主 收到授权文献并经电话说明的时点，如早于，则以基金托管东说念主收到授权文献并经 电话说明的时点为授权文献的奏效时候。 权东说念主及关系操作主说念主员除外的任何东说念主泄漏。   （二）指示的内容 指示以偏执他资金划拨指示等。 间、金额、账户信息（含收款行大额支付行号）等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主 署名。   （三）指示的发送、说明及扩充的时候和步履   基金料理东说念主发送指示应领受传真形状或其他基金料理东说念主和基金托管东说念主两边 书面共同说明的形状。   基金料理东说念主应按照法律律例和基金合同的规定，在其正当的筹划权限和交易 权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主依约 定步履发出的指示，基金料理东说念主不得否定其效率。但若是基金料理东说念主一经撤废或 革新对交易指示发送东说念主员的授权，何况基金托管东说念主根据本公约说明后，则对于此 后该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金料理东说念主不承 担包袱，授权已革新但未请问基金托管东说念主及未经基金托管东说念主说明的情况除外。   指示发出后，基金料理东说念主应实时以电话形状向基金托管东说念主说明。   对于银行间同行商场债券交易，若是银行间簿记系统一经生成的交易需要取 消或阻隔，基金料理东说念主应书面请问基金托管东说念主。   基金料理东说念主应于划款前一日向基金托管东说念主发送投资划款指示并电话说明，如 需划款当日下达投资划款指示，应在交易扫尾后将银行间同行商场债券交易成交 单加盖章章后实时传真给基金托管东说念主，并电话说明。若是银行间簿记系统一经生 成的交易需要取消或阻隔，基金料理东说念主应书面请问基金托管东说念主。基金料理东说念主与基 金托管东说念主协商一致可取消发送银行间同行商场债券交易纸质成交单，但需以书面 形状对关系操职业宜进行约定。   基金料理东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出扩充指示所必需的时候， 指 令一般应在指定到账时点前 2 个职责小时发送（T＋0 交收的指示发送截止时候 为当日 15:00），并进行电话说明。对于在上交所固定收益平台和在深交所轮廓 公约交易平台交易的、实行“实时逐笔全额结算”和“T+0 逐笔全额非担保交收 的业务，基金料理东说念主应在交易日 14：00 前将划款指示发送至基金托管东说念主，对于 基金料理东说念主在指示发送截止时点之后发送的指示，基金托管东说念主不保证当日扩充完 毕并不承担包袱。由于基金料理东说念主的原因酿成指示传输不足时、未能留出填塞的 划款时候，以至资金未能实时到账所酿成的亏损不由基金托管东说念主承担。   基金托管东说念主应指定专东说念主接收基金料理东说念主的指示，预先请问基金料理东说念主其名 单，并与基金料理东说念主约定指示发送和接收形状。指示到达基金托管东说念主后，基金托 管东说念主应指定专东说念主立即审慎考据关系内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时请问基 金料理东说念主。基金托管东说念主对划款指示仅进行体式审核。   基金托管东说念主对指示考据后，应实时办理。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金料理东说念主稳健法律律例、基 金合同和本公约的指示不得拖延或延长扩充。   如基金资金头寸不足，基金托管东说念主立即请问基金料理东说念主，基金料理东说念主应补足 资金并请问基金托管东说念主不竭扩充该指示，如基金料理东说念主补足资金后预留的指示执 行时候不足，或者基金料理东说念主补足资金后未请问基金托管东说念主不竭扩充指示，基金 托管东说念主不保证当日扩充罢了并不承担包袱；如基金料理东说念主未补足资金，基金托管 东说念主可不予扩充该指示，基金托管东说念主不承担因未扩充该指示酿成亏损的包袱。绝顶 地，对于已达成的非 RTGS T+0 场内交易，账户余额充足时，基金托管东说念主可根据 中登数据平直处理，无需基金料理东说念主出具划款指示，若账户余额不足，则基金管 理东说念主需在当日 16：00 之前补足资金，不然酿成基金托管东说念主或基金托管东说念主托管的 其他财富亏损的，由基金料理东说念主承担抵偿包袱。   （四）基金料理东说念主发送失实指示的情形和处理步履   基金料理东说念主发送失实指示的情形包括指示发送东说念主员无权或卓绝权限发送指 令及交割信息失实，指示中垂危信息拖拉不清或不全等。   基金托管东说念主发现指示失实，有权断绝扩充，并实时教唆基金料理东说念主改正后再 赐与扩充。如需撤废指示，基金料理东说念主应出具书面诠释，并加盖业务用章。   （五）基金托管东说念主依照法律律例断绝扩充指示的情形和处理步履   若基金托管东说念主发现基金料理东说念主的指示违抗法律、行政律例和其他关系规定， 或者违抗基金合同约定的，应当断绝扩充，立即请问基金料理东说念主。   若基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交易步履一经奏效的指示违抗法律、行政 律例和其他关系规定，或者违抗基金合同约定的，应当立即请问基金料理东说念主。   （六）基金托管东说念主未按照基金料理东说念主指示扩充的处理方法   基金托管东说念主由于未能扩充或失实扩充基金料理东说念主指示以至本基金的利益受 到挫伤，应在发现后，实时采取措施赐与弥补，给基金份额抓有东说念主酿成亏损的， 基金托管东说念主应照章承担相应的包袱。   （七）更换被授权东说念主的步履   基金料理东说念主更换被授权东说念主、革新或阻隔对被授权东说念主的授权，应当至少提前一 个职责日请问基金托管东说念主，同期基金料理东说念主向基金托管东说念主传真新的被授权东说念主的姓 名、权限、预留印鉴和署名样本，并实时通过电话说明，确保基金托管东说念主收到后， 授权文献即奏效。基金料理东说念主在尔后三个职责日内将授权变更请问原件寄送至基 金托管东说念主，原件内容应与传真件内容澈底一致，若有不一致的，以传真件为准。   被授权东说念主变更请问奏效前，基金托管东说念主仍应按原约定扩充指示，基金料理东说念主 不得否定其效率。   基金托管东说念主更换接收基金料理东说念主指示的东说念主员，应至少提前一个职责日实时通 知基金料理东说念主。   （八）其他事项 是否与预留的授权文献内容相符进行搜检，如发现问题，应实时敷陈基金料理东说念主。   若是基金料理东说念主一经撤废或革新对指示发送东说念主员的授权，何况已请问基金托 管东说念主并经基金托管东说念主电话说明，则对于在变更请问的启用日历后该指示发送东说念主员 无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金料理东说念主不承担包袱。 产酿成的亏损不承担抵偿包袱。 七、交易及算帐交收安排   （一）遴荐证券买卖的证券筹划机构   基金料理东说念主应瞎想遴荐证券买卖的证券筹划机构的圭臬和步履。基金料理东说念主 负责遴荐本基金证券买卖的证券筹划机构，使用其交易单元行为基金的专用交易 单元。   基金料理东说念主和被选中的证券筹划机构签订《交易单元租用公约》，由基金管 理东说念主提前请问基金托管东说念主，并将《交易单元租用公约》实时投递基金托管东说念主，确 保基金托管东说念主恳求接收结算数据。交易单元保证金由被选中的证券筹划机构交 付。基金料理东说念主应根据关系规定对交易单元的使用情况赐与泄漏，并将该等情况 及基金专用单元号、佣金费率等基金基本信息以及变更情况实时以书面体式请问 基金托管东说念主。   因关系法律律例或交易功令的修改带来的变化以届时灵验的法律律例和相 关交易功令为准。