博时裕恒纯债债券型证券投资基金     更新招募说明书   基金管理东谈主: 博时基金管理有限公司   基金托管东谈主: 南 京 银 行股份有限公司         第 1页 共 118页                      【蹙迫领导】 《对于核准博时裕恒纯债债券型证券投资基金召募的批复》（证监许可20152170 号）， 进行召募。 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场远景作出 本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 书、基金产品府上摘要等信息线路文献，自主判断基金的投资价值，全面意志本基金产品的 风险收益特征，应充分辩论投资者自身的风险承受才气，并对认购（或申购）基金的意愿、 时机、数目等投资行径作出孤立决策。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者欢叫”原则， 在投资者作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负 担。 投老本基金前，应全面了解本基金的产品特质，感性判断商场，并承担基金投资中出现的各      类风险，包括：因政事、经济、社会等环境成分对质券价钱产生影响而形成的系统性风 险、个别证券私有的非系统性风险、基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、 本基金的特定风险等等。      本基金投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据干系法律法例由非上市中小企业采 用非公开方式刊行的债券。由于不可公开来回，一般情况下，来回不活跃，潜在较大流动性 风险。当发借主体信用质地恶化时，受商场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小 企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。 型基金，属于证券投资基金中的中等风险/收益品种。 企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、中小企业私募债、资产救济证券优先 级、次级债、可分离来回可转债的纯债部分、债券回购、银行进款等法律法例或中国证监会 允许基金投资的其他固定收益类金融器具（但须合适中国证监会的干系章程）。                        第 2页 共 118页   本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可调理债券（可分离来回可转债 的纯债部分除外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合圭表后，可 以将其纳入投资范围。 持有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%。 不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的干系章节。侧袋机制实施期间，基 金管理东谈主将对基金简称进行特殊秀雅，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔 细阅读干系内容并怜惜本基金启用侧袋机制时的特定风险。 于开动面值，本基金投资者有可能出现亏蚀。 对本基金功绩阐明的保证。 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 阐明截止日为 2024 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。                       第 3页 共 118页                             第 4页 共 118页                  第一部分       绪论      《博时裕恒纯债债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招 募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公 开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售 管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息线路管理办法》 （以下简称“《信息线路办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理章程》 （以下简称“《流动性风险管理章程》”）和其他磋议法律法例以及《博时裕恒纯债债券型 证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。      本招募说明书讲明了博时裕恒纯债债券型证券投资基金的投资主义、策略、风险、费率 等与投资东谈主投资决策磋议的必要事项，投资东谈主在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明 书。      基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或紧要遗漏，并对其真 实性、准确性、齐全性承担法律职业。      博时裕恒纯债债券型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说 明书所载明的府上央求召募的。本基金管理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。      本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他磋议章程享有权利、承担义务。基金投资者欲 了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应扫视查阅基金合同。                    第 5页 共 118页                     第二部分        释义   在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 有用改造和补充 投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用改造和补充 过头更新 其更新 行政规矩以过头他对基金合同当事东谈主有料理力的决定、决议、文告等 会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改造， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第 十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的 决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改造 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其常常作念出的改造     《信息线路办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息线路管理办法》及颁布机关对其常常作念出的改造 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的改造                        第 6页 共 118页 实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对其常常作念出的修 订 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经磋议政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 关法律法例定程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、调理、转托管及按时定额投资等业务 资格并与基金管理东谈主订立了基金销售服务代理条约，代为办理基金销售业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐和结算、代理披发红利、建 立并看守基金份额持有东谈主名册和办理非来回过户等 受博时基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构 份额余额过头变动情况的账户                         第 7页 共 118页 申购、赎回、调理、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并得到中国证监会书面阐述的日历 算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月 理东谈主所管理的怒放式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金管理东谈主和投资东谈主共同治服 份额的行径 份额的行径 求将基金份额兑换为现款的行径 央求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调理为基金管理东谈主管理的其他基金基 金份额的行径 销售机构的操作                           第 8页 共 118页 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调理中转入央求份额总和后的余额) 超越上一怒放日基金总份额的 10% 他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 他资产的价值总和 额净值的过程 （包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行按时进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、资产救济证券、因刊行东谈主债务毁约无法进行转让或交 易的债券等 算，目的在于有用阻拦并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险管理器具。 侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特地账户称为侧袋账户 存在紧要省略情味的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要省略情味的资产；（三）其他资产价值存在紧要省略情味的资产                     第 9页 共 118页 有东谈主服务的用度 分为不同的类别 金份额 产入彀提销售服务费的基金份额                  第 10页 共 118页                    第三部分            基金管理东谈主   一、基金管理东谈主概况   称号：    博时基金管理有限公司   住所：    深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   办公地址：    广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层   法定代表东谈主：江曙光   成立时候：    1998 年 7 月 13 日   注册老本：    2.5 亿元东谈主民币   存续期间：    继续筹办   磋议东谈主：     王济帆   磋议电话：    （0755）8316 9999   博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字199826 号文批 准确立。现在公司鼓吹为招商证券股份有限公司，持有股份 49%；中国长城资产管理股份有 限公司，持有股份 25%；天津港（集团）有限公司，持有股份 6％；上海汇华实业有限公司， 持有股份 12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份 6％；浙江省国际贸易集团有限 公司，持有股份 2%。注册老本为 2.5 亿元东谈主民币。   公司确立了投资决策委员会。投资决策委员会负责带领基金资产的运作、详情基本的投 资策略和投资组合的原则。   公司已经建立健全投资管理轨制、风险适度轨制、里面监察轨制、财务管理轨制、东谈主事 管理轨制、信息线路轨制和职工行径准则等公司管理轨制体系。   二、主要成员情况   江曙光先生，博士。中共党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体 EMBA。 政法大学研究生院，获法学硕士学位；2003-2006 年，就读于南开大学国际经济研究所，获 国际金融博士学位。1997 年 8 月至 2014 年 12 月赴任于中国证监会，历任办公厅、党办副 主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副巡逻员；中国证监会深圳专员办处长、 副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长。2015 年 1 月至 7 月，任招商局金融集团副                              第 11页 共 118页 总司理、博时基金管理有限公司党委副文牍。2015 年 7 月至 2020 年 10 月任博时基金管理 有限公司总司理。自 2020 年 1 月 9 日至 2020 年 4 月 15 日代为履行博时基金董事长职务。 自 2023 年 11 月 10 日至 2024 年 5 月 24 日代为履行博时基金管理有限公司总司理职务。自 金管理有限公司董事长。   李德林先生，现任招商局金融控股有限公司副总司理。武汉大学金融学专科在职博士， 高级经济师。曾任建银国际控股有限公司总裁助理，中德证券有限职业公司践诺委员会委员， 德意志银行董事总司理、中国区金融机构主管，招商银行总行办公室主任、计谋客户部总经 理兼机构客户部总司理，招商银行上海分行行长，招商银行行长助理、副行长等职务。   张东先生，硕士，总司理。1989 年至 2024 年先后在中国银行、招商银行从事零卖金融、 钞票业务和财务管帐等职业。2024 年加入博时基金管理有限公司，现任公司总司理。自 2024 年 7 月 5 日起，任博时基金管理有限公司董事。   罗立女士，毕业于中央财经大学经济学院，获经济学硕士学位，好意思国注册管理管帐师， 香港证券及投资学会高级从业资格，高级经济师。现任招商局集团财务部（产权部）部长， 招商局国际财务有限公司总司理。历任中外洋运长航集团财务部资金主管、中外运长航财务 有限公司（现改名为招商局集团财务有限公司）结算部总司理、总司理助理、党委委员、招 商局集团财务部（产权部）总司理助理、招商局国际财务有限公司副总司理。   郭智君先生，高级经济师。1993 年 7 月至 2000 年 2 月历任中国农业银行内蒙古分行会 计、信贷员、东谈主事汲引处科员、副主任科员。2000 年 2 月至 2008 年 5 月历任中国长城资产 管理公司呼和浩特职业处副处长、处长。2008 年 5 月至 2013 年 1 月历任中国长城资产管理 公司东谈主力资源部高级司理、总司理助理、副总司理。2013 年 1 月至 2022 年 2 月历任中国长 城资产管理股份有限公司内蒙古分公司党委副文牍、副总司理（摆布职业）、总司理、党委 文牍。2022 年 2 月于今历任中国长城资产管理股份有限公司资产筹办六部总司理级干部、 总司理。   方瓯华先生，复旦大学硕士，中级经济师。2009 年起，加入交通银行，历任交行上海 分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位，主要负责营运及个东谈主金融 业务。2011 年起，调入交通银行投资部，担任高级司理，负责交行对外计谋投资及对下属 子公司股权管理职业。2015 年，加入上海信利股权投资基金管理有限公司并职业于今，历 任高级投资司理、总司理、董事等职，同期兼任上海汇华实业有限公司总司理、上海盛业股                        第 12页 共 118页 权投资基金公司践诺董事（法东谈主代表）、上海永泰房地产开采公司总司理等职，负责公司整 体运营。2018 年，出任博时基金管理公司第七届董事会董事，2021 年卸任。自 2022 年 8 月起，任博时基金管理有限公司董事。   邹月娴女士，香港大学博士，新加坡回国粹者。现任北京大学汲引/博士生导师，北京 大学深圳研究生院党委副文牍，鹏城实验室兼职汲引，中国计较机学会语音对话与听觉专委 会委员，中国自动化学会模式识别与机器智能专科委员会委员，深圳市东谈主工智能学会常务副 理事长兼秘书长；荣获深圳市场合级高等次专科东谈主才、深圳市三八红旗头等称号；曾获中国 电子工业部科技率先三等奖，深圳市科学时刻奖时刻开采一等奖；在国际顶级期刊和旗舰会 议发表高水平论文 300 多篇，入选全球前 2%顶尖科学家榜单。   陆海天先生，法学博士。现任香港理工大学内地发展处总监、可继续时刻基金会管帐及 金融学汲引。历任香港理工大学商学院副院长、管帐及金融学院副院长、纽约大学斯特恩商 学院客座研究汲引。香港理工大学终生汲引。   张博辉先生，2008 年 8 月参加职业，新加坡南洋理工大学金融学专科毕业，博士研究 生学历，博士学位。2008 年至 2018 年在澳大利亚新南威尔士大学职业，历任金融系讲师、 副汲引、国际金融中心副主任、汲引。2017 年于今在香港汉文大学（深圳）职业，历任深 圳高等金融研究院副院长、经管学院践诺副院长，现任经管学院践诺院长、校长讲座汲引、 深圳数据经济研究院副院长、深圳高等金融研究院金融科技与社会金融研究中心主任。   胡艳君女士，经济师。本科毕业于中南财经政法大学财税系，取得学士学位；后取得中 国财政科学研究院硕士学位。现任招商局集团有限公司财务部（产权部）副部长。历任招商 局集团财务部总监，曾赴任国度财政部。   蒋伟先生，硕士。2011 年 3 月至 2017 年 5 月赴任于中国长城资产管理公司，分手任办 公室外事处一级业务员、业务副主管、业务主管。2017 年 5 月至 2020 年 7 月赴任于香港长 城罗斯基金管理有限公司任行政总监/践诺董事。2020 年 7 月至 2024 年 7 月历任中国长城 资产管理股份有限公司资产筹办三部、资产筹办六部副高级司理、一级业务主管。2024 年 7 月于今任中国长城资产管理股份有限公司资产筹办六部高级司理。   冯春宝先生，硕士。2006 年至 2009 年于天津港生计服务中心国际物流分总司任详细管 理员；2009 年至 2017 年赴任于天津港（集团）有限公司，历任办公室公文文书、招商部综 合科详细管理员、副科长；招商一部详细科副科长、科长；2017 年至 2023 年赴任于天津港                      第 13页 共 118页 经济时刻配合有限公司，历任股权管理部部长、投资管理部部长、投资运营部司理、党委副 文牍、副总司理；2023 年于今赴任于天津津港产业发展有限公司，曾任党委副文牍，现任 天津津港产业发展有限公司副总司理，天津港（集团）有限公司多元筹办管理中心主任（兼）。   车宏原先生，工学硕士。1985 年至 1989 年在四川大学计较机系学习，得到学士学位。 金融电子有限公司任时刻部负责东谈主，1995 年至 2000 年在中国农业银行总行南边软件开采中 心担任副总工程师，2001 年至 2003 年在太极华清信息系统有限公司担任副总司理，2003 年至 2014 年在景顺长城基金管理有限公司担任信息时刻总监，2014 年至 2015 年任中财国 信（深圳）有限公司总司理，2015 年 11 月加入博时基金管理有限公司，任信息时刻部总经 理。2022 年 3 月 16 日起任董事总司理兼信息时刻部总司理。2023 年 8 月 15 日起任董事总 司理兼信息时刻部总司理、东谈主工智能实验室主任。2024 年 4 月 2 日起任首席数字官（总经 理助理级）兼东谈主工智能实验室主任。   严斌先生，硕士。1997 年 7 月起初后在华裔城集团公司、博时基金管理有限公司职业。 现任博时基金管理有限公司提质增效办主任。自 2015 年 5 月起，任博时基金管理有限公司 监事。   何京京先生，硕士研究生，2004 年 8 月至 2006 年 3 月在北京城建七建造工程有限公司 职业，任管帐、审计。2006 年 3 月 20 日加入博时基金管理有限公司，任基金运作部基金清 算管帐。2013 年 7 月 1 日起任基金运作部高级算帐管帐。2014 年 10 月 20 日起任基金运作 部 TA 资金算帐组主管。2015 年 11 月 30 日起任基金运作部副总司理兼 TA 资金算帐组主管。   江曙光先生，简历同上。   张东先生，简历同上。   吴慧峰先生，硕士，副总司理、财务负责东谈主、董事会秘书。1996 年至 2023 年先后在中 国南山开采集团股份有限公司、上海诚南房地产开采有限公司、招商局金融集团有限公司、 招商证券股份有限公司从事财务、公司管理等职业。2023 年加入博时基金管理有限公司， 现任公司副总司理、财务负责东谈主、董事会秘书，兼任博时钞票基金销售有限公司董事。   王德英先生，硕士，副总司理。1995 年起初后在北京清华计较机公司任开采部司理、 清华紫光股份公司 CAD 与信息行状部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司，历                        第 14页 共 118页 任行政管理部副司理，电脑部副司理、信息时刻部总司理。现任公司副总司理、首席信息官， 主管 IT、指数与量化投资、待业金等职业，兼任博时钞票基金销售有限公司董事长和博时 老本管理有限公司董事长。    吴曼女士，硕士，督察长。2003 年至 2024 年先后在中国证券监督管理委员会深圳监管 局历任副主任科员、主任科员、副处长等职务，北京市君合（深圳）讼师事务所任合伙东谈主， 招商证券股份有限公司任法律合规部总司理，其中 2021 年 1 月至 2022 年 6 月兼任招商证券 资产管理有限公司合规总监。2024 年加入博时基金管理有限公司，现任公司督察长。    陈黎女士，硕士。2014 年从上海财经大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有限公 司。历任研究员、高级研究员兼基金司理助理、博时裕安纯债债券型证券投资基金(2019 年 年 2 月 25 日)、博时富淳纯债 3 个月按时怒放债券型发起式证券投资基金(2019 年 7 月 18 日-2021 年 2 月 25 日)、博时富汇纯债 3 个月按时怒放债券型发起式证券投资基金(2019 年 年 8 月 17 日)、博时聚盈纯债债券型证券投资基金(2019 年 3 月 4 日-2021 年 10 月 27 日)、 博时安怡 6 个月按时怒放债券型证券投资基金(2018 年 4 月 9 日-2022 年 1 月 24 日)、博时 慧选纯债 3 个月按时怒放债券型发起式证券投资基金(2018 年 8 月 9 日-2022 年 1 月 24 日)、 博时富融纯债债券型证券投资基金(2019 年 1 月 29 日-2022 年 1 月 24 日)、博时聚润纯债债 券型证券投资基金(2019 年 3 月 4 日-2022 年 1 月 24 日)、博时裕达纯债债券型证券投资基 金(2019 年 3 月 11 日-2022 年 1 月 24 日)、博时裕康纯债债券型证券投资基金(2019 年 3 月 年 3 月 11 日-2022 年 1 月 24 日)、博时月月薪按时支付债券型证券投资基金(2020 年 5 月 月 24 日)、博时富元纯债债券型证券投资基金(2019 年 8 月 19 日-2022 年 3 月 16 日)、博时 景发纯债债券型证券投资基金(2019 年 2 月 25 日-2022 年 7 月 14 日)、博时裕景纯债债券型 证券投资基金(2020 年 7 月 7 日-2022 年 7 月 14 日)、博时富泽金融债债券型证券投资基金 (2022 年 11 月 28 日-2024 年 4 月 3 日)、博时恒享债券型证券投资基金(2023 年 3 月 30 日 -2024 年 4 月 23 日)的基金司理。现任博时富祥纯债债券型证券投资基金(2018 年 10 月 29 日—于今)、博时裕利纯债债券型证券投资基金(2019 年 3 月 4 日—于今)、博时富兴纯债 3                           第 15页 共 118页 个月按时怒放债券型发起式证券投资基金(2019 年 8 月 19 日—于今)、博时富顺纯债债券型 证券投资基金(2019 年 10 月 31 日—于今)、博时富信纯债债券型证券投资基金(2020 年 3 月 5 日—于今)、博时稳悦 63 个月按时怒放债券型证券投资基金(2021 年 2 月 25 日—于今)、 博时安盈债券型证券投资基金(2024 年 5 月 7 日—于今)、博时裕恒纯债债券型证券投资基 金(2025 年 5 月 16 日—于今)、博时裕坤纯债 3 个月按时怒放债券型发起式证券投资基金 (2025 年 5 月 16 日—于今)的基金司理。     颜灵珊女士，硕士。2013 年起初后在招商证券、中信建投基金和中加基金职业。2023 年加入博时基金管理 有限公司。现任博时安丰 18 个月按时怒放债券型 证券投资基金 (LOF)(2024 年 8 月 13 日—于今)、博时裕恒纯债债券型证券投资基金(2025 年 5 月 27 日— 于今)的基金司理。    本基金历任基金司理：陈凯杨（2015 年 10 月 23 日-2016 年 12 月 15 日）、鲁邦旺（2016 年 12 月 15 日-2019 年 3 月 11 日）、陈凯杨（2019 年 3 月 11 日-2020 年 5 月 13 日）、郭 想洁(2020 年 5 月 13 日—2025 年 5 月 27 日)。    公司首席资产配置官黄健斌先生。    公司投资决策委员会专职委员兼年金投资部总司理于善辉先生。    首席基金司理过钧先生。    首席投资官兼权益投研一体化总监、权益投资四部总司理、境外投资部总司理曾鹏先生。    权益投资三部总司理兼权益投资三部投资总监蔡滨先生。    行业研究部总司理魏立先生。    宏不雅策略部总司理兼行业研究部研究总监金晟哲先生。    指数与量化投资部总司理兼指数与量化投资部投资总监赵云阳先生。    