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   根据《中国证券登记结算有限包袱公司结算备付金料理办法》和《证券结算 保证金料理办法》，在每月前 3 个职责日内，中国证券登记结算有限包袱公司（以 下简称“中国证券登记结算公司”）对结算参与东说念主的最低结算备付金和结算保证 金名额进行再行核算、诊疗。基金托管东说念主在中国证券登记结算公司诊疗最低结算 备付金和结算保证金当日，在资金调度表中反馈诊疗后的最低备付金和结算保证 金。基金料理东说念主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证券登记结算公司 细则的试验最低备付金和结算保证金数据为依据安排资金运作，诊疗所需的现款 头寸。   基金托管东说念主负责基金买卖证券的算帐交收。场内资金结算由基金托管东说念主根据 中国证券登记结算公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据基金料理 东说念主的交易划款指示具体办理。   若是因为基金托管东说念主自己原因在算帐上酿成基金财富的亏损，应由基金托管 东说念主负责抵偿基金的亏损；若是由于基金料理东说念主违抗法律律例、交易功令的规定进 行超买、超卖等原因酿成基金投资算帐辛勤和风险，基金托管东说念主发现后应立即通 知基金料理东说念主，由基金料理东说念主负责责罚，由此给基金酿成的亏损由基金料理东说念主承 担。   基金料理东说念主应采取合理措施，确保在 T＋1 日上昼 10:00 前有填塞的资金头 寸，用于当日中国证券登记结算公司上海分公司和深圳分公司的资金结算。   基金料理东说念主应保证基金托管东说念主在扩充基金料理东说念主发送的划款指示时，基金银 行账户或资金交收账户上有充足的资金。   场酬酢易用于交收的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金料理东说念主发送 的划款指示。   对于场内交易的资金算帐交收，若基金料理东说念主未能按时补足结算资金的，基 金托管东说念主不错按以下形状处理：   （1）基金料理东说念主应于 T＋1 日 12:00 前向基金托管东说念主书面指定其证券账户内 特别于应付未付金额的证券行为交收践约担保物。基金料理东说念主未能指定的，基金 托管东说念主有权自行细则关系证券行为交收践约担保物。基金托管东说念主可向结算公司申 请，由其协助将关系交收践约担保物赐与冻结；   （2）针对基金料理东说念主 T＋1 日应付未付资金部分，基金托管东说念主将赐与临时垫 付，基金料理东说念主应当按结算备付金入款利率向基金托管东说念主支付垫付资金的利息， 按结算公司负约金计收圭臬向基金托管东说念主支付负约金；   （3）对于基金托管东说念主临时垫付的资金，基金料理东说念主应于 T＋2 日赐与补足。 基金料理东说念主在规定时候内补足相应资金的，基金托管东说念主恳求肃清对关系证券的冻 结；不然，基金托管东说念主可采取法律诉讼等措施，由此产生的诉讼用度、证券处置 用度等合理用度，以偏执他法律包袱均由基金料理东说念主承担。   在资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金料理东说念主在平素业务受理渠说念和 指示规定的合理时候内发送的稳健法律律例、本合同的指示不得拖延或断绝执 行。如由于基金托管东说念主的原因导致基金财产无法按时支付证券算帐款，由此酿成 的亏损由基金托管东说念主承担，但银行托管账户余额不足或基金托管东说念主如碰到不可抗 力的情况除外。   （1）资金账目的查对   资金账目由基金料理东说念主和基金托管东说念主按日核实，账实相符。   （2）证券账目的查对   基金料理东说念主和基金托管东说念主每交易日扫尾后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。基金料理东说念主、基金托管东说念主应按时查对交易所证券账户中的种类和数目，确 保逐日交易扫尾后证券账户中证券的种类和数目与基金管帐账簿中的纪录一致。   对于资金账目及证券账目，若基金料理东说念主与基金托管东说念主查对不一致，两边应 积极查找原因并纠正。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本规定 给基金托管东说念主。基金料理东说念主搪塞传递的申购、赎回、转机灵通式基金的数据真确 性负责。基金托管东说念主应实时查收申购资金及转入资金的到账情况并根据基金料理 东说念主指示实时划付赎回及转出款项。 关总共据，并保证关总共据的准确、完满。 子数据），如因多样原因，该系统无法平素发送，两边可协商责罚处理形状。基 金料理东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按关系规定保存。 理东说念主负责并保证上述事宜按时进行。   为知足申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金料理东说念主开立资金算帐的专 用账户，该账户由登记机构料理。 东说念主细则到账日历并请问基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东说念主应实时请问基金料理东说念主采取措施进行催收，由此给基金酿成亏损的，杠杆交易基金 料理东说念主应负责向关系当事东说念主追偿基金的亏损。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金银行账户有填塞的资金，基金托管东说念主 应按时拨付；若是基金托管东说念主未能按时拨付关系款项的，包袱由基金托管东说念主承担。 因基金银行账户莫得填塞的资金，导致基金托管东说念主不可按时拨付，如系基金料理 东说念主的原因酿成，包袱由基金料理东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金银行账户需两边按约定形状对账外，资金划出、赎回和 分成资金划拨时，基金料理东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的风景、内容、发送、接收和说明形状等除与投资指示疏导外，其 他部分另施规定。   （四）申赎净额结算   T+3 日（含 T＋3 日，T 日为恳求日）15:00 前，登记机构根据 T 日各类 基金份额净值狡计基金投资者申赎基金的份额，基金料理东说念主将登记机构说明的有 效数据汇总传输给基金托管东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主据此进行申购赎回的基 金管帐处理。   基金申购、赎回等款项根据基金料理东说念主与基金托管东说念主的约定在基金料理东说念主总 算帐账户和基金银行账户之间交收。   对于基金应收款，基金料理东说念主将实时进行划付，基金托管东说念主应实时查收，对 于未准时划付的资金，应请问基金料理东说念主，由此产生的包袱由包袱方承担。效率 严重的基金托管东说念主应向中国证监会敷陈。  对于基金应付款，基金托管东说念主应根据基金料理东说念主的指示实时进行划付。对于 未准时划付的资金，基金料理东说念主应实时请问基金托管东说念主划付，由此产生的包袱由 包袱方承担。效率严重的基金料理东说念主应向中国证监会敷陈。在发生宽敞赎回或本 基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参 照本基金合同关系要求处理。   （五）基金转机 应函告基金托管东说念主并就关系的资金算帐和数据传递的时候、步履及托管公约当事 东说念主承担的权责事宜进行商谈。   （六）基金现款分成 公告。 东说念主向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账 户。 