三、基金管理东谈主的职责 售、申购、赎回和登记事宜；                              第 16页 共 118页 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤立，对所管理的不同基金分手管理，分手记账，进行证 券投资； 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产； 金合同》等法律文献的章程，按磋议章程计较并公告基金资产净值，详情基金份额申购、赎 回的价钱； 同》过头他磋议章程另有章程外，在基金信息公开线路前应予守密，不向他东谈主涌现； 益； 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 以上； 够按照《基金合同》章程的时候和方式，随时查阅到与基金磋议的公开府上，并在支付合理 成本的条件下得到磋议府上的复印件； 管东谈主；                        第 17页 共 118页 承担补偿职业，其补偿职业不因其退任而奉命； 《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 承担职业； 理东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   四、基金管理东谈主的承诺 部适度轨制，采用有用次序，防守违反《中华东谈主民共和国证券法》行径的发生； 采用有用次序，防守下列行径的发生：   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）涌现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事相 关的来回行动；   （7）卤莽背负，不按照章程履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会章程遮拦的其他行径。 防守违反基金合同行径的发生；                   第 18页 共 118页 法例及行业表率，诚笃信用、悉力尽责；   五、基金司理承诺 利益； 容、基金投资权略等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事干系的来回行动；   六、基金管理东谈主的里面适度轨制   （1）全面性原则   公司风险管理必须遮蔽公司的统统部门和岗亭，浸透各项业务过程和业务圭表。   （2）孤立性原则   公司确立孤立的监察部，监察部保持高度的孤立性和巨擘性，负责对公司各部门风险控 制职业进行稽核和查抄。   （3）相互制约原则   公司及各部门在里面组织结构的遐想上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗亭之间 的制衡体系。   （4）定性和定量相结合原则   建立完备的风险管理打算体系，使风险管理更具客不雅性和操作性。   公司的风险管理体捆绑构是一个单干明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险 管理负最终职业，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察部负责监察公司的风险 管理次序的践诺。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会   负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的职业。   （2）风险管理委员会                    第 19页 共 118页   当作董事会下的专科委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文献，即 负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部 门的风险级别。负责处治紧要的突发的风险。   （3）督察长   孤立诈骗督察权利；径直对董事会负责；按季向风险管理委员会提交孤立的风险管理报 告和风险管理建议。   （4）监察法律部   监察法律部负责对公司风险管理政策和次序的践诺情况进行监察，并为每一个部门的风 险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和适度的环境中罢了业务主义。   （5）风险管理部   风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理轨制与历程，组织实施公司投资风险管理 与绩效分析职业，确保公司种种投资风险得到邃密监督与适度。   （6）业务部门   风险管理是每一个业务部门最首要的职业。部门司理对本部门的风险负沿途职业，负责 履行公司的风险管理圭表，负责本部门的风险管理系统的开采、践诺和调理，用于识别、监 控和镌汰风险。   （1）建立内控结构，完善内适度度   公司建立、健全了内控结构，高管东谈主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行动有恰 当的组织和授权，确保监察行动是孤立的，并得到高管东谈主员的救济，同期置备操作手册，并 按时更新。   （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制   建立、健全了各项轨制，作念到基金司理分开，投资决策分开，基金来回聚积，形成不同 部门，不同岗亭之间的制衡机制，从轨制上减少和堤防风险。   （3）建立、健全岗亭职业制   建立、健全了岗亭职业制，使每个职工都明确我方的任务、职责，并实时将各自职业领 域中的风险隐患上报，以堤防和减少风险。   （4）建立风险分类、识别、评估、申诉、领导圭表                   第 20页 共 118页   建立了评估风险的委员会，使用恰当的圭表，阐述和评估与公司运作磋议的风险；公司 建立了从下到上的风险申诉圭表，对风险隐患进行层层陈说，使各个档次的东谈主员实时掌抓风 险景色，从而以最快速率作出决策。   （5）建立有用的里面监控系统   建立了鼓胀、有用的里面监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各 种风险进行全面和实时的监控。   （6）使用数目化的风险管理技能   采用数目化、时刻化的风险适度技能，建立数目化的风险管理模子，用以领导指数趋势、 行业及个股的风险，以便公司实时采用有用的次序，对风险进行分散、适度和遁藏，尽可能 地减少损失。   （7）提供鼓胀的培训   制定了齐全的培训权略，为统统职工提供鼓胀和适合的培训，使职工明确其职责所在， 适度风险。                     第 21页 共 118页                   第四部分        基金托管东谈主   一、基本情况   称号：南 京 银 行股份有限公司   住所：南京市山河大街 88 号   法定代表东谈主：谢宁   成立时候：1996 年 2 月 6 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可〔2014〕405 号   组织形势：股份有限公司   注册老本：1000701.6973 万元东谈主民币   存续期间：继续筹办   二、基金托管业务筹办情况   （一）托管业务概况   南 京 银 行成立于 1996 年 2 月 6 日，是一产品有由国有股份、中资法东谈主股份、外资股份 及迢遥个东谈主股份共同组成孤立法东谈主资格的股份制买卖银行，实行一级法东谈主体制。南 京 银 行历 经两次改名，在宇宙城商行中率先启动上市指挥圭表并于 2007 年景功上市。现在注册老本 为 100.07 亿元，下辖 17 家分行，职工总和超 14000 东谈主。 格。2014 年 12 月，南 京 银 行得到保监会批复的保障资金托管业务资格。取得资格后，南京 银行充分阐明基金公司、资产管理等派司王人全的上风，继续加强与金融商场、投资银行等业 务的条线联动上风，托管产品种类束缚丰富，现在不错开展证券投资基金托管、证券公司客 户资产管理权略托管、基金管理公司资产管理权略托管、基金子公司资产管理权略托管、私 募投资基金托管、期货公司资产管理权略托管、相信权略看守、银行搭理业务托管、保障资 金托管、QDII 托管等业务。   南 京 银 行资产托管鸿沟保持安稳增长，适度 2024 年 6 月 30 日，                                      托管鸿沟达 2.65 万亿。   （二）托管部门及主要东谈主员情况   南 京 银 行资产托管部确立于 2013 年，下设业务运营部、内控稽核部等八个内设部门， 其中从事基金算帐、核算、投资监督、信息线路、里面稽核监控等业务的执业东谈主员不少于 8 东谈主，并具有基金从业资格。部分中枢业务岗亭东谈主员均具备 2 年以上托管业务从业教养。                         第 22页 共 118页      （三）托管系统情况      南 京 银 行资产托管业务系统建造由深圳市赢时胜信息时刻股份有限公司承建，使用的是 商场上主流的资产托管业务系统，能救济现在商场上大多数基金托管业务，且与本行的其他 业务系统严格分离。      三、基金托管东谈主的里面适度轨制      当作基金托管东谈主，南 京 银 行严格治服国度磋议托管业务的法律法例、行业监管规矩和行 内磋议管理章程，遵法筹办、表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的 安全齐全，确保磋议信息的真是、准确、齐全、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权 益。      南 京 银 行建立了涵盖范围王人全、职责规模较为了了的全面风险管理治理架构。南 京 银 行 资产托管部内设孤立、专职的内控稽核部，配备内控稽核东谈主员负责托管业务的内控监管职业， 具有孤立诈骗监督稽核职业权益和才气。      南 京 银 行资产托管部具备系统、完善的轨制适度体系，建立了管理轨制、适度轨制、岗 位职责、业务操作历程，不错保证托管业务的表率操作和成功进行；南 京 银 行资产托管部工 作主谈主员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、查抄轨制，授权职业实行聚积适度， 业务钤记按规程看守、存放、使用，账户府上严格看守，制约机制严格有用；业务操作区专 门确立，顽固管理，实施音像监控；业务信息由专职信息线路东谈主负责，防守泄密；业求罢了 自动化操作，防守东谈主为事故的发生，时刻系统齐全、孤立。      四、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和圭表      根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》的 干系章程，基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违反法律、行政法例和其他磋议章程，或 者违反基金合同约定的，应当断绝践诺，实时文告基金管理东谈主，并实时向国务院证券监督管 理机构申诉。基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据来回圭表已经顺利的投资指示违反法律、行 政法例和其他磋议章程，或者违反基金合同约定的，应当实时文告基金管理东谈主，并实时向国 务院证券监督管理机构申诉。                       第 23页 共 118页                     第五部分      干系服务机构  一、基金份额销售机构  称号：博时基金管理有限公司北京直销中心  地址：北京市东城区开国门内大街 8 号中粮广场 C 座 3 层 301  电话：010-65187055  传真：010-65187032  磋议东谈主：韩亮堂  博时一线通：95105568（免资料话费）  (1)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：              北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：              北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东谈主：             张金良 传真：                010－68858117 客户服务电话：            95580 网址：                http://www.psbc.com  (2)南 京 银 行股份有限公司 注册地址：          南京市白下区淮海路 50 号 办公地址：          南京市玄武区中山路 288 号 法定代表东谈主：         林复 磋议东谈主：           刘晔 电话：            025－86775335 传真：            025－86775376 客户服务电话：        95302 网址：            http://www.njcb.com.cn  (3)深圳市新兰德证券投资推敲有限公司 注册地址：              深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：              北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 6 层 法定代表东谈主：             马勇 磋议东谈主：               张燕 电话：                010-58325388 传真：                010-58325300 客户服务电话：            400-166-1188 网址：                http://8.jrj.com.cn/                           第 24页 共 118页  (4)和讯信息科技有限公司 注册地址：     北京市曙光区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：     北京市曙光区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东谈主：    王莉 磋议东谈主：      张紫薇 电话：       0755-82721122-8625 传真：       0755-82029055 客户服务电话：   400-920-0022 网址：       http://Licaike.hexun.com  (5)北京度小满基金销售有限公司 注册地址：      北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：      北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东谈主：     葛新 磋议东谈主：       孙博超 电话：        010-59403028 传真：        010-59403027 客户服务电话：    95055-4 网址：        www.duxiaomanfund.com  (6)博时钞票基金销售有限公司 注册地址：      广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号            基金大厦 19 层 办公地址：      广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号            基金大厦 19 层 法定代表东谈主：     王德英 磋议东谈主：       崔丹 电话：        0755-83169999 传真：        0755-83195220 客户服务电话：    400-610-5568 网址：        www.boserawealth.com  (7)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：     上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层 办公地址：     上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中心 法定代表东谈主：    吴卫国 磋议东谈主：      黄欣文 电话：       021-38602377 传真：       021-38509777 客户服务电话：   400-821-5399 网址：       http://www.noah-fund.com  (8)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：      深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼                    第 25页 共 118页 办公地址：      深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼 法定代表东谈主：     薛峰 磋议东谈主：       童彩平 电话：        0755-33227950 传真：        0755-33227951 客户服务电话：    400-678-8887 网址：        https://www.zlfund.cn/  (9)上海天天基金销售有限公司 注册地址：     上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：     上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表东谈主：    其实 磋议东谈主：      潘世友 电话：       021-54509998 传真：       021-64385308 客户服务电话：   400-181-8188 网址：       http://www.1234567.com.cn  (10)上海好买基金销售有限公司 注册地址：      上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：      上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 法定代表东谈主：     杨文斌 磋议东谈主：       张茹 电话：        021-20613610 客户服务电话：    400-700-9665 网址：        http://www.howbuy.com  (11)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：      浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 办公地址：      浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表东谈主：     王珺 磋议东谈主：       韩爱彬 电话：        021-60897840 传真：        0571-26697013 客户服务电话：    95188-8 网址：        http://www.fund123.cn  (12)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：      杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址：      浙江省杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号同花顺大楼 法定代表东谈主：     凌顺平 磋议东谈主：       吴杰                     第 26页 共 118页 电话：        0571-88911818 传真：        0571-86800423 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                    第 29页 共 118页 网址：        www.lufunds.com  (25)珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：      珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：      广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利国际广场南塔 12 楼            B1201-1203 法定代表东谈主：     肖雯 磋议东谈主：       吴煜浩 电话：        020-89629099 传真：        020-89629011 客户服务电话：    020-89629066 网址：        www.yingmi.cn  (26)和耕传承基金销售有限公司 注册地址：      河南自贸考试区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 办公地址：      河南自贸考试区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 法定代表东谈主：     温丽燕 磋议东谈主：       董亚芳 电话：        0371-85518396 传真：        0371-85518397 客户服务电话：    400-0555-671 网址：        www.hgccpb.com  (27)北京懒猫基金销售有限公司 注册地址：      北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 办公地址：      北京市曙光区呼家楼安联大厦 715 法定代表东谈主：     许现良 磋议东谈主：       张苗苗 电话：        15110085067 传真：        010-87723200 客户服务电话：    400-150-0882 网址：        www.lanmao.com  (28)华泰证券股份有限公司 注册地址：      南京市江东中路 228 号 办公地址：      南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福            田区益田路 5999 号基金大厦 法定代表东谈主：     张伟 电话：        0755-22660831 客户服务电话：    95597 网址：        http://www.htsc.com.cn/                     第 30页 共 118页 二、登记机构 称号：博时基金管理有限公司 住所：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层 办公地址：北京市东城区开国门内大街 8 号中粮广场 C 座 3 层 301 法定代表东谈主：江曙光 电话：   010-65171166 传真：   010-65187068 磋议东谈主：佀方方 三、出具法律观念书的讼师事务所 称号：上海市通力讼师事务所 注册地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 负责东谈主：俞卫锋 电话：   021-   31358666 传真：   021-   31358600 磋议东谈主：安冬 承办讼师：安冬、陆奇 四、审计基金财产的管帐师事务所 称号：普华永谈中天管帐师事务所(特殊泛泛合伙） 住所：中国（上海）目田贸易考试区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室 办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号普华永谈中心 11 楼 践诺事务合伙东谈主：李丹 磋议电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 磋议东谈主：陈轶杰 承办注册管帐师：叶尔甸             陈轶杰                           第 31页 共 118页          第六部分 基金的召募与基金合同的顺利   一、基金的召募   基金管理东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过头他磋议章程 召募本基金，并于 2015 年 9 月 21 日经中国证监会证监许可20152170 号准予召募注册。   本基金召募期从 2015 年 10 月 21 日起至 2015 年 10 月 21 日止，基金份额共召募   本基金运作方式为契约型怒放式，存续期间为不按时。   二、基金合同的顺利   本基金的基金合同已于 2015 年 10 月 23 日隆重顺利。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产鸿沟   本基金在基金合同顺利后，贯串 20 个职业日出现基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或者 基金资产净值低于 5000 万元的，基金管理东谈主应当在按时申诉中给以线路；贯串 60 个职业日 出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会申诉并建议处治决策，如调理运作方式、与 其他基金合并或者间隔基金合同等，并召开基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法例另有章程时，从其章程。                        第 32页 共 118页             第七部分    基金份额的申购与赎回   一、申购与赎回的场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金的销售机构包括基金管理东谈主和基金管 理东谈主托付的代销机构。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公 示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式 办理基金份额的申购与赎回。   二、申购与赎回办理的怒放日实时候   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券来回所、深圳证 券来回所的正常来回日的来回时候，但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券来回商场，证券来回所来回时候变更或其他特殊情况， 基金管理东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时候进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 线路办法》的磋议章程进行公告。   本基金于 2015 年 11 月 20 日起怒放日常申购、赎回业务。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回、调理央求且登记机构阐述接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 基准进行计较；   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下并在对基金份额持有东谈主无本色性不利影响的前 提下，对上述原则进行调整。基金管理东谈主必须在新法律解释出手实施前依照《信息线路办法》的 磋议章程进行公告。                      第 33页 共 118页      四、申购与赎回的数额限制 销售机构公告。 份额余额少于 10 份时，余额部分基金份额必须一同赎回。 单个投资者累计持有的基金份额数目限制，具体章程见更新的招募说明书或干系公告，但法 律法例、监管机构另有章程或基金合同另有约定的除外。 