八、基金财富净值狡计和管帐核算   （一）基金财富净值的狡计及复核步履   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   各类基金份额净值是按照估值日各类基金份额的基金财富净值除以该日的 余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金料理东说念主不错 成立大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。国度另有规定的，从其规定。本 基金 A 类基金份额、Y 类基金份额将分别狡计基金份额净值。   基金料理东说念主应每个估值日狡计基金财富净值及各类基金份额净值，并按规定 公告。   基金料理东说念主应每个估值日对基金财富估值。但基金料理东说念主根据法律律例或本 基金合同的规定暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金财富估值后，将 各类基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理 东说念主按约定对外公布。 核算的义务由基金料理东说念主承担。本基金的基金管帐包袱方由基金料理东说念主担任，因 此，就与本基金关系的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分经营后，仍无 法达成一问候见的，按照基金料理东说念主的狡计结果对外赐与公布。   （二）基金财富估值方法和稀奇情形的处理   基金所领有的股票、债券、基金和银行入款本息、应收款项等其他投资等资 产及欠债。   （1）基金估值方法   ①本基金投资的境内非货币商场基金，按所投资基金估值日的份额净值估 值。   ②本基金投资的境内货币商场基金，按所投资基金前一估值日后至估值日历 间（含节沐日）的万份收益计提估值日基金收益。   ①本基金投资的 ETF 基金，按所投资 ETF 估值日的收盘价估值。   ②本基金投资的境内上市灵通式基金（LOF），按所投资基金估值日的份额 净值估值。   ③本基金投资的境内上市依期灵通式基金、阻滞式基金，按所投资基金估值 日的收盘价估值。   ④本基金投资的境内上市交易型货币商场基金，如所投资基金泄漏份额净 值，则按所投资基金估值日的份额净值估值；如所投资基金泄漏万份（百份）收 益，则按所投资基金前一估值日后至估值日历间（含节沐日）的万份（百份）收 益计提估值日基金收益。 等稀奇情况，本基金根据以下原则进行估值：   ①以所投资基金的基金份额净值估值的，若所投资基金与本基金估值频率一 致但未公布估值日基金份额净值，按其最新公布的基金份额净值为基础估值；   ②以所投资基金的收盘价估值的，若估值日无交易，且最近交易日后商场环 境未发生要紧变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后商场环境发生 了要紧变化的，可使用最新的基金份额净值为基础或参考访佛投资品种的现行市 价及要紧变化成分诊疗最近交易市价，细则公允价值；   ③若是所投资基金前一估值日至估值日历间发目生红除权、折算或拆分，本 基金根据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分比例、抓仓 份额等成分合理细则公允价值； 允时，应与基金托管东说念主协商一致领受合理的估值工夫或估值圭臬细则其公允价 值。   （2）证券交易所上市的有价证券的估值 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化成分， 诊疗最近交易市价，细则公允价钱； 外），收用估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估 值机构由基金料理东说念主与基金托管东说念主另行协商约定； 债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环 境未发生要紧变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考 访佛投资品种的现行市价及要紧变化成分，诊疗最近交易市价，细则公允价钱；   交易所上市实行全价交易的债券（可转债除外），收用第三方估值机构提供 的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值； 交易所上市的财富撑抓证券，领受估值工夫细则公允价值，在估值工夫难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）处于未上市时期的有价证券应差别如下情况处理： 归并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （4）刊行时明确一依期限限售期的股票（包括但不限于非公斥地行股票、 初度公斥地行股票时公司激动公斥地售股份、通过大批交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等畅达受限股票），按 监管机构或行业协会关系规定细则公允价值。   （5）归并股票或债券同期在两个或两个以上商场交易的，按股票或债券所 处的商场分别估值。   （6）世界银行间债券商场交易的债券、财富撑抓证券等固定收益品种，以 第三方估值机构提供的估值净价估值；对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券、财富撑抓证券等固定收益品种，按成本估值。   （7）信用繁衍品按第三方估值机构提供确当日估值价钱进行估值。但基金 料理东说念主照章应当承担的估值包袱不因委派而免除。采用的第三方估值机构未提供 估值价钱的，依照关系法律律例及《企业管帐准则》要求，领受合理估值工夫确 定公允价值。   （8）当发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主不错领受舞动订价机制， 以确保基金估值的平正性。   （9）汇率：本基金外币财富价值狡计中，触及港币对东说念主民币汇率的，应当 以基金估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。若本基 金现行估值汇率不再发布或发生要紧变更，或商场上出现更为公允、更妥贴本基 金的估值汇率时，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致后可根据试验情况诊疗本基 金的估值汇率，并实时报中国证监会备案，无需召开基金份额抓有东说念主大会。   （10）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票扩充。   （11）如有可信凭证标明按原有方法进行估值不可客不雅反馈上述财富或欠债 公允价值的，基金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允 价值的方法估值。   （12）关系法律律例以及监管部门、自律功令另有规定的，从其规定。如有 新增事项，按国度最新规定估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律律例的规定或者未能充分珍贵基金份额抓有东说念主利益时，应立即请问 对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据关系法律律例，基金财富净值狡计和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主 承担。本基金的基金管帐包袱方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金关系的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分经营后，仍无法达成一致的主张，按照 基金料理东说念主对基金净值信息的狡计结果对外赐与公布。   基金料理东说念主、基金托管东说念主按第 2 条第（11）款进行估值时，所酿成的缺点不 行为基金财富估值失实处理。   由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司等机构发送的数据错 误，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然一经采取必要、顺应、合理的措施进行搜检， 但未能发现失实的，由此酿成的基金财产估值失实，基金料理东说念主和基金托管东说念主免 除抵偿包袱。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施裁减或摒除由 此酿成的影响。   （三）估值失实的处理形状   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、顺应、合理的措施确保基金财富估值 的准确性、实时性。当基金份额净值（含各类基金份额的基金份额净值，下同） 少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值失实时，视为基金份额净值失实。   本托管公约确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自己的罪状酿成估值失实，导致其他当事东说念主遭受亏损的，罪状 的包袱东说念主应当对由于该估值失实遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直亏损按下 述“估值失实处理原则”给予抵偿，承担抵偿包袱。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：而已呈文差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因工夫原因引起的差错，若 系同行业现存工夫水平不可预见、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下 述规定扩充。   由于不可抗力原因酿成投资东说念主的交易而已灭失或被失实处理或酿成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿包袱，但因该差 错取得不妥得利确当事东说念主仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主酿成亏损机，估值失实包袱方应及 时配合各方，实时进行蜕变，因蜕变估值失实发生的用度由估值失实包袱方承担； 由于估值失实包袱方未实时蜕变已产生的估值失实，给当事东说念主酿成亏损的，由估 值失实包袱方对平直亏损承担抵偿包袱；若估值失实包袱方一经积极配合，何况 有协助义务确当事东说念主有填塞的时候进行蜕变而未蜕变，则其应当承担相应抵偿责 任。估值失实包袱方搪塞蜕变的情况向关系当事东说念主进行说明，确保估值失实已得 到蜕变。   （2）估值失实的包袱方对关系当事东说念主的平直亏损负责，不合迤逦亏损负责， 何况仅对估值失实的关系平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值失实而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务， 但估值失实包袱方仍搪塞估值失实负责。若是由于取得不妥得利确当事东说念主不返还 或不沿路返还不妥得利酿成其他当事东说念主的利益亏损(“受损方”)，则估值失实责 任方应抵偿受损方的亏损，并在其支付的抵偿金额的边界内对取得不妥得利确当 事东说念主享有要求托福不妥得利的职权；若是取得不妥得利确当事东说念主一经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其一经取得的抵偿额加上一经取得的不妥 得利返还的总额跨越其试验亏损的差额部分支付给估值失实包袱方。   （4）估值失实诊疗领受尽量收复至假定未发生估值失实的正确情形的形状。   估值失实被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步履如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值失实发生 的原因细则估值失实的包袱方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实酿成的亏损 进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的包袱方进行 蜕变和抵偿亏损；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行蜕变，并就估值失实的蜕变向关系当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值狡计出现失实时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施防卫亏损进一步扩大。   （2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值狡计差错给基金和基金份额抓有东说念主酿成亏损需要进行 抵偿时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据试验情况界定两边承担的包袱，经说明 后按以下要求进行抵偿：   ①本基金的基金管帐包袱方由基金料理东说念主担任，与本基金关系的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分经营后，尚不可达成一致时，按基金料理东说念主的建议执 行，由此给基金份额抓有东说念主和基金财产酿成的亏损，由基金料理东说念主负责赔付。   ②若基金料理东说念主狡计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，由此 给基金份额抓有东说念主酿成亏损的，应根据法律律例的规定对投资者或基金支付抵偿 金，就试验向投资者或基金支付的抵偿金额，基金料理东说念主与基金托管东说念主按照罪状 进度各自承担相应的包袱。   ③如基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的狡计结果，天然屡次再行计 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基 金料理东说念主的狡计结果对外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金酿成的亏损，由基 金料理东说念主负责赔付。   ④由于基金料理东说念主提供的信息失实（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值狡计失实而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的亏损，由 基金料理东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有规定的，从其规定处理。若是行 业另有通行作念法，两边应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 财富价值时； 格且领受估值工夫仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金料理东说念主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度关系部门规定的管帐轨制扩充。   （六）基金账册的建立   基金料理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈。基金料理东说念主、基金 托管东说念主分别独马上树立、记录和守护本基金的全套账册。若基金料理东说念主和基金托 管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金料理东说念主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金财富净值的狡计和公告的，以基金 料理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与敷陈的编制和复核   基金料理东说念主应当实时编制并对外提供真确、完满的基金财务管帐敷陈。月度 报表的编制，基金料理东说念主应于每月晦了后 5 职责日内完成；基金合同奏效后，基 金招募诠释书的信息发生要紧变更的，基金料理东说念主应当在三个职责日内，更新基 金招募诠释书并登载在指定网站上；基金招募诠释书其他信息发生变更的，基金 料理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募诠释 书。季度敷陈应在季度扫尾之日起 15 个职责日内完成季度敷陈编制并赐与公告； 中期敷陈在上半年扫尾之日起两个月内完成中期敷陈编制并赐与公告；年度敷陈 在每年扫尾之日起三个月内完成年度敷陈编制并赐与公告。基金年度敷陈中的财 务管帐敷陈应当经过具有证券、期货关系业务履历的管帐师事务所审计。基金合 同奏效不足 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度 敷陈。   基金料理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管东说念主复核；基 金托管东说念主在收到后应在 3 个职责日内进行复核，并将复核结果书面请问基金料理 东说念主。基金料理东说念主在季度敷陈完成当日，将关系敷陈提供给基金托管东说念主复核，基金 托管东说念主应在收到后 7 个职责日内完成复核，并将复核结果书面请问基金料理东说念主。 基金料理东说念主在中期敷陈完成当日，将关系敷陈提供给基金托管东说念主复核，基金托管 东说念主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面请问基金料理东说念主。基金料理 东说念主在年度敷陈完成当日，将关系敷陈提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到 后 45 日内完成复核，并将复核结果书面请问基金料理东说念主。基金料理东说念主和基金托 管东说念主之间的上述文献走动均以传竟然形状或两边约定的其他形状进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以两边认同的账务处理形状为准；若双 方无法达成一致，以基金料理东说念主的账务处理为准。查对无误后，查对无误后，基 金托管东说念主向基金料理东说念主进行书面或电子说明。若是基金料理东说念主与基金托管东说念主不可 于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金料理东说念主有权按照其编制的报 表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关系情况报中国证监会备案。   （八）基金料理东说念主应在编制季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈之前向基金托 管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。 九、基金收益分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已已毕收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金 A 类基金份额默许的收益分派形状是现款分成；本基金 Y 类基金份额默许的收益分 配形状是红利再投资。遴荐采取红利再投资体式的，红利再投资的份额免收申购 费； 日的各类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值；   在不违抗法律律例且对基金份额抓有东说念主利益无试验不利影响的前提下，基金 料理东说念主可对基金收益分派原则进行诊疗，不需召开基金份额抓有东说念主大会。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明限制收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派形状等内容。   （五）收益分派决策的细则、公告与实施   本基金收益分派决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 指定序论公告。   （六）基金收益分派中发生的用度 基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者 的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额抓有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的 狡计方法，依照《业务功令》扩充。 十、基金信息泄漏   （一）守密义务   基金托管东说念主和基金料理东说念主应按法律律例、基金合同的关系规定进行信息披 露，拟公开泄漏的信息在公开泄漏之前应予守密。除按《基金法》、基金合同、 《信息泄漏办法》偏执他关系规定进行信息泄漏外，基金料理东说念主和基金托管东说念主对 基金运作中产生的信息以及从对方取得的业务信息应予守密。   基金料理东说念主和基金托管东说念主除了为正当履行法律律例、基金合同及本公约规定 的义务所必要之外，不得为其他目的使用、利用其所瞻念察的基金的守密信息，并 且应当将守密信息限制在为履行前述义务而需要了解该守密信息的职员边界之 内。然而，如下情况不应视为基金料理东说念主或基金托管东说念主违抗守密义务： 国证监会等监管机构的大叫、决定所作念出的信息泄漏或公开。   （二）信息泄漏的内容   基金的信息泄漏主要包括基金招募诠释书、基金合同、托管公约、基金产物 而已摘录、基金份额发售公告、基金合同奏效公告、基金财富净值、各类基金份 额净值、基金份额申购、赎回价钱、基金依期敷陈（包括基金年度敷陈、基金中 期敷陈和基金季度敷陈）、临时敷陈、表示敷陈、基金份额抓有东说念主大会决议、中 国证监会规定的其他信息。基金年度敷陈需经具有从事证券、期货关系业务履历 的管帐师事务所审计后，方可泄漏。   基金托管东说念主应当按照关系法律、行政律例、中国证监会的规定和基金合同的 约定，对基金料理东说念主编制的基金财富净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎 回价钱、基金功绩阐述数据、基金依期敷陈、更新的招募诠释书、基金产物而已 摘录、基金算帐敷陈等公开泄漏的关系基金信息进行复核、审查，并向基金料理 东说念主进行书面或电子说明。   （三）基金托管东说念主和基金料理东说念主在信息泄漏中的职责和信息泄漏步履   基金托管东说念主和基金料理东说念主在信息泄漏过程中应以保护基金份额抓有东说念主利益 为宗旨，诚实信用，严守神秘。基金料理东说念主负责办理与基金关系的信息泄漏事宜， 对于本章第（二）条规定的应由基金托管东说念主复核的事项，应经基金托管东说念主复核无 误后，由基金料理东说念主赐与公布。   基金料理东说念主应当在中国证监会规定的时候内，将应予泄漏的基金信息通过中 国证监会指定序论泄漏。根据法律律例应由基金托管东说念主公开泄漏的信息，基金托 管东说念主将通过指定序论公开泄漏。   