告。 或干系公告。 干系公告。 应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等次序，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。具体请参见干系公告。 限制。基金管理东谈主必须在调整实施前依照《信息线路办法》的磋议章程进行公告。      五、申购与赎回的圭表      投资东谈主必须根据销售机构章程的圭表，在怒放日的具体业务办理时候内建议申购或赎回 的央求。      投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主全额托福申购款项，申购央求 成立；登记机构阐述基金份额时，申购顺利。      基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。投资东谈主赎 回央求成功后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。遇证券来回所或来回 商场数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理东谈主及基金托管                      第 34页 共 118页 东谈主所能适度的成分影响业务处理历程时，赎回款项顺延至前述情形摒除之日的下一个职业日 划出。在发生大都赎回时，款项的支付办法参照基金合同磋议条件处理。   基金管理东谈主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时候进行调整， 基金管理东谈主必须在调整实施前依照《信息线路办法》的磋议章程在指定媒介上公告。   基金管理东谈主应以来回时候结果前受理有用申购和赎回央求确本日当作申购或赎回央求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的有用性进行阐述。T 日提 交的有用央求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构章程的其 他方式查询央求的阐述情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定成功，而仅代表销售机构确乎 接管到央求。申购、赎回央求的阐述以登记机构的阐述结果为准。   在法律法例允许的范围内，基金管理东谈主或登记机构可根据干系业务法律解释，对上述业务办 理时候进行调整，本基金管理东谈主将于调整实施前按照磋议章程给以公告。   六、申购费率、赎回费率   本基金 A 类基金份额取舍前端收费模式收取基金申购用度，C 类基金份额不收取申购费 用。投资者的申购用度如下：                 表 2：本基金种种基金份额的申购费率     金额（M）        A 类基金份额申购费率         C 类基金份额申购费率     M＜100 万           0.80%               0.00%     M≥500 万         每笔 1000 元   本基金的申购用度由投资东谈主承担，主要用于本基金的商场扩充、销售、登记等各项用度， 不列入基金财产。                 表 3：本基金种种基金份额的赎回费率           持有期间（Y）           A 类基金份额 C 类基金份额                              赎回费率     赎回费率             Y≥3 个月             0.00%                       第 35页 共 118页    注：1 月指 30 天    赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收 取。对于 A 类基金份额，对峙续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金资产； 对峙续持有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费将赎回费总额的 25%计入基金财产，其余用 于支付登记费和其他必要的手续费。对于 C 类基金份额，对峙续持有期少于 7 日的投资者收 取的赎回费全额计入基金资产。 率或收费方式实施日前依照《信息线路办法》的磋议章程进行公告。    七、申购份额与赎回金额的计较方式    申购用度适用比例费率的情形下：    净申购金额=申购金额/（1+申购费率）    申购用度=申购金额-净申购金额    申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    申购用度适用固定金额的情形下：    申购用度=固定金额    净申购金额=申购金额-固定金额    申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    上述计较结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。    例 3：假设 T 日 A 类基金份额净值为 1.0560 元，某投资东谈主本次申购本基金 A 类基金份 额 40 万元，对应的本次申购费率为 0.80%，该投资东谈主可得到的 A 类基金份额为：    净申购金额=400，000/（1+0.80%）＝396，825.40 元    申购用度=400，000-396，825.40＝3，174.60 元    申购份额=396，825.40/1.0560＝375，781.63 份    即：投资东谈主投资 40 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为                             第 36页 共 118页    例 4：假设 T 日 A 类基金份额净值为 1.0560 元，某投资东谈主投资 600 万元申购本基金 A 类基金份额，其对应的申购用度为 1000 元，则其可得到的申购 A 类基金份额为：    申购用度＝1000 元    净申购金额＝6，000，000－1000＝5，999，000.00 元    申购份额＝5，999，000/1.0560＝5，680，871.21 份    即，投资东谈主投资 600 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为    申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值    上述计较结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。    例 5：假设 T 日 C 类基金份额净值为 1.0600 元，某投资东谈主本次申购本基金 C 类基金份 额 10 万元，则可得到的申购份额为：    申购份额＝100，000/1.0600＝94，339.62 份    即：投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值为    赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额—赎回用度    上述计较结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。    例 6：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持巧合候为三年，对应的赎回费率为    赎回总金额=10，000×1.2500=12，500.00 元    赎回用度=12，500×0%=0.00 元    净赎回金额=12，500-0=12，500.00 元    即：投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持巧合候为三年，假设赎回当日 A 类基金 份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12，500.00 元。                            第 37页 共 118页 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金份额净值在本日收市后计较， 并按照基金合同约定公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适合延长计较或公告。 制定基金促销权略，按时或不按时地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按干系监管 部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错适合调低基金申购费率、基金赎回费率和销售服 务费率，并进行公告。      八、申购与赎回的登记 间之前不错取销。 资东谈主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 本色影响投资者的正当权益，并最迟于出手实施前依照《信息线路办法》的磋议章程进行公 告。      九、断绝或暂停申购的情形及处理      发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 购央求。 益或对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。                      第 38页 共 118页 达到或者超越 50%，或者变相遁藏 50%聚积度的情形时。 基金管理东谈主应当暂停接受基金申购央求。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停申购央求 时，基金管理东谈主应当根据磋议章程进行公告。要是投资东谈主的申购央求被断绝，被断绝的申购 款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东谈主应实时规复申购业务的办理。   十、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回款项： 回央求或减慢支付赎回款项。 停接受投资东谈主的赎回央求。 基金管理东谈主应当暂停接受基金申购央求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定断绝接受或暂停接受基金份额持有东谈主的赎回央求 时，基金管理东谈主应按章程报中国证监会备案，已阐述的赎回央求，基金管理东谈主应足额支付； 如暂时不可足额支付，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的 干系条件处理。基金份额持有东谈主在央求赎回时可预先取舍将当日可能未获受理部分给以取销。 在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   十一、大都赎回的情形及处理方式                    第 39页 共 118页      若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金调理中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调理中转入央求份额总和后的余额)超越前一 怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。      当基金出现大都赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合景色决定全额赎回或 部分脱期赎回。      （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有才气支付投资东谈主的沿途赎回央求时，按正常赎回 圭表践诺。      （2）部分脱期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有贫乏或以为因支付投 资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额 10%的前提下，可对其余赎回央求脱期办理。 对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，详情当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错取舍脱期赎回或取消赎回。选 择脱期赎回的，将自动转入下一个怒放日络续赎回，直到沿途赎回为止；取舍取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被取销。脱期的赎回央求与下一怒放日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到沿途赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确取舍，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处 理。      （3）本基金发生大都赎回时，对于单个基金份额持有东谈主当日赎回央求超越上一怒放日 基金总份额 10%以上的部分，基金管理东谈主有权对其进行脱期办理（被脱期赎回的赎回央求， 将自动转入下一个怒放日络续赎回，脱期的赎回央求与下一怒放日赎回央求一并处理，无优 先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到沿途赎回为 止）；对于该基金份额持有东谈主央求赎回的份额中未超越上一怒放日基金总份额 10％的部分， 基金管理东谈主根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定方式与其他基金份 额持有东谈主的赎回央求一并办理。然则，如该持有东谈主在提交赎回央求时取舍取消赎回，则其当 日未获受理的部分赎回央求将被取销。      （4）暂停赎回：贯串 2 个怒放日以上(含本数)发生大都赎回，如基金管理东谈主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；已经接受的赎回央求不错减慢支付赎回款项，但不得超越                     第 40页 共 118页      当发生上述大都赎回并脱期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个来回日内文告基金份额持有东谈主，说明磋议处理方法，并在 2 日内在指定 媒介上刊登公告。      十二、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 登暂停公告。 新怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的种种基金份额净值。 息线路办法》的磋议章程，最迟于再行怒放日在指定媒介上刊登再行怒放申购或赎回的公告， 也不错根据践诺情况在暂停公告中明确再行怒放申购或赎回的时候，届时不再另行发布再行 怒放的公告。暂停结果，基金管理东谈主按上述章程公告最近 1 个职业日的基金份额净值。      十三、基金调理      本基金于 2016 年 8 月 11 日灵通日常调理业务。      （1）调理用度      基金调理用度由转出基金赎回费和申购费补差两部分组成，其中：申购费补差具体收取 情况，视每次调理时的两只基金的申购费率的互异情况而定。基金调理用度由基金持有东谈主承 担。      （2）其他与调理干系的事项      ①基金调理只可在归并销售机构进行。调理的两只基金必须都是该销售机构代理的归并 基金管理东谈主管理的、在归并注册登记机构处注册登记的基金。      ②前端收费模式的怒放式基金只可调理到前端收费模式的其它基金（申购费为零的基金 视同为前端收费模式），后端收费模式的基金不错调理到前端或后端收费模式的其它基金， 非 QDII 基金不可与 QDII 基金进行互转。      ③基金调理的主义基金份额按新来回计较持巧合候。基金转出视为赎回，转入视为申购。 基金调理后可赎回的时候为 T＋2 日。      ④基金分成时再投资的份额可在权益登记日的 T＋2 日提交基金调理央求。                          第 41页 共 118页   ⑤基金调理以央求当日种种基金份额净值为基础计较。投资者取舍“份额调理”的原则 提交央求。转出基金份额必须是可用份额，并遵从“先进先出”的原则。   基金调理视同为转出基金的赎回和转入基金的申购，因此磋议转出基金和转入基金暂停 或断绝申购、暂停赎回的磋议章程适用于基金调理。   出现法律、法例、规矩章程的其它情形或其它在《基金合同》、《招募说明书》已载明 并获中国证监会批准的特殊情形时，基金管理东谈主不错暂停基金调理业务。   ①本基金调理业务适用于不错销售包括博时裕恒纯债债券型证券投资基金在内的两只 以上（含两只），且基金注册登记机构为归并机构的博时旗下基金的销售机构。   ②调理业务的收费计较公式及例如参见 2010 年 3 月 16 日刊登于本公司网站的《博时基 金管理有限公司对于旗下怒放式基金调理业务的公告》。   ③本公司管理基金的调理业务的解释权归本公司。   十四、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监 会招供的来回场合或者来回方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金管理 东谈主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。   十五、基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非 来回过户以及登记机构招供、合适法律法例的其它非来回过户。不论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   袭取是指基金份额持有东谈主死亡，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是 指司法机构依据顺利司法文书将基金份额持有东谈摆布有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非来回过户必须提供基金登记机构要求提供的干系府上，对于合适条件 的非来回过户央求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的圭表收费。   十六、基金的转托管                    第 42页 共 118页   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照章程的圭表收取转托管费。   十七、按时定额投资权略   本基金已于 2016 年 8 月 11 日灵通按时定额投资业务。   （1）适用投资者范围   个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会章程允许购 买证券投资基金的其他投资者。   （2）申购费率   本基金按时定额投资的申购费率与泛泛申购业务的费率调换。   表：本基金种种基金份额的申购费率结构表 金额（M）           A 类基金份额申购费率          C 类基金份额申购费率 M＜100 万         0.80%                0.00% M≥500 万         每笔 1000 元   本基金的申购用度由投资者承担，主要用于本基金的商场扩充、销售、注册登记等各项 用度，不列入基金财产。   （3）扣款日历和扣款金额   投资者须遵从各销售机构磋议扣款日历的章程，定投金额每次不少于东谈主民币 10 元（含   十八、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节 或届时发布的干系公告。                      第 43页 共 118页                第八部分      基金的投资   一、投资主义   在一定进程上适度组合净值波动率的前提下，力求长期内罢了超越功绩相比基准的投资 申诉。   二、投资范围   本基金的投资范围主要为具有邃密流动性的固定收益类品种，包括国债、金融债、企业 债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、中小企业私募债、资产救济证券优先级、 次级债、可分离来回可转债的纯债部分、债券回购、银行进款等法律法例或中国证监会允许 基金投资的其他固定收益类金融器具（但须合适中国证监会的干系章程）。   本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可调理债券（可分离来回可转债 的纯债部分除外）、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；本基金持有 现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。       如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东谈主在履行适合圭表后， 不错将其纳入投资范围。   三、投资策略   本基金通过宏不雅周期研究、行业周期研究、公司研究相结合，通过定量分析增强组合策 略操作的方法，详情资产在基础配置、行业配置、公司配置结构上的比例。本基金充分阐明 基金管理东谈主长期蕴蓄的行业、公司研究恶果，利用自主开采的信用分析系统，久了挖掘价值 被低估的标的券种，以尽量获取最大化的信用溢价。本基金取舍的投资策略包括：期限结构 策略、行业配置策略、息差策略、个券挖掘策略等。   最先，本组合宏不雅周期研究的基础上，决定举座组合的久期、杠杆率策略。   一方面，本基金将分析迢遥的宏不雅经济变量（包括 GDP 增长率、CPI 走势、M2 的十足水 讲理增长率、利率水平与走势等），并怜惜国度财政、税收、货币、汇率政策和其它证券市 场政策等。另一方面，本基金将对债券商场举座收益率弧线变化进行久了缜密分析，从而对 商场走势和波动特征进行判断。在此基础上，详情资产在非信用类固定收益类证券（现款、                    第 44页 共 118页 国度债券、中央银行单据等）和信用类固定收益类证券之间的配置比例，举座组合的久期范 围以及杠杆率水平。      其次，本组合将在期限结构策略、行业轮动策略的基础上得到债券商场举座申诉率，通 过息差策略、个券挖掘策略得到逾额收益。 置；当收益率弧线走势难以判断时，参考基准指数的样本券久期构建组合久期，确保组合收 益超越基准收益。具体来看，又分为追踪收益率弧线的骑乘策略和基于收益率弧线变化的子 弹策略、杠铃策略及梯式策略。      （1）骑乘策略是当收益率弧线相比陡峻时，也即相邻期限利差较大时，买入期限位于 收益率弧线陡峻处的债券，通过债券的收益率的下滑，进而得到老本利得收益。      （2）枪弹策略是使投资组合中债券久期聚积于收益率弧线的一丝，适用于收益率弧线 较陡时；杠铃策略是使投资组合中债券的久期聚积在收益率弧线的两端，适用于收益率弧线 两端下落较中间下落更多的蝶式变动；梯式策略是使投资组合中的债券久期均匀漫步于收益 率弧线，适用于收益率弧线水平出动。 的发生，本基金分手取舍以下的分析策略：      （1）分散化投资：刊行东谈主触及迢遥行业，本组合将保持在各行业配置比例上的分散化 结构，幸免过度聚积配置在产业链高度干系的上中下贱行业。      （2）行业投资：本组合将依据对下一阶段各行业景气度特征的研判，详情鄙人一阶段 在各行业的配置比例，卖出景气度镌汰行业的债券，提前布局景气度普及行业的债券。 收益。      本组合将采用低杠杆、高流动性策略，适合运用杠杆息差方式来获取主动管理申诉，选 取具有较好流动性的债券当作杠杆买入品种，天真适度杠杆组合仓位，镌汰组合波动率。      针对中小企业私募债券，本基金以持有到期，得到本金和票息收入为主要投资策略，同 时，密切怜惜债券的信用风险变化，力求在适度风险的前提下，得到较高收益。本基金投资 中小企业私募债，基金管理东谈主将根据审慎原则，制定严格的投资决策历程、风险适度轨制和 信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准，以堤防信用风险、流动性风险等各式风 险。                    第 45页 共 118页 本面风险特征基础上制定十足收益率主义策略，甄别具有估值上风、基本面改善的公司，采 取高度分散策略，要点布局上风债券，争取提高组合逾额收益空间。   四、投资决策历程   投资决策委员会是本基金的最高决策机构，按时或遇紧要事件时就投资管理业务的紧要 问题进行磋议，并对本基金投资作念标的性带领。基金司理、研究员、来回员等各司其责，相 互制衡。具体的投履历程为：   （1）投资决策委员会按时召开会议，详情本基金的总投资想路和投资原则；   （2）宏不雅策略部基于从上至下的研究为本基金提供建议；固定收益总部数目及信用分 析员为固定收益类投资决策提供依据；   （3）固定收益总部按时召开投资例会，根据投资决策委员会的决定，结合商场和个券 的变化，制定具体的投资策略；   （4）基金司理依据投委会的决定，参考研究员的投资建议，结合风险适度和功绩评估 的反馈观念，根据商场情况，制定并实施具体的投资组合决策；   （5）基金司理向来回员下达指示，来回员践诺后向基金司理反馈；   （6）监察法律部对投资的全过程进行合规风险监控；   （7）风险管理部通过诈骗风险管理职能，测算、分析和监控投资风险，根据风险名额管 理政策堤防超预期风险；   （8）风险管理部对基金投资进行风险调整功绩评估，按时与基金司理磋议收益和风险 预算。   五、投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%;   （2）本基金持有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例系数不低于基金资产 净值的 5%;其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不超越基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的沿途基金持有一家公司刊行的证券，不超越该证券刊行总量 的 10％；                   第 46页 共 118页   （5）本基金干预宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得超越基金资产净值 的 40%；在宇宙银行间同行商场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不延期；   （6）本基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产救济证券的比例，不得超越基金资产净 值的 10％；   （7）本基金持有的沿途资产救济证券，其市值不得超越基金资产净值的 20％；   （8）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产救济证券的比例，不得超越该资产救济 证券（指归并信用级别）鸿沟的 10％；   （9）本基金管理东谈主管理的沿途基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产救济证券，不得 超越其种种资产救济证券系数鸿沟的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救济证券。基金持有资 产救济证券期间，要是其信用等第下落、不再合适投资圭表，应在评级申诉讦布之日起 3 个月内给以沿途卖出；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 AA-以上(含 AA-)的信用债券。基金持有信用债 券期间，要是其信用等第下落、不再合适投资圭表，应在评级申诉讦布之日起 3 个月内给以 沿途卖出；   （12）本基金投资于中小企业私募债券比例系数不高于基金资产的 10%；   （13）基金资产总值不得超越基金资产净值的 140%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得超越本基金资产净值的 15%；   因证券商场波动、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金不合适前款所章程比 例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （16）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（10）、（14）、（15）项外，因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、 基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基金 管理东谈主应当在 10 个来回日内进行调整，但中国证监会章程的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的磋议约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同顺利之日起出手。                    第 47页 共 118页      法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受干系限制或按调整后的章程践诺。      为调理基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：      （1）承销证券；      （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无尽职业的投资；      （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；      （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；      （6）从事内幕来回、驾御证券来回价钱过头他不正派的证券来回行动；      （7）法律、行政法例和中国证监会章程遮拦的其他行动。      基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓吹、践诺适度东谈主或者 与其有其他紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销的证券，或者从事其他紧要关联来回的， 应当合适基金的投资主义和投资策略，遵从基金份额持有东谈主利益优先的原则，堤防利益碎裂， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱践诺。干系来回必须预先得到基 金托管东谈主的同意，并按法律法例给以线路。紧要关联来回应提交基金管理东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审 查。      法律、行政法例或监管部门取消或变更上述遮拦性章程，如适用于本基金，基金管理东谈主 在履行适合圭表后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的章程践诺。      六、功绩相比基准      本基金的功绩相比基准为：一年期银行按时进款收益率（税后）+1.2%      本基金取舍上述功绩相比基准的原因为本基金是通过债券等固定收益资产来获取的收 益，力求获取相对稳健的十足申诉，追求托付财产的保值升值。      若翌日法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为商场广博接受的功绩相比基准推出， 或者商场发生变化导致本功绩相比基准不再适用，本基金管理东谈主不错依据调理投资者正当权 益的原则，在与基金托管东谈主协商一致并报中国证监会备案后，适合调整功绩相比基准并实时 公告，而无需召开基金份额持有东谈主大会。      七、风险收益特征                        第 48页 共 118页     本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币商场基金，但低于搀和型基金、股 票型基金，属于中等风险/收益的产品。     八、基金管理东谈主代表基金诈骗债权东谈主权利的处理原则及方法 的利益； 欠妥利益。     九、侧袋机制的实施和投资运作安排     当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并推敲管帐师事务所观念后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。     侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投 资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的章程。     十、基金投资组合申诉     博时基金管理公司的董事会及董事保证本申诉所载府上不存在伪善记录、误导性述说或 紧要遗漏，并对其内容的真是性、准确性和齐全性承担个别及连带职业。     基金托管东谈主根据基金合同章程，复核了本申诉中的净值阐明和投资组合申诉等内容，保 证复核内容不存在伪善记录、误导性述说或者紧要遗漏。     本投资组合申诉所载数据适度 2024 年 6 月 30 日，本申诉中所列财务数据未经审计。 序                 状貌             金额(元)           占基金总资产的比例 号                                                    (%)         其中：股票                                -               -         其中：债券                 2，728，793，805.43          99.70         资产救济证券                               -               -                        第 49页 共 118页             其中：买断式回购的买入返售金融资                                 -               -             产         本基金本申诉期末未持有境内股票。         本基金本申诉期末未持有港股通投资股票。         本基金本申诉期末未持有股票。 序号                     债券品种            公允价值(元)              占基金资产净值比例(％)               其中：政策性金融债                 592，181，553.24                   22.70 序           债券代码          债券称号       数目(张)       公允价值(元)          占基金资产净值比例 号                                                                     (％)                            MTN001 细                                      第 50页 共 118页   本基金本申诉期末未持有资产救济证券。   本基金本申诉期末未持有贵金属。   本基金本申诉期末未持有权证。   本基金本申诉期末未持有股指期货。   本基金本申诉期末未持有股指期货。   本基金本申诉期末未持有国债期货。   本基金本申诉期末未持有国债期货。 斥责、处罚的投资决策圭表说明   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，国度开采银行在申诉编制前一年受到国度金融 监督管理总局湖北监管局的处罚。中国出进口银行在申诉编制前一年受到国度金融监督管理 总局吉林监管局、国度外汇管理局黑龙江省分局的处罚。兴业银行股份有限公司在申诉编制 前一年受到国度外汇管理局绵阳市分局、国度金融监督管理总局北京监管局、天津市商场监 督管理委员会的处罚。郑州银行股份有限公司在申诉编制前一年受到国度金融监督管理总局 新乡监管分局的处罚。交通银行股份有限公司在申诉编制前一年受到中国东谈主民银行湖北省分 行、国度外汇管理局湖州市分局、国度金融监督管理总局天津监管局的处罚。东吴证券股份 有限公司在申诉期内被中国证券监督管理委员会立案打听。在申诉编制前一年受到深圳证券 来回所通报品评。本基金对上述证券的投资决策圭表合适干系法例及公司轨制的要求。   除上述主体外，基金管理东谈主未发现本基金投资的前十名证券刊行主体出现本期被监管部 门立案打听，或在申诉编制日前一年受到公开斥责、处罚的情形。                       第 51页 共 118页 的股票。   序号              称号                 金额(元)  本基金本申诉期末未持有处于转股期的可调理债券。  本基金本申诉期末未持有股票。  由于四舍五入的原因，分项之和与系数项之间可能存在尾差。                   第 52页 共 118页                           第九部分 基金的功绩     基金管理东谈主依照恪称背负、诚笃信用、严慎悉力的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其翌日阐明。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     自基金合同顺利出手，A 类基金份额净值增长率过头与同期功绩相比基准收益率的相比         期间              ①净值      ②净值增     ③功绩比      ④功绩比    ①-③      ②-④                         增长率      长率圭表     较基准收      较基准收                                    差       益率       益率圭表                                                       差                                  第 53页 共 118页               第十部分      基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过头他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法例、表汗漫文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相孤立。   四、基金财产的看守和刑事职业   本基金财产孤立于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职业，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的章程刑事职业外，基金财产不得被刑事职业。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章摈弃、被照章取销或者被照章宣告收歇等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。                   第 54页 共 118页            第十一部分       基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券来回场合的来回日以及国度法律法例定程需要对 外皮露基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值方法   （1）来回所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来回所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考类 似投资品种的现行市价及紧要变化成分，调整最近来回市价，详情公允价钱；   （2）来回所上市来回或挂牌转让的固定收益品种，登第估值日第三方估值机构提供的 相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东谈主与基金托管东谈主另行协商约定；   （3）来回所上市不存在活跃商场的有价证券，取舍估值时刻详情公允价值。来回所上 市的资产救济证券，取舍估值时刻详情公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 定公允价值。 值的情况下，按成本估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。                    第 55页 共 118页 章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、圭表及干系法 律法例的章程或者未能充分调理基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商处治。   根据磋议法律法例，基金净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基金的 基金管帐职业方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金磋议的管帐问题，如经干系各方在平 等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的观念，按照基金管理东谈主对基金净值的计较结果对外 给以公布。   四、估值圭表 日该类基金份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国度另 有章程的，从其章程。   基金管理东谈主应每个职业日计较基金资产净值及种种基金份额净值，并按章程进行公告。 的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个职业日对基金资产估值后，将种种基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按约定对外公布。   五、估值弱点的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、适合、合理的次序确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任何一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值弱点时，视为该类 基金份额净值弱点。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的弱点酿成估值弱点，导致其他当事东谈主遇到损失的，弱点的职业东谈主应当对由于该 估值弱点遇到损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值弱点处理原则”给予补偿， 承担补偿职业。   上述估值弱点的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。                    第 56页 共 118页   （1）估值弱点已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值弱点职业方应实时调解各方， 实时进行改换，因改换估值弱点发生的用度由估值弱点职业方承担；由于估值弱点职业方未 实时改换已产生的估值弱点，给当事东谈主酿成损失的，由估值弱点职业方对径直损失承担补偿 职业；若估值弱点职业方已经积极调解，况兼有协助义务确当事东谈主有鼓胀的时候进行改换而 未改换，则其应当承担相应补偿职业。估值弱点职业方草率改换的情况向磋议当事东谈主进行确 认，确保估值弱点已得到改换。   （2）估值弱点的职业方对磋议当事东谈主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责，况兼仅对 估值弱点的磋议径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值弱点而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值弱点 职业方仍草率估值弱点负责。要是由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或不沿途返还欠妥得利 酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值弱点职业方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；要是得到 欠妥得利确当事东谈主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得到的补偿 额加上已经得到的欠妥得利返还的总和超越其践诺损失的差额部分支付给估值弱点职业方。   （4）估值弱点调整取舍尽量规复至假设未发生估值弱点的正确情形的方式。   估值弱点被发现后，磋议确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值弱点发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值弱点发生的原因详情 估值弱点的职业方；   （2）根据估值弱点处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值弱点酿成的损失进行评估；   （3）根据估值弱点处理原则或当事东谈主协商的方法由估值弱点的职业方进行改换和补偿 损失；   （4）根据估值弱点处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构 进行改换，并就估值弱点的改换向磋议当事东谈主进行阐述。   （1）当任何一类基金份额净值计较出现弱点时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并采用合理的次序防守损失进一步扩大。                  第 57页 共 118页   （2）弱点偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；弱点偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告。   （3）当任何一类基金份额净值计较差错给基金和基金份额持有东谈主酿成损失需要进行赔 偿时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据践诺情况界定两边承担的职业，经阐述后按以下条件 进行补偿：   ①本基金的基金管帐职业方由基金管理东谈主担任，与本基金磋议的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分磋议后，尚不可达成一致时，按基金管理东谈主的建议践诺，由此给基金份额持 有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ②若基金管理东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告，由此给基金份额 持有东谈主酿成损失的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付补偿金，就践诺向投资者或 基金支付的补偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照弱点进程各自承担相应的职业。   ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，固然屡次再行计较和查对或 对基金管理东谈主取舍的估值方法，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情 形，以基金管理东谈主的计较结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成的损失，由基金 管理东谈主负责赔付。   ④由于基金管理东谈主提供的信息弱点（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值计较弱点而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   （4）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自时刻系统确立而产生的净值计较尾差，以基金 管理东谈主计较结果为准。   （5）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   六、暂停估值的情形 基金管理东谈主应当暂停估值；   七、基金净值的阐述   基金资产净值和种种基金份额净值由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管理东谈主应于每个怒放日来回结果后计较当日的基金资产净值和种种基金份额净值并发                   第 58页 共 118页 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐述后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主 对基金净值按约定给以公布。   八、特殊情况的处理方法 金资产估值弱点处理。 理东谈主和基金托管东谈主固然已经采用必要、适合、合理的次序进行查抄，但未能发现弱点的，由 此酿成的基金资产估值弱点，基金管理东谈主和基金托管东谈主奉命补偿职业，但基金管理东谈主、基金 托管东谈主应当积极采用必要的次序摒除或消弱由此酿成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并线路主袋账户 的基金净值信息，暂停线路侧袋账户基金净值信息。                  第 59页 共 118页              第十二部分     基金的收益分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指适度收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已罢了收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额持有东谈主可对 A 类、C 类基金 份额分手取舍不同的分成方式；若投资者不取舍，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 类别对应的可供分拨利润将有所不同，本基金归并类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策的详情、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息线路办法》 的磋议章程在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时候不得超越   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持                    第 60页 共 118页 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务法律解释》 践诺。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的章程。                 第 61页 共 118页              第十三部分       基金用度与税收   一、基金用度的种类 的除外；   二、基金用度计提方法、计提圭表和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式在次月前三个职业日内从基金财产 中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值                      第 62页 共 118页   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月前 3 个职业日内从基金财产 中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。 本基金销售服务费主要用于本基金继续销售以及基金份额持有东谈主服务等各项用度。   本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.10%年费率 计提。销售服务费的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的 C 类基金份额的销售服务费   E 为前一日的 C 类基金份额基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主 与基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式在次月前 3 个职业 日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根据磋议法例及相应条约章程，按费 用践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的状貌   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋议的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，磋议用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见本招募说明 书“侧袋机制”章节的章程。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。                     