基金托管东说念主应按《基金法》和中国证监会的关系规定出具基金托管情况敷陈。 基金托管东说念主敷陈诠释该半年度/年度基金托管东说念主和基金料理东说念主履行基金合同的情 况，是基金中期敷陈和年度敷陈的组成部分。   当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长泄漏基金信息：   （1）不可抗力；   （2）基金投资所触及的证券交易商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营业 时；   （3）当前一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考的活跃商场 价钱且领受估值工夫仍导致公允价值存在要紧不细则时，经与基金托管东说念主协商确 认后，应当暂停基金估值的；   （4）法律律例、基金合同或中国证监会规定的情况。   按关系规定须经基金托管东说念主复核的信息泄漏文献，由基金料理东说念主草拟、并经 基金托管东说念主复核后由基金料理东说念主公告。发生基金合同中规定需要泄漏的事项时， 按基金合同规定公布。   照章必须泄漏的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法 规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   投资者不错免费查阅上述文献。在支付工本费后可在合理时候取得上述文献 的复制件或复印件。基金料理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容 澈底一致。 十一、基金用度   （一）基金料理费的计提比例和计提方法   本基金投资于本基金料理东说念主所料理的公开召募证券投资基金的部分不收取 料理费。本基金 A 类基金份额的年料理费率为 0.5%，Y 类基金份额的年料理费率 为 0.25%。两类基金份额的料理费计提的狡计公式疏导，具体如下：   H＝E×该类基金份额年料理费率÷畴前天数   H 为逐日该类基金份额应计提的基金料理费   E=（前一日的基金财富净值中扣除本基金抓有的基金料理东说念主自己料理的其他 公开召募证券投资基金部分）×（前一日该类基金财富净值/前一日基金财富净 值）   前一日的基金财富净值中扣除本基金抓有的基金料理东说念主自己料理的其他公 开召募证券投资基金部分若为负数，则 E 取 0。   A 类基金份额、Y 类基金份额的基金料理费逐日狡计，逐日累计至每月月末， 按月支付，由基金托管东说念主根据与基金料理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金料理东说念主无需再出具资金划 拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管 理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时磋议基金托管东说念主协商责罚。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金投资于本基金托管东说念主所托管的公开召募证券投资基金的部分不收取 托管费。本基金 A 类基金份额的年托管费率为 0.15%，Y 类基金份额的年托管费 率为 0.075%。两类基金份额的托管费计提的狡计公式疏导，具体如下：   H＝E×该类基金份额年托管费率÷畴前天数   H 为逐日该类基金份额应计提的基金托管费   E=（前一日的基金财富净值中扣除本基金抓有的基金托管东说念主自己托管的其他 公开召募证券投资基金部分）×（前一日该类基金财富净值/前一日基金财富净 值）   前一日的基金财富净值中扣除本基金抓有的基金托管东说念主自己托管的其他公 开召募证券投资基金部分若为负数，则 E 取 0。   A 类基金份额、Y 类基金份额的基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末， 按月支付，由基金托管东说念主根据与基金料理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金料理东说念主无需再出具资金划 拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管 理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时磋议基金托管东说念主协商责罚。   （三）基金合同奏效以后的与基金关系的信息泄漏用度、基金份额抓有东说念主大 会用度、基金合同奏效以后的与基金关系的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费、 基金银行汇划用度、因投资港股通目的股票而产生的各项合理用度、证券交易费 用、关系账户的开户及珍贵用度、基金投资其他基金产生的其他基金的用度（法 律律例进攻从基金财产中列支的除外）以及按照国度关系规定不错列入的其他费 用由基金料理东说念主和基金托管东说念主根据关系律例及相应公约的规定，列入或摊入当期 基金用度。   （四）不列入基金用度的表情   基金料理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未澈底履行义务导致的用度开销或基 金财产的亏损，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。 基金合同奏效之前的讼师费、管帐师费和信息泄漏用度等不得从基金财产中列 支。   （五）违章处理形状   基金托管东说念主发现基金料理东说念主违抗《基金法》、基金合同、《运作办法》偏执 他关系规定从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金料理东说念主赐与诠释解 释，如基金料理东说念主无方正事理，基金托管东说念主可断绝支付。 十二、基金份额抓有东说念主名册的登记与守护   本基金的基金料理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善守护的基金份额抓有东说念主名册， 包括基金合同奏效日、基金合同阻隔日、基金权益登记日、基金份额抓有东说念主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册。基金份额抓 有东说念主名册的内容至少应包括抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。   基金份额抓有东说念主名册由登记机构编制，由基金料理东说念主审核并提交基金托管东说念主 守护。基金托管东说念主有权要求基金料理东说念主提供基金份额抓有东说念主名册，基金料理东说念主应 实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金料理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额抓有东说念主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册应于下月前十个职责日内提交；基金合同生 效日、基金合同阻隔日、基金权益登记日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日等涉 及到基金垂危事项日历的基金份额抓有东说念主名册应于发生辰后十个职责日内提交。   基金料理东说念主和基金托管东说念主应妥善守护基金份额抓有东说念主名册，保存期限不低于 法律律例规定的最低期限。基金托管东说念主不得将所守护的基金份额抓有东说念主名册用于 基金托管业务除外的其他用途，并应遵从守密义务。若基金料理东说念主或基金托管东说念主 由于自己原因无法妥善守护基金份额抓有东说念主名册，应按关系律例规定各自承担相 应的包袱。 十三、基金关系文献档案的保存   （一）档案保存   基金料理东说念主应保存基金财产料理业务行径的记录、账册、报表和其他关系资 料。基金托管东说念主应保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关系而已。 基金料理东说念主和基金托管东说念主齐应当按规定的期限守护。保存期限不少于法律律例规 定的最低期限。   （二）合同档案的建立   基金料理东说念主代表基金签署与基金关系的要紧合同文本后，应实时以加密形状 将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在十个职责日内将合同文本原来投递基金托管 东说念主处。   （三）变更与协助   若基金料理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东说念主接收相应文献。   （四）基金料理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完满保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易记录和垂危合同等，承担守密义务并保存不低于法律律例规定的 最低期限。 十四、基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金料理东说念主的更换   有下列情形之一的，基金料理东说念主职责阻隔：   （1）被照章取消基金料理履历；   （2）被基金份额抓有东说念主大会解任；   （3）照章放弃、被照章撤废或被照章宣告歇业；   （4）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金料理东说念主必须依照如下步履进行：   （1）提名：新任基金料理东说念主由基金托管东说念主或由单独或共计抓有 10%以上（含   （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金料理东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提 名的基金料理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主各自所抓表决 权的三分之二以上（含三分之二，如畴昔法律律例修改，以届时灵验的法律律例 为准）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金料理东说念主：新任基金料理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金料理东说念主；   （4）备案：基金份额抓有东说念主大会选任基金料理东说念主的决议须经中国证监会备 案；   （5）公告：基金料理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金料理东说念主的基金份 额抓有东说念主大会决议奏效后 2 日内在指定序论公告；   （6）嘱咐：基金料理东说念主职责阻隔的，基金料理东说念主应妥善守护基金料理业务 而已，实时向临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念专揽理基金料理业务的移交手续， 临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主应实时接收。新任基金料理东说念主或临时基金料理 东说念主应与基金托管东说念主查对基金财富总值和净值；   （7）审计：基金料理东说念主职责阻隔的，应当按照法律律例规定聘用管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案；   （8）基金称呼变更：基金料理东说念主更换后，若是原任或新任基金料理东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金料理东说念主关系的称呼字样。   （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责阻隔：   （1）被照章取消基金托管履历；   （2）被基金份额抓有东说念主大会解任；   （3）照章放弃、被照章撤废或被照章宣告歇业；   （4）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金料理东说念主或由单独或共计 10%以上（含 10%） 基金份额的基金抓有东说念主提名；   （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金托管东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主各自所抓表决 权的三分之二以上（含三分之二，如畴昔法律律例修改，以届时灵验的法律律例 为准）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须经中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金料理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额抓有东说念主大会决议奏效后 2 日内在指定序论公告；   （6）嘱咐：基金托管东说念主职责阻隔的，应当妥善守护基金财产和基金托管业 务而已，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临 时基金托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金料理东说念主核 对基金财富总值和净值；   （7）审计：基金托管东说念主职责阻隔的，应当按照法律律例规定聘用管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案。   （1）提名：若是基金料理东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或共计抓有基 金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名新的基金料理东说念主和基金托管 东说念主；   （2）基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换分别按上述步履进行；   （3）公告：新任基金料理东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金料理东说念主和基金 托管东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议奏效后 2 日内在指定序论上合股公告。   （三）新基金料理东说念主/临时基金料理东说念主接收基金料理或新基金托管东说念主/临时基 金托管东说念主接收基金财产和基金托管业务前，原基金料理东说念主或基金托管东说念主应不竭履 行关系职责，并保证不作出对基金份额抓有东说念主的利益酿成挫伤的行径。 十五、进攻行径   托管公约当事东说念主进攻从事的行径，包括但不限于：   （一）基金料理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金料理东说念主不服正地对待其料理的不同基金财产，基金托管东说念主不服正 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金料理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额抓有东说念主除外的第三 东说念主牟取利益。   （四）基金料理东说念主、基金托管东说念主向基金份额抓有东说念主违章承诺收益或者承担损 失。   （五）基金料理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金筹划过程中任何尚未按法律 律例规定的形状公开泄漏的信息。   （六）基金料理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违章向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金料理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不零丁， 其高档料理东说念主员 和其他从业东说念主员互相兼职。   （八）基金托管东说念主暗自动用或刑事包袱基金财富，根据基金料理东说念主的正当指示、 基金合同或托管公约的规定进行刑事包袱的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行径： 定的其他基金份额；   法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资可不再 受关系限制。   （十）法律律例和基金合同进攻的其他行径，以及依照法律、行政律例关系 规定，由中国证监会规定进攻基金料理东说念主、基金托管东说念主从事的其他行径。 十六、托管公约的变更、阻隔与基金财产的算帐   （一）托管公约的变更步履   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与基金合同的规定有任何打破。基金托管公约的变更应报中国证监会备 案。   （二）基金托管公约阻隔的情形 权；   （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东说念主、具有从事证券、期货关系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产算帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐敷陈；   （5）聘用管帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 敷陈出具法律主张书；   （6）将算帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余财富的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的沿路剩余财富扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产算帐敷陈经具有证券、期 货关系业务履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐敷陈报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将算帐敷陈教唆性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存不低于法律律例规定的最 低期限。 十七、负约包袱   （一）基金料理东说念主、基金托管东说念主不履行本公约或履行本公约不稳健约定的， 应当承担负约包袱。   （二）基金料理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》 或者基金合同和本托管公约约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主酿成挫伤的， 应当分别对各自的行径照章承担抵偿包袱；因共同行径给基金财产或者基金份额 抓有东说念主酿成挫伤的，应当承担连带抵偿包袱。   （三）当事东说念主负约，给另一方当事东说念主酿成亏损的，应就平直亏损进行抵偿； 给基金财富酿成亏损的，应就平直亏损进行抵偿，另一方当事东说念主有职权及义务代 表基金向负约方追偿。如发生下列情况，当事东说念主免责： 行为或不行为而酿成的亏损等； 等。   （四）一方当事东说念主负约，另一方当事东说念主在任责边界内有义务实时采取必要的 措施，勤奋防卫亏损的扩大；莫得采取顺应措施以至亏损扩大的，不得就扩大的 亏损要求抵偿。守约方因防卫亏损扩大而开销的合理用度由负约方承担。   （五）负约行径虽已发生，但本托管公约大略不竭履行的，在最大适度地保 护基金份额抓有东说念主利益的前提下，基金料理东说念主和基金托管东说念主应当不竭履行本协 议。若基金料理东说念主或基金托管东说念主因履行本公约而被告状，另一方应提供合理的必 要撑抓。   （六）由于基金料理东说念主、基金托管东说念主不可抑止的成分导致业务出现差错，基 金料理东说念主和基金托管东说念主天然一经采取必要、顺应、合理的措施进行搜检，然而未 能发现失实的，由此酿成基金财产或投资东说念主亏损，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除 抵偿包袱。然而基金料理东说念主和基金托管东说念主应积极采取必要的措施摒除或裁减由此 酿成的影响。 十八、争议责罚形状   因本公约产生或与之关系的争议，两边当事东说念主应通过协商、合股责罚，协商、 合股不可责罚的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济商业仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国外洋经济商业仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲 裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有敛迹力。   争议处理时期，两边当事东说念主应坚守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自不竭 忠实、辛勤、尽责地履行基金合同和本托管公约规定的义务，珍贵基金份额抓有 东说念主的正当权益。   本公约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。 十九、托管公约的效率   两边对托管公约的效率约定如下：   （一）基金料理东说念主在向中国证监会恳求基金召募时提交的托管公约草案，应 经托管公约当事东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表署名，公约当事东说念主双 方根据中国证监会的主张修改托管公约草案。托管公约以中国证监会注册的文本 为精良文本。   （二）托管公约自基金合同奏效之日起奏效。托管公约的灵验期自其奏效之 日起至该基金财产算帐结果报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管公约自奏效之日起对托管公约当事东说念主具有同等的法律敛迹力。   （四）本公约一式六份，公约两边各抓二份，上报关系监管部门两份，每份 具有同等法律效率。 二十、其他事项   除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用基金合同的约定。本公约未 尽事宜，当事东说念主依据基金合同、关系法律律例等规定协商办理。 二十一、托管公约的签订 本托管公约经基金料理东说念主和基金托管东说念主认同后，由该两边当事东说念主在基金托管公约 上盖章，并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名，并注明基金托管公约的签订地 点和签订日历。

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