第 63页 共 118页            第十四部分       基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：要是《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度线路； 按照磋议章程编制基金管帐报表； 式阐述。   二、基金的年度审计 格的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息线路办法》的磋议章程在指定媒介公告。                     第 64页 共 118页           第十五部分         基金的信息线路   一、本基金的信息线路应合适《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、《基 金合同》过头他磋议章程。   二、信息线路义务东谈主   本基金信息线路义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律、行政法例和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和犯警东谈主组织。   本基金信息线路义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的章程线路基金信息，并保证所线路信息的真是性、准确性、齐全性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会章程时候内，将应予线路的基金信息通过中国 证监会指定的媒介线路，并保证基金投资者简略按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或 者复制公开线路的信息府上。   三、本基金信息线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开线路的信息应取舍汉文文本。如同期取舍外文文本的，基金信息线路 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开线路的信息取舍阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金产品府上摘要 有东谈主大会召开的法律解释及具体圭表，说明基金产品的特质等触及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。                     第 65页 共 118页 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特质、风险揭示、信息线路及基金份额持有东谈主服 务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当 在三个职业日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》顺利后，基金产品府上摘要的信息发生紧要变更的，外汇短线交易基金管理东谈主应当 在三个职业日内，更新基金产品府上摘要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产品府上摘要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作 的，基金管理东谈主不再更新基金产品府上摘要。 招募说明书、《基金合同》节录登载在指定媒介上，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当将《基金 合同》、基金托管条约登载在各自网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在线路招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》顺利公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》顺利 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在指定网站线路一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或营业网点线路怒放日的种种基金份额净值和基金份额累计 净值。                    第 66页 共 118页   基金管理东谈主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站线路半年度和年度最 后一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息线路文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较方式及磋议申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息府上。   （六）基金按时申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登载 在指定网站上，并将年度申诉领导性公告登载在指定报刊上。基金年度申诉中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货干系业务资格的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉登 载在指定网站上，并将中期申诉领导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度申诉，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度申诉领导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者 年度申诉。   本基金继续运作过程中，应当在基金年度申诉和中期申诉中线路基金组结伴产情况过头 流动性风险分析等。   如申诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或超越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金按时申诉“影响投资者决策的其他蹙迫信息” 项下线路该投资者的类别、申诉期末持有份额及占比、申诉期内持有份额变化情况及产品的 私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   （七）临时申诉   本基金发生紧要事件，磋议信息线路义务东谈主应当在 2 日内编制临时申诉书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：                    第 67页 共 118页 托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主特地基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动超越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特地基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系行径受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联来回事项，中国证监会另有章程的除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。                  第 68页 共 118页      （八）剖析公告      在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在商场高尚传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，相 关信息线路义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开剖析，并将磋议情况立即申诉中国证监 会。      （九）基金份额持有东谈主大会决议      基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。      （十）算帐申诉      基金间隔运作的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐申诉。基金财产算帐小组应当将算帐申诉登载在指定网站上，并将算帐申诉领导性公 告登载在指定报刊上。      （十一）中小企业私募债券的投资情况      基金管理东谈主应当在基金投资中小企业私募债券后 2 个来回日内，在中国证监会指定媒介 线路所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。基金管理东谈主应当在基金 年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉等按时申诉和招募说明书等文献中线路中小企业私 募债券的投资情况。      （十二）资产救济证券的投资情况      本基金投资资产救济证券，基金管理东谈主应在基金年报及中期申诉中线路其持有的资产支 持证券总额、资产救济证券市值占基金净资产的比例和申诉期内统统的资产救济证券明细。 基金管理东谈主应在基金季度申诉中线路其持有的资产救济证券总额、资产救济证券市值占基金 净资产的比例和申诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产救济证券明细。      （十三）实施侧袋机制期间的信息线路      本基金实施侧袋机制的，干系信息线路义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的章程进行信息线路，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的章程。      （十四）中国证监会章程的其他信息。      六、信息线路事务管理      基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路管理轨制，指定特地部门及高级管理东谈主 员负责管理信息线路事务。                       第 69页 共 118页   基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当合适中国证监会干系基金信息线路内容与 时势准则等法例的章程。   基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时申诉、 更新的招募说明书、基金产品府上摘要、基金算帐申诉等干系基金信息进行复核、审查，并 向基金管理东谈主进行书面或电子阐述。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中取舍一家报刊线路本基金信息。基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并保证干系报送信 息的真是、准确、齐全、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上线路信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介线路信息，然则其他寰球媒介不得早于指定媒介线路信息，况兼在不同媒介上线路归并 信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求线路信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主普及信息线路服务的质地。具体要求应当合适中国证监会及自律法律解释的干系章程。 前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息线路义务东谈主公开线路的基金信息出具审计申诉、法律观念书的专科机构，应 当制作职业底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》间隔后 10 年。   七、信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法例定程将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长信息线路的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长线路基金干系信息：                    第 70页 共 118页                第十六部分      侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施圭表和特定资产范围   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并推敲管帐师事务所观念后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。基金管理东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监 会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   特定资产包括：（1）无可参考的活跃商场价钱且取舍估值时刻仍导致公允价值存在重 大省略情味的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在紧要不 详情味的资产；（3）其他资产价值存在紧要省略情味的资产。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主不办理侧袋账户份额的申购、赎回和调理。基金份额持 有东谈主央求申购、赎回或调理侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调理央求将被断绝。   基金管理东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理详情申购事项，具体事项届时将由基金管理东谈主在干系公告中章程。 基金管理东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回央求或减慢支付赎回款项。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回央求，基金管理东谈主仅办理主袋账户的赎回央求并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购央求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购央求。   （二）基金份额的登记   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主对侧袋账户份额实行孤立管理，主袋账户沿用原基金代 码，侧袋账户使用孤立的基金代码。侧袋账户份额的称号以“基金简称+侧袋秀雅 S+侧袋账 户建立日历”时势设定，同期主袋账户份额的称号增多大写字母 M 秀雅当作后缀。基金统统 侧袋账户刊出后，将取消主袋账户份额称号中的 M 秀雅。                   第 71页 共 118页   启用侧袋机制当日，基金管理东谈主和基金服务机构将以基金份额持有东谈主的原有账户份额为 基础，阐述相应侧袋账户持有东谈主名册和份额。   侧袋账户资产完全算帐后，基金管理东谈主将刊出侧袋账户。   （三）基金的投资及功绩   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作打算和基金功绩打算应当以主袋账户资产为 基准。基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   基金管理东谈主、基金服务机构在展示基金功绩时，对付前述情况进行充分的解释说明，避 免引起投资者歪曲。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   （四）基金的估值   侧袋机制启用当日，基金管理东谈主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主袋账户和侧 袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、除应交税费外的欠债类 科目余额一并纳入侧袋账户。基金管理东谈主应将特定资产当作一个举座，不可仅分割其公允价 值无法详情的部分。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主将对侧袋账户单独确立账套，实行孤立核算。要是本基 金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户将分开进行核算。侧袋账户的管帐核算应合适《企 业管帐准则》的干系要求。   （五）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。因启用侧袋机制产生的推敲、审计费 用等由基金管理东谈主承担。   基金管理东谈主不错将与侧袋账户磋议的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。   （六）基金的收益分拨   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额得志基金合同收益分拨条件的情形下，基金管理东谈主 可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （七）基金的信息线路   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当暂停线路侧袋账户的基金净值信息。                  第 72页 共 118页   侧袋机制实施期间，基金按时申诉中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户干系信息在按时申诉中单独进行线路，包括但不限于：   （1）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息；   （2）侧袋账户的开动资产、开动欠债；   （3）特定资产的称号、代码、刊行东谈主等基本信息；   （4）申诉期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产干系的用度情况过头他与特 定资产景色干系的信息；   （5）可根据特定资产处置进展情况线路特定资产的可变现净值或净值参考区间，该净 值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不当作基金管理东谈主对特定资产最终变现价 格的承诺；   （6）可能对投资者利益存在紧要影响的其他情况及干系风险领导。   基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、间隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及圭表、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险领导等蹙迫信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账户份额持有 东谈主支付的款项、干系用度发生情况等蹙迫信息。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一 次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置变现后均将按章程实时发布临时公告。   （八）特定资产处置算帐   基金管理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采用将特定资产给以处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项。不论侧袋账户资产是否沿途完成变现，基金 管理东谈主都将实时向侧袋账户份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。   （九）侧袋的审计   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制和间隔侧袋机制后，实时遴聘合适《证券法》章程的会 计师事务所进行审计并线路专项审计观念，具体如下：   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的干系事宜取得合适《证券法》规 定的管帐师事务所的专科观念。                  第 73页 共 118页   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后五个职业日内，遴聘于侧袋机制启用日发表观念的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计观念，内容应包含 侧袋账户的开动资产、份额、净资产等信息。   管帐师事务所对基金年度申诉进行审计时，草率申诉期间基金侧袋机制运行干系的管帐 核算和年报线路，践诺适合圭表并发表审计观念。   当侧袋账户资产沿途完成变现后，基金管理东谈主应参照基金算帐申诉的干系要求，遴聘符 合《证券法》章程的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并线路专项审计观念。 三、本部分对于侧袋机制的干系章程，但凡径直援用法律法例或监管法律解释的部分，如将来法 律法例或监管法律解释修改导致干系内容被取消或变更的，或将来法律法例或监管法律解释针对侧袋 机制的内容有进一步章程的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适合圭表后，在对 基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，可径直对本部天职容进行修改或调整，无 需召开基金份额持有东谈主大会审议。                 第 74页 共 118页              第十七部分        风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   投资于本基金的主要风险有：   证券商场价钱受到各式成分的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变 化。本基金主要投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。   （4）通货扩张风险。要是发生通货扩张，基金投资于证券所得到的收益可能会被通货 扩张对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险。再投资风险反应了利率下落对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   信用风险主要指债券、资产救济证券等信用证券刊行主体信用景色恶化，导致信用评级 下落以致到期不可履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券来回敌手因毁约而 产生的证券交割风险。   流动性风险是指因证券商场来回量不及，导致证券不可飞速、低成土产货变现的风险。流 动性风险还包括基金出现大都赎回，致使莫得鼓胀的现款应付赎回支付所引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金在客户聚积度适度、大都赎回监测及草率在投资者申购赎回方面均明确了管理机 制，在接受申购央求对存量客户利益组成潜在紧要不利影响，以及商场大幅波动、流动性枯 竭等顶点情况下发生无法草率投资者大都赎回的情形时，基金管理东谈主在保障投资者正当权益 的前提下可按照法律法例及基金合同的章程，审慎阐述申购赎回央求并详细运用种种流动性 风险管理器具当作援助次序，全面草率流动性风险。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估                   第 75页 共 118页   本基金的投资商场主要为证券来回所、宇宙银行间债券商场等流动性较好的表率型来回 场合，主要投资对象为具有邃密流动性的金融器具（包括国内照章刊行上市的债券和货币市 场器具等），同期本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高聚积度的特征，详细 评估在正常商场环境下本基金的流动性风险适中。   （3）大都赎回情形下的流动性风险管理次序   基金出现大都赎回情形下，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合景色或大都赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分脱期赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东谈主在单个怒放 日央求赎回基金份额超越基金总份额一定比例以上的，基金管理东谈主有权对其采用脱期办理赎 回央求的次序。   （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、圭表及对投资者的潜在影响   在商场大幅波动、流动性穷乏等顶点情况下发生无法草率投资者大都赎回的情形时，基 金管理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的章程，严慎登第 脱期办理大都赎回央求、暂停接受赎回央求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费和实施侧 袋机制等流动性风险管理器具当作援助次序。对于种种流动性风险管理器具的使用，基金管 理东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过内 部审批圭表并与基金托管东谈主协商一致。在践诺运用种种流动性风险管理器具时，投资者的赎 回央求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理东谈主将严格依照法律法例及基金合同的 约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   （5）启用侧袋机制的风险   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手线路种种基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调理。因特定资产的变当前候具有省略情味，最终变现价钱 也具有省略情味况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可 能因此靠近损失。   操作风险是指基金运作过程中，因里面适度存在颓势或者东谈主为成分酿成操作弱点或违反 操作规程等引致的风险，例如，越权违纪来回、管帐部门欺骗、来回弱点、IT 系统故障等 风险。                  第 76页 共 118页   在基金管理运作过程中，基金管理东谈主的研究水平、投资管理水平径直影响基金收益水平， 要是基金管理东谈主对经济时势和证券商场判断不准确、获取的信息不充分、投资操作出现弱点 等，都会影响基金的收益水平。   合规风险指基金管理或运作过程中，违反国度法律、法例的章程，或者违反《基金合同》 磋议章程的风险。   本基金为纯债债券型基金，债券的投资比例不低于基金资产的 80％，该类债券的特定 风险即成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受到宏不雅经济、政 府产业政策、货币政策、商场需求变化、行业波动等成分的影响，可能存在所选投资标的的 成长性与商场一致预期不符而酿成个券价钱阐明低于预期的风险。   本基金投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据干系法律法例由非上市中小企业采 用非公开方式刊行的债券。由于不可公开来回，一般情况下，来回不活跃，潜在较大流动性 风险。当发借主体信用质地恶化时，受商场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小 企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。   二、声明 理销售，基金管理东谈主与基金代销机构都不可保证其收益或本金安全。                  第 77页 共 118页   第十八部分       基金合同的变更、间隔与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过 的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效后按章程在指定媒介公告。   二、《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当间隔： 相连的；   三、基金财产的算帐 基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 证券、期货干系业务资格的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产算帐小组统仍是受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申诉；                   第 78页 共 118页   （5）遴聘管帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐申诉出具法 律观念书；   （6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的沿途剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈摆布有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的磋议紧要事项须实时公告；基金财产算帐申诉经具备证券、期货干系业务 资格管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金财 产算帐公告于基金财产算帐申诉报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产算帐小组进 行公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及磋议文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                     第 79页 共 118页             第十九部分       基金合同的内容节录      一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务      （一）基金管理东谈主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》孤立运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例定程或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及磋议法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度磋议法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采用必要次序保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行径进行监督和处理；      （9）担任或托付其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》章程的用度；      （10）依据《基金合同》及磋议法律章程决定基金收益的分拨决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗鼓吹权利，为基金的利益诈骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；      （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈骗诉讼权利或者实施其他法 律行径；      （15）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；                       第 80页 共 118页   （16）在合适磋议法律、法例的前提下，制订和调整磋议基金认购、申购、赎回、调理 和非来回过户等业务法律解释；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。2、根据《基金 法》、《运作办法》过头他磋议章程，基金管理东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以诚笃信用、严慎悉力的原则管理和运用基金财产；   （4）配备鼓胀的具有专科资格的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹办方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤立，对所管理的不同基金分手管理，分手记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他磋议章程外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用适合合理的次序使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的章程，按磋议章程计较并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他磋议章程，履行信息线路及申诉义务；   （12）保守基金买卖玄机，不涌现基金投资权略、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过头他磋议章程另有章程外，在基金信息公开线路前应予守密，不向他东谈主涌现；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主分拨基金 收益；   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他磋议章程召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；                  第 81页 共 118页      （16）按章程保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他干系府上 15 年以上；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在章程时候发出，况兼保证投资者 简略按照《基金合同》章程的时候和方式，随时查阅到与基金磋议的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到磋议府上的复印件；      （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨；      （19）靠近摈弃、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会并文告基金 托管东谈主；      （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担补偿职业，其补偿职业不因其退任而奉命；      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金管理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理磋议基金事务的行 为承担职业；      （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律行 为；      （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可顺利，基金 管理东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后      （25）践诺顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）   基金托管东谈主的权利与义务      （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全看守基金财 产；      （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例定程或监管部门批准的其他费 用；                     第 82页 共 118页   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反《基金合同》及 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的情形，应呈报中国证监 会，并采用必要次序保护基金投资者的利益；   （4）根据干系商场法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券来回资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以诚笃信用、悉力尽责的原则持有并安全看守基金财产；   （2）确立特地的基金托管部门，具有合适要求的营业场合，配备鼓胀的、及格的熟练 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤立；对 所托管的不同的基金分手确立账户，孤立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户确立、 资金划拨、账册记录等方面相互孤立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他磋议章程外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）看守由基金管理东谈主代表基金订立的与基金磋议的紧要合同及磋议凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖玄机，除《基金法》、《基金合同》过头他磋议章程另有章程外， 在基金信息公开线路前给以守密，不得向他东谈主涌现；   （8）复核、审查基金管理东谈主计较的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动磋议的信息线路事项；   （10）对基金财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具观念，说明基金管理 东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是基金管理东谈主有未践诺《基 金合同》章程的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采用了适合的次序；                  第 83页 共 118页   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他干系府上 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按章程制作干系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或磋议章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他磋议章程，召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨；   （18）靠近摈弃、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会和银行监管 机构，并文告基金管理东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，答允担补偿职业，其补偿职业不因其 退任而奉命；   （20）监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管理东谈主因 违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）践诺顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的权利和义务   除法律法例另有章程或本基金合同另有约定外，归并类别每份基金份额具有同等的正当 权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息府上；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；                   第 84页 共 118页   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）崇敬阅读并治服《基金合同》、招募说明书等信息线路文献；   （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）怜惜基金信息线路，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》间隔的有限职业；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）践诺顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的圭表和法律解释   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈摆布有的每一基金份额领有对等的投票权。   除法律法例另有章程或本基金合同另有约定外，本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由   （1）间隔《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调理基金运作方式（法律法例和中国证监会另有章程的除外）；   （5）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的报答圭表或调高销售服务费率，但根据法律法例 的要求提高该等报答圭表或调高销售服务费率的除外；   （6）变更基金类别（法律法例和中国证监会另有章程的除外）；   （7）本基金与其他基金的合并；                     第 85页 共 118页      （8）变更基金投资主义、范围或策略（法律法例和中国证监会另有章程的除外）；      （9）变更基金份额持有东谈主大会圭表；      （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；      （11）单独或系数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归并事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；      （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；      （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。      （1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；；      （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；      （3）在法律法例和《基金合同》章程的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率、 调低销售服务费率或在对现存基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的前提下变更收费方 式；      （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；      （6）在法律法例或中国证监会允许的范围内、且在对现存基金份额持有东谈主无本色性不 利影响的前提下推出新业务或服务；      （7）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的除外的其他情 形。      （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，                       第 86页 共 118页 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提 出提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或系数代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、干 扰。      （三）召开基金份额持有东谈主大会的文告时候、文告内容、文告方式 基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时候、地点和会议形势；      （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；      （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；      （4）授权托付讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、授权方式、投递时候和地点；      （5）会务常设磋议东谈主姓名及磋议电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东谈主需要文告的其他事项。                      第 87页 共 118页 基金份额持有东谈主大会所采用的具体通信方式、托付的公证机关过头磋议方式和磋议东谈主、书面 表决观念寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主到指定地点对表决观念 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决观念的 计票进行监督的，不影响表决观念的计票着力。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例及监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈摆布有基金份 额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲明合适法律法例、                          《基金合同》和会议文告的章程， 况兼持有基金份额的凭证与基金管理东谈摆布有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证涌现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 适度日昔日投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个职业日内贯串公布干系 领导性公告；                  第 88页 共 118页   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决观念的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告章程的方式收取基金份 额持有东谈主的书面表决观念；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文告不参加收取书面表决观念的，不 影响表决着力；   （3）本东谈主径直出具书面观念或授权他东谈主代表出具书面观念的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具书 面观念或授权他东谈主代表出具书面观念基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具书面观念或授权他东谈主 代表出具书面观念；   （4）上述第（3）项中径直出具书面观念的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面观念的代理东谈主出具的托付东谈摆布 有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲明合适法律法例、《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记机构记录相符。 可取舍其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会；在会议召开方式上，本基金 亦可取舍其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有东谈主 大会，会议圭表比照现场开会和通信方式开会的圭表进行。   （五）议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会磋议的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。                  第 89页 共 118页   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最先由大会摆布东谈主按照下列第（七）条章程圭表详情和公布监票 东谈主，然后由大会摆布东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会摆布东谈主为基金 管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能摆布大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表摆布；要是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能摆布大 会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生别称基金份额持有东谈主当作该次基金份额持有东谈主大会的摆布东谈主。基金管理东谈主和基金托管 东谈主拒不出席或摆布基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称号）和 磋议方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以相配决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调理基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托 管东谈主、间隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以相配决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的违犯笔据证 明，不然提交合适会议文告中章程的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，表 面合适会议文告章程的书面表决观念视为有用表决，表决观念磨叽不清或相互矛盾的视为弃 权表决，但应当计入出具书面观念的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。                  第 90页 共 118页      基金份额持有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的摆布东谈主应当在会 议出手后晓喻在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会固然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的摆布东谈主应当在会议出手后晓喻在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。      （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会摆布东谈主就地公布计票 结果。      （3）要是会议摆布东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会摆布东谈主应当就地公布再行盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决观念的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      （八）顺利与公告      基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。      基金份额持有东谈主大会决议自顺利之日起按章程在指定媒介上公告。要是取舍通信方式进 行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。                     第 91页 共 118页      基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当践诺顺利的基金份额持有东谈主大会的决议。 顺利的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有料理 力。      （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主分手持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若干系基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈摆布有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日干系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）干系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 举产生别称基金份额持有东谈主当作该次基金份额持有东谈主大会的摆布东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。      归并主侧袋账户内归并类别的每份基金份额具有对等的表决权。      （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致干系内容被取消或变更的，基 金管理东谈主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会 审议。                      第 92页 共 118页   三、基金合同废除和间隔的事由、圭表以及基金财产算帐方式   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通 过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效后按章程在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当间隔： 相连的；   （三）基金财产的算帐 基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 证券、期货干系业务资格的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产算帐小组统仍是受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申诉；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐申诉出具法 律观念书；                    第 93页 共 118页   （6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的沿途剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈摆布有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的磋议紧要事项须实时公告；基金财产算帐申诉经具备证券、期货干系业务 资格管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金财 产算帐公告于基金财产算帐申诉报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产算帐小组进 行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及磋议文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议处治方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋议的一切争议，如不肯 或者不可通过协商、统一处治的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会， 按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为北京市，仲裁 裁决是终端的，对各方当事东谈主均有料理力。仲裁用度由败诉方承担。   《基金合同》受中国法律（为本合同之目的，在此不包括香港、澳门相配行政区和台湾 地区法律）统治。   五、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场合 和营业场合查阅。                     第 94页 共 118页           第二十部分          基金托管条约的内容节录   一、托管条约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称号：博时基金管理有限公司   住所：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   法定代表东谈主：江曙光   确立日历：1998 年 7 月 13 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基字【1998】26 号   组织形势：有限职业公司   注册老本：2.5 亿元东谈主民币   存续期限：继续筹办   磋议电话：0755-83169999   （二）基金托管东谈主   称号：南 京 银 行股份有限公司   住所：南京市中山路 288 号   法定代表东谈主：胡升荣   成立时候：1996 年 2 月 6 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可〔2014〕405 号   组织形势：股份有限公司   注册老本：1010601.6973 万元东谈主民币   存续期间：继续筹办   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据磋议法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券取舍圭表的，基金管理东谈主应按照基金 托管东谈主要求的时势提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用干系时刻系统，对基金践诺投资是 否合适基金合同对于证券取舍圭表的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资对象主要为具有邃密流动性的固定收益类品种，包括国债、金融债、企业 债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、中小企业私募债、资产救济证券优先级、                          第 95页 共 118页 次级债、可分离来回可转债的纯债部分、债券回购、银行进款等法律法例或中国证监会允许 基金投资的其他固定收益类金融器具（但须合适中国证监会的干系章程）。   本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可调理债券（可分离来回可转债 的纯债部分除外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合圭表后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80％；本基金持 有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   要是法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行适合圭表 后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东谈主根据磋议法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资、融资比例 进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金持有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例系数不低于基金资产 净值的 5%；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不超越基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的沿途基金持有一家公司刊行的证券，不超越该证券刊行总量 的 10％；   （5）本基金干预宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得超越基金资产净值 的 40%；在宇宙银行间同行商场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不延期；   （6）本基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产救济证券的比例，不得超越基金资产净 值的 10％；   （7）本基金持有的沿途资产救济证券，其市值不得超越基金资产净值的 20％；   （8）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产救济证券的比例，不得超越该资产救济 证券（指归并信用级别）鸿沟的 10％；   （9）本基金管理东谈主管理的沿途基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产救济证券，不得 超越其种种资产救济证券系数鸿沟的 10％；                   第 96页 共 118页   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救济证券。基金持有资 产救济证券期间，要是其信用等第下落、不再合适投资圭表，应在评级申诉讦布之日起 3 个月内给以沿途卖出；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 AA-以上(含 AA-)的信用债券。基金持有信用债 券期间，要是其信用等第下落、不再合适投资圭表，应在评级申诉讦布之日起 3 个月内给以 沿途卖出；   （12）本基金投资于中小企业私募债券比例系数不高于基金资产的 10%；   （13）基金资产总值不得超越基金资产净值的 140%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得超越本基金资产净值的 15%；   因证券商场波动、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金不合适前款所章程比 例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （16）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（10）、（14）、（15）项外，因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、 基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基金 管理东谈主应当在 10 个来回日内进行调整，但中国证监会章程的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的磋议约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同顺利之日起出手。   要是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行适合圭表后本基金投资不再受 干系限制，不需要经过基金份额持有东谈主大会审议。   （三）基金托管东谈主根据磋议法律法例的章程及基金合同的约定，对本托管条约第十五条 第（九）款基金投资遮拦行径进行监督。   基金托管东谈主通过过后监督方式对基金管理东谈主基金投资遮拦行径进行监督。   （四）基金托管东谈主根据磋议法律法例的章程及基金合同的约定，对基金管理东谈主参与银行 间债券商场进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合适法律法例及 行业圭表的、经隆重取舍的、本基金适用的银行间债券商场来回敌手名单，并约定各来回对                    第 97页 共 118页 手所适用的来回结算方式。基金管理东谈主应严格按照来回敌手名单的范围在银行间债券商场选 择来回敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券商场来回敌手名单和 来回结算方式进行来回。基金管理东谈主不错每半年或按时对银行间债券商场来回敌手名单及结 算方式进行更新，新名单详情前已与本次剔除的来回敌手进行但尚未结算的来回，仍应按照 条约进行结算。如基金管理东谈主根据商场情况需要临时调整银行间债券商场来回敌手名单及结 算方式的，应向基金托管东谈主说明原理，并在与来回敌手发生来回前 3 个职业日内与基金托管 东谈主协商处治。   基金管理东谈主负责对来回敌手的资信适度，按银行间债券商场的来回法律解释进行来回，并负 责处治因来回敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何法律 职业及损失。若未践约的来回敌手在基金托管东谈主与基金管理东谈主详情的时候前仍未承担毁约责 任过头他干系法律职业的，基金管理东谈主不错对相应损失先行给以承担，然后再向干系来回对 手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主 过后发现基金管理东谈主莫得按照预先约定的来回敌手或来回结算方式进行来回时，基金托管东谈主 应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损成仇职业。   （五）基金托管东谈主根据磋议法律法例的章程及基金合同和本条约的约定，对基金管理东谈主 取舍进款银行进行监督。   基金投资银行按时进款的，基金管理东谈主应根据法律法例的章程及基金合同的约定，详情 合适条件的统统进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资 银行进款的来回敌手是否合适磋议章程进行监督。如基金管理东谈主未向基金托管东谈主提供合适条 件的进款银行名单，基金托管东谈主有权分歧基金投资银行进款的来回敌手进行监督。   本基金投资银行进款应合适如下章程： 务账目及核算的真是、准确。 议，明确两边在干系条约签署、账户开设与管理、投资指示传达与践诺、资金划拨、账目核 对、到期兑付、文献看守以及进款证实书的开立、传递、看守等历程中的权利、义务和职责， 以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。 办法》等磋议法律法例，以及国度磋议账户管理、利率管理、支付结算等的各项章程。                  第 98页 共 118页   （六）基金托管东谈主根据磋议法律法例的章程及基金合同的约定，对基金管理东谈主投资运动 受限证券进行监督。   基金管理东谈主投资运动受限证券，应预先根据中国证监会干系章程，明确基金投资运动受 限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险适度轨制，堤防流动性风险、法律风险和操 作风险等各式风险。基金托管东谈主对基金管理东谈主是否治服干系轨制、流动性风险处置预案以及 干系投资额度和比例等的情况进行监督。 分等在刊行时明确一按时限锁按时的可来回证券，不包括由于发布紧要音书或其他原因而临 时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来回中的质押券等运动受限证券。本基金不投资有 锁按时但锁按时不解确的证券。   本基金投资的运动受限证券限于可由中国证券登记结算有限职业公司或中央国债登记 结算有限职业公司、银行间商场算帐所股份有限公司、负责登记和存管，并可在证券来回所 或宇宙银行间债券商场来回的证券。   本基金投资的运动受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东谈主负责干系职业的 落实和调解，并确保基金托管东谈主简略正常查询。因基金管理东谈主原因产生的运动受限证券登记 存管问题，酿成基金托管东谈主无法安全看守本基金资产的职业与损失，及因运动受限证券存管 径直影响本基金安全的职业及损失，由基金管理东谈主承担。   本基金投资运动受限证券，不得预支任何形势的保证金。 险处置预案应包括但不限于因投资运动受限证券需要处治的基金投资比例限制失调、基金流 动性贫乏以及干系损失的草率处治次序，以及磋议额外情况的处置。基金管理东谈主应在初度投 资运动受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资非公开采行股票干系流动性风险处置预案。   对本基金因投资运动受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何职业。如因基 金管理东谈主原因导致本基金出现损失致使基金托管东谈主承担连带补偿职业的，基金管理东谈主应补偿 基金托管东谈主由此遇到的损失。 提交磋议书面府上，并保证向基金托管东谈主提供的磋议府上真是、准确、齐全。磋议府上如有 调整，基金管理东谈主应实时提供调整后的府上。上述书面府上包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开采行股票的批准文献；                    第 99页 共 118页   （2）非公开采行股票磋议刊行数目、刊行价钱、锁按时等刊行府上；   （3）非公开采行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限职业公司或中央国债登记结算有 限职业公司订立的证券登记及服务条约；   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 介线路所投资非公开采行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占 基金资产净值的比例、锁按时等信息。   本基金磋议投资运动受限证券比例如违反磋议限制章程，在合理期限内未能进行实时调 整，基金管理东谈主应按章程编制临时申诉书，给以公告。   （1）本基金投资运动受限证券时的法律法例治服情况；   （2）磋议比例限制的践诺情况；   （3）信息线路情况。   （七）基金托管东谈主对基金投资中期单据的监督 于投资中期单据的风险适度轨制和流动性风险处置预案，并书面提供给基金托管东谈主，基金托 管东谈主依据上述文献对基金管理东谈主投资中期单据的比例进行监督。 其约定，基金管理东谈主应实时书面文告基金托管东谈主。 磋议轨制、信用风险、流动性风险处置预案的完善情况，磋议比例限制的践诺情况。基金托 管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项违反法律法例和基金合同以及本条约的章程，有权实时以书 面形势文告基金管理东谈主纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金 管理东谈主应按干系托管条约要求向基金托管东谈主实时发出回函，并实时改正。基金托管东谈主有权随 时对所文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。要是基金管理东谈主违纪事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主有权申诉中国证监会。   （八）基金托管东谈主根据磋议法律法例的章程及基金合同的约定，对本基金投资中小企业 私募债券进行监督，监督内容包括但不限于以下几个方面：                  第 100页 共 118页 业私募债券磋议问题的文告》等法律法例定程。 定，制定严格的对于投资中小企业私募债券的投资决策历程和风险适度轨制并提供给基金托 管东谈主。基金托管东谈主根据基金管理东谈主提供的基金投资中小企业私募债券比例进行监督，如发现 额外情况，应实时以书面形势文告基金管理东谈主。 金投资中小企业私募债券的监督管理另有约定时，从其约定，基金管理东谈主应实时书面文告基 金托管东谈主。   （九）基金托管东谈主根据磋议法律法例的章程及基金合同的约定，对基金资产净值计较、 种种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分拨、干系信 息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐明数据等进行监督和核查。要是基金管理东谈主未 经基金托管东谈主的审核私自将作假的功绩阐明数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此 不承担任何职业，并有权在发现后申诉中国证监会。   （十）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违反法律法例、 基金合同和本托管条约的章程，应实时以电话提醒或书面领导等方式文告基金管理东谈主限期纠 正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到书面文告后应 鄙人一职业日前实时查对并以书面形势给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解 释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内， 基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主 文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。   （十一）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和本托管协 议对基金业务践诺核查。对基金托管东谈主发出的书面领导，基金管理东谈主应在章程时候内复兴并 改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和本 托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督申诉的事项，基金管理东谈主应积极配合提供干系 数据府上和轨制等。   （十二）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据来回圭表已经顺利的指示违反法律、行政法 规和其他磋议章程，或者违反基金合同约定的，应当立即文告基金管理东谈主，由此酿成的损失 由基金管理东谈主承担。                 第 101页 共 118页   （十三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违游记径，应实时申诉中国证监会，同期通 知基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金管理东谈主无正派原理，断绝、阻 挠对方根据本托管条约章程诈骗监督权，或采用拖延、欺骗等技能妨碍对方进行有用监督， 情节严重或经基金托管东谈主建议警告仍不改正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。   （十四）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份 额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并推敲管帐师事务所观念后， 不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金托管东谈主依照干系法律法例的章程和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定资产处 置和信息线路等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体法律解释依照干系法律法例的规 定和基金合同的约定践诺。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务监督、核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全看守基金财产、开设基金财产的托管资金特地账户和证券账户、复核基金管理东谈主计较的 基金资产净值和种种基金份额净值、根据管理东谈主指示办理算帐交收、干系信息线路和监督基 金投资运作等行径。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 践诺或无故延长践诺基金管理东谈主资金划拨指示、涌现基金投资信息等违反《基金法》、基金 合同、本托管条约过头他磋议章程时，应实时以书面形势文告基金托管东谈主限期纠正。基金托 管东谈主收到文告后应实时查对并以书面形势给基金管理东谈主发出回函，说明违纪原因及纠正期限， 并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金管理东谈主有权随时对文告县项进行复 查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行径，包括但不限于： 提交干系府上以供基金管理东谈主核查托管财产的齐全性和真是性，在章程时候内复兴基金管理 东谈主并改正。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违游记径，应实时申诉中国证监会，同期文告 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金托管东谈主无正派原理，断绝、箝制 对方根据本托管条约章程诈骗监督权，或采用拖延、欺骗等技能妨碍对方进行有用监督，情 节严重或经基金管理东谈主建议警告仍不改正的，基金管理东谈主应申诉中国证监会。   四、基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则                  第 102页 共 118页 另行协商处治。基金托管东谈主未经基金管理东谈主的指示，不得自走时用、刑事职业、分拨本基金的任 何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限职业公司（以下简称“中登公司”） 结算数据完成场内来回交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户调理费等用度）； 期并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文告基金管 理东谈主采用次序进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金管理东谈主应负责向磋议当事东谈主追偿 基金财产的损失，基金托管东谈主应给以必要的协助与配合，但对此不承担相应职业；   （二）召募资金的验资 并管理。 持有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等磋议章程后，基金管理东谈主应将属于基金财产的 沿途资金划入基金托管东谈主开立的基金资金账户，同期在章程时候内，遴聘具有从事证券干系 业务资格的管帐师事务所进行验资，出具验资申诉。出具的验资申诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管理 （托管账户），并根据基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由 基金托管东谈主刻制、看守和使用。本基金的一切货币收支行动，包括但不限于投资、付赎回额、 支付基金收益取申购款，均需通过本基金资金账户进行。                  第 103页 共 118页 管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务除外的行动。 资产的支付。   （四）基金证券账户与证券来回资金账户的开立和管理 基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 金管理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务除外的行动。 用由基金管理东谈主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职业公司的一级法东谈主算帐职业，基 金管理东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证 券登记结算有限职业公司的章程践诺。 的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，若无干系章程，则基金托管东谈主比照上述对于账 户开立、使用的章程践诺。   （五）债券托管账户的开立和管理   基金合同顺利后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间商场登记结算机构的磋议章程， 以本基金的口头在银行间商场登记结算机构开立债券托管账户、持有东谈主账户和资金结算账户， 并代表本基金进行银行间商场债券的后台阐述及资金结算。基金管理东谈主和基金托管东谈主共同代 表本基金订立宇宙银行间债券商场债券回购主条约。   （六）其他账户的开立和管理 托管东谈主负责开立。新账户按磋议章程使用并管理。                    第 104页 共 118页      （七）基金财产投资的磋议有价凭证等的看守      基金财产投资的磋议什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于基 金托管东谈主的看守库，其中，什物证券也可存入中央国债登记结算有限职业公司、银行间商场 算帐所股份有限公司、中国证券登记结算有限职业公司上海分公司/深圳分公司或单据营业 中心的代看守库，看守凭证由基金托管东谈摆布有。有价凭证的购买和转让，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构践诺有用适度的资产不承担看守责 任。      （八）与基金财产磋议的紧要合同的看守      与基金财产磋议的紧要合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表基金签署的、 与基金财产磋议的紧要合同的原件分手由基金管理东谈主、基金托管东谈主看守。除本托管条约另有 章程外，基金管理东谈主代表本基金签署的与基金财产磋议的紧要合同包括但不限于基金年度审 计合同、基金信息线路条约及基金投资业务中产生的紧要合同，基金管理东谈主应保证基金管理 东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份蓝本的原件。基金管理东谈主应在紧要合同签署后实时传真给基 金托管东谈主，并在 30 个职业日内将蓝本投递基金托管东谈主处。紧要合同的看守期限为基金合同 间隔后 15 年。      对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合 同传真件并保证其真是性过头与原件的完全一致性，未经两边协商或未在合同约定范围内， 合同原件不得转动。      五、基金资产净值计较和管帐核算      （一）基金资产净值的计较、复核与完成的时候及圭表 来回日闭市后，种种基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入。法律法例另有章程的，从其章程。      基金管理东谈主每个职业日计较基金资产净值及种种基金份额净值，并按章程公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个来回日对基金资产估值后， 将种种基金份额净值结果以两边约定的方式发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核                    第 105页 共 118页 无误后，并以两边约定的方式将复核结果传送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主依据 基金合同和干系法律法例的章程对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产和欠债。   （1）证券来回所上市的有价证券的估值 价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回 日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考相似 投资品种的现行市价及紧要变化成分，调整最近来回市价，详情公允价钱； 应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东谈主与基金托管东谈主另行协商约定； 的资产救济证券，取舍估值时刻详情公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   (2)、初度公开采行未上市的债券，取舍估值时刻详情公允价值，在估值时刻难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）宇宙银行间债券商场来回的债券、资产救济证券等固定收益品种，取舍估值时刻 详情公允价值。   （4）归并债券同期在两个或两个以上商场来回的，按债券所处的商场分手估值。   （5）中小企业私募债券，取舍估值时刻详情公允价值估值。在估值时刻难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。   （6）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （7）干系法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最 新章程估值。                   第 106页 共 118页   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、圭表及干系法 律法例的章程或者未能充分调理基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商处治。   根据磋议法律法例，基金净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基金的 基金管帐职业方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金磋议的管帐问题，如经干系各方在平 等基础上充分磋议后，仍无法达成一请安见的，按照基金管理东谈主对基金净值的计较结果对外 给以公布。   基金管理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第（6）项进行估值时，所酿成的弱点不当作基 金份额净值弱点处理。   由于不可抗力原因，或由于证券来回所及登记结算公司发送的数据弱点等原因，基金管 理东谈主和基金托管东谈主固然已经采用必要、适合、合理的次序进行查抄，但未能发现弱点的，由 此酿成的基金资产估值弱点，基金管理东谈主和基金托管东谈主奉命补偿职业。但基金管理东谈主、基金 托管东谈主应当积极采用必要的次序摒除或消弱由此酿成的影响。   （三）基金份额净值弱点的处理方式 金份额净值弱点；当任何一类基金份额净值出现弱点时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通 报基金托管东谈主，并采用合理的次序防守损失进一步扩大；弱点偏差达到该类基金份额净值的 额净值的 0.50%时，基金管理东谈主应当公告；当发生任何一类基金份额净值计较弱点时，由基 金管理东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成损失的，基金管理东谈主有权向其他当事 东谈主追偿。 时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据践诺情况界定两边承担的职业，经阐述后按以下条件进 行补偿：   （1）本基金的基金管帐职业方由基金管理东谈主担任，与本基金磋议的管帐问题，如经双 方在对等基础上充分磋议后，尚不可达成一致时，按基金管理东谈主的建议践诺，由此给基金份 额持有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   （2）若基金管理东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告，而且基金托                   第 107页 共 118页 管东谈主未对计较过程建议疑义或要求基金管理东谈主书面说明，基金份额净值出错且酿成基金份额 持有东谈主损失的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付补偿金，就践诺向投资者或基金 支付的补偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照应理费和托管费的比例各自承担相应的职业。   （3）如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，固然屡次再行计较和核 对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的计较结 果对外公布，要是由此给基金份额持有东谈主和基金酿成了损失，由基金管理东谈主负责赔付。   （4）由于一方提供的信息弱点，进而导致基金份额净值计较弱点而引起的基金份额持 有东谈主和基金财产的损失，由提供弱点信息确当事东谈主一方负责赔付。 理东谈主计较结果为准。 两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 基金管理东谈主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度磋议部门章程的管帐轨制践诺。   （六）基金账册的建立   基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉。基金管理东谈主、基金托管东谈主分手 独随即确立、记录和看守本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存 在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金净值的计较和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与申诉的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。                  第 108页 共 118页   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行孤立的复核。查对不符时， 应实时文告基金管理东谈主共同查出原因，进行调整，直至两边数据完全一致。   （1）报表的编制   基金管理东谈主应当在每个季度结果之日起 15 个职业日内完成基金季度申诉的编制；在上 半年结果之日起两个月内完成基金中期申诉的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年 度申诉的编制。基金年度申诉中的财务管帐申诉应当经过具有证券、期货干系业务资格的会 计师事务所审计。基金合同顺利不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度申诉、中期 申诉或者年度申诉。   （2）报表的复核   基金管理东谈主应实时完成报表编制，将磋议报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调整， 调整以国度磋议章程为准。   基金管理东谈主应留足充分的时候，便于基金托管东谈主复核干系报表及申诉。   六、基金份额持有东谈主名册的看守   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。基金份额持 有东谈主名册由登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和看守，基金管理东谈主和基金托管东谈主应分手保 管基金份额持有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不可妥善看守，则按干系法例承担职业。   在基金托管东谈主要求或《基金合同》顺利日、《基金合同》间隔日、基金份额持有东谈主大会 权益登记日、编制中期申诉和年报前，基金管理东谈主应将磋议府上送交基金托管东谈主，不得无故 断绝或延误提供，并保证其真是性、准确性和齐全性。基金托管东谈主不得将所看守的基金份额 持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应治服守密义务，除犯警律、法例、规矩 另有章程，有权机关另有要求。   七、争议处治方式   因本托管条约产生或与之干系的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一处治，协商、统一 不可处治的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市， 按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当 事东谈主均有料理力，仲裁用度由败诉方承担。                    第 109页 共 118页   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自络续忠实、悉力、 尽责地履行基金合同和本托管条约章程的义务，调理基金份额持有东谈主的正当权益。   本托管条约适用于中华东谈主民共和国法律并从其解释。   八、托管条约的修改与间隔   （一）托管条约的变更圭表   本托管条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不 得与基金合同的章程有任何碎裂。基金托管条约的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管条约间隔出现的情形   （三）基金财产的算帐 算小组，基金财产算帐小组在中国证监会的监督下进行基金算帐。 证券、期货干系业务资格的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同间隔情形出当前，由基金财产算帐小组统仍是受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申诉；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所出具法律观念书；   （6）将基金财产算帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   基金财产算帐的期限为 6 个月。                      第 110页 共 118页   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度、算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的沿途剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈摆布有的基金份额比例进行分拨。   基金财产算帐公告于基金财产算帐申诉报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产 算帐小组公告；算帐过程中的磋议紧要事项须实时公告；基金财产算帐结果经具备证券、期 货干系业务资格的管帐师事务所审计、讼师事务所出具法律观念书后，由基金财产算帐小组 报中国证监会备案并公告。   基金财产算帐账册及磋议文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                  第 111页 共 118页          第二十一部分        对基金份额持有东谈主的服务   对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金管理东谈主、基金销售机构提供。基金管理东谈主承诺为 基金份额持有东谈主提供一系列的服务，根据基金份额持有东谈主的需要和商场的变化，有权增多或 变更服务状貌，主要服务内容如下：   一、持有东谈主来回府上的寄送服务   基金合同顺利后正常怒放期，每次来回结果后，投资者可在 T+2 个职业日后通过销售机 构的网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询和打印来回阐述单，或在 T+1 个职业日后通 过博时一线通电话、博时网站查询来回阐述情况。基金管理东谈主不向投资者寄送来回阐述单。   每月结果后，基金管理东谈主向统统订阅电子邮件对账单的投资者发送电子邮件对账单。   投资者不错登录基金管理东谈主网站（http://www.bosera.com）自助订阅；或发送“订阅 电子对账单”邮件到客服邮箱 service@bosera.com；也可径直拨打博时一线通 95105568（免 资料话费）订阅。   由于投资者提供的电子邮箱省略、弱点、未实时变更或通信故障、延误等原因有可能造 成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法正常收取对账单的投资者，敬请实时通过本 基金管理东谈主网站，或拨打博时一线通客服电话查询、查对、变更您的预留磋议方式。   二、网上搭理服务   通过基金管理东谈主网站，投资者可得到如下服务：   投资者可登录基金管理东谈主网站网上来回系统，与本公司达成电子来回的干系条约，接受 本公司磋议服务条件并办理干系手续后，即可自助开户并进行网上来回，如基金认/申购、 定投、调理、赎回、赎反转申购及分成方式变更等。具体业务办理情况及业务法律解释请登录本 公司网站查询。   投资者不错通过基金管理东谈主网站查询所持有基金的基金份额、来回记录等信息，同期可 以修改基金账户信息等基本府上。                       第 112页 共 118页      投资者不错利用基金管理东谈主网站获取基金和基金管理东谈主种种信息，包括基金法律文献、 基金管理东谈主最新动态、热门问题等。      投资者不错通过基金管理东谈主网站首页“在线客服”功能进行在线推敲。也不错在“您问 我答”栏目中，径直建议磋议本基金的问题和建议。      三、早夭服务      基金管理东谈主向订制早夭服务的基金份额持有东谈主提供相应早夭服务。      四、电子邮件服务      基金管理东谈主为投资者提供电子邮件方式的业务推敲、投诉受理、基金份额净值等服务。      五、手机搭理服务      投资者通过博时 App 版直销网上来回系统，不错使用基金搭理所需的基金来回、搭理查 询、账户管理、信息资讯等功能和服务。      六、信息订阅服务      投资者不错通过基金管理东谈主网站、客服中心提交信息订制的央求，基金管理东谈主将以电子 邮件、手机短信的形势按时为投资者发送所订制的信息。      七、电话搭理服务      投资者拨打博时一线通：95105568（免资料话费）可享有投资搭理来回的一站式详细服 务： 以自助查询账户余额、来回情况、基金净值等信息，也不错进行直销来回、密码修改、传真 提取等操作。 赎回、变更分成方式、撤单等直销来回业务。 订制等服务。      八、基金管理东谈主磋议方式      公司网址：www.bosera.com      电子信箱：service@bosera.com                                第 113页 共 118页   博时一线通客服电话：95105568（免资料话费）   九、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法交融的内容，请通过上述方式磋议基金管 理东谈主。请确保投资前，您/贵机构已经全面交融了本招募说明书。                    第 114页 共 118页               第二十二部分 其他应线路的事项   （一）、2024 年 8 月 30 日，我公司公告了《博时裕恒纯债债券型证券投资基金 2024 年中期申诉》；   （二）、2024 年 8 月 23 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于间隔中民钞票 基金销售（上海）有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；   （三）、2024 年 8 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司旗下基金在兴业银 行钱大掌柜开展费率优惠行动的公告》；   （四）、2024 年 8 月 17 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于直销网上来回 平台基金调理等业务费率优惠的公告》；   （五）、2024 年 7 月 20 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于暂停使用民生 银行基金代收付服务办理直销网上来回部分业务的公告》；   （六）、2024 年 7 月 19 日，我公司公告了《博时裕恒纯债债券型证券投资基金 2024 年第 2 季度申诉》；   （七）、2024 年 6 月 26 日，我公司公告了《博时裕恒纯债债券型证券投资基金基金产 品府上摘要更新》；   （八）、2024 年 5 月 25 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理东谈主员 变更的公告》；   （九）、2024 年 5 月 15 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于间隔北京中期 时间基金销售有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；   （十）、2024 年 4 月 29 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与通联支付网 络服务股份有限公司配合灵通北 京 银 行借记卡直销网上来回和费率优惠的公告》、《博时基 金管理有限公司对于与上海富友支付服务有限公司配合灵通上海银行借记卡直销网上来回 和费率优惠的公告》；   （十一）、2024 年 4 月 22 日，我公司公告了《博时裕恒纯债债券型证券投资基金 2024 年第 1 季度申诉》；   （十二）、2024 年 4 月 13 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理东谈主 员变更的公告》；                     第 115页 共 118页   （十三）、2024 年 3 月 29 日，我公司公告了《博时裕恒纯债债券型证券投资基金 2023 年年度申诉》；   （十四）、2024 年 1 月 22 日，我公司公告了《博时裕恒纯债债券型证券投资基金 2023 年第 4 季度申诉》；   （十五）、2023 年 12 月 1 日，我公司公告了《博时裕恒纯债债券型证券投资基金分成 公告》；   （十六）、2023 年 11 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与上海富 友支付服务有限公司配合灵通祥瑞银行借记卡直销网上来回和费率优惠的公告》、《博时基 金管理有限公司对于暂停使用祥瑞银行直联快捷支付服务办理直销网上来回部分业务的公 告》；   （十七）、2023 年 11 月 11 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理 东谈主员变更的公告》；   （十八）、2023 年 10 月 25 日，我公司公告了《博时裕恒纯债债券型证券投资基金 2023 年第 3 季度申诉》；   （十九）、2023 年 9 月 28 日，我公司公告了《博时裕恒纯债债券型证券投资基金更新 招募说明书》。                     第 116页 共 118页       第二十三部分      招募说明书存放及查阅方式   照章必须线路的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法例定程将信 息置备于各自住所， 供社会公众查阅、复制；投资东谈主在支付工本费后，可在合理时候内取 得上述文献复制件或复印件。对投资东谈主按此种方式所得到的文献过头复印件，基金管理东谈主保 证文本的内容与所公告的内容完全一致。   投资东谈主还不错径直登录基金管理东谈主的网站（www.bosera.com）查阅和下载招募说明书。                   第 117页 共 118页          第二十四部分         备查文献 以下备查文献存放在基金管理东谈主的办公场合，在办公时候可供免费查阅。 （一）中国证监会准予博时裕恒纯债债券型证券投资基金召募的文献 （二）《博时裕恒纯债债券型证券投资基金基金合同》 （三）《博时裕恒纯债债券型证券投资基金托管条约》 （四）基金管理东谈主业务资格批件、营业执照 （五）基金托管东谈主业务资格批件、营业执照 （六）对于央求召募注册博时裕恒纯债债券型证券投资基金之法律观念书 （七）中国证监会要求的其他文献 查阅方式：投资者可在营业时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                博时基金管理有限公司               第 118页 